魯金辦字〔2018〕134號《山東省私募股權投資（管理）機構績(jì)效評價(jià)獎勵暫行辦法》

山東省金融工作辦公室山東省財政廳關(guān)于印發(fā)山東省私募股權投資（管理）機構績(jì)效評價(jià)獎勵暫行辦法的通知





魯金辦字〔2018〕134號

各市金融辦、財政局，省財政直接管理縣（市）財政局：

為促進(jìn)我省私募股權投資行業(yè)持續健康發(fā)展，按照《關(guān)于印發(fā)山東省金融創(chuàng )新發(fā)展引導資金管理辦法的通知》（魯財金〔2018〕55號）有關(guān)規定，我們研究制定了《山東省私募股權投資（管理）機構績(jì)效評價(jià)獎勵暫行辦法》?，F印發(fā)給你們，請認真遵照執行。



 

山東省金融工作辦公室

山東省財政廳

2018年10月22日

山東省私募股權投資（管理）機構績(jì)效評價(jià)獎勵暫行辦法

第一章　總　則

第一條　本辦法所稱(chēng)私募股權投資（管理）機構是指，依法在工商部門(mén)登記注冊，注冊地和稅收戶(hù)管地在我省，且在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )登記備案或為山東省私募股權投資基金業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員的，以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金，對非上市企業(yè)進(jìn)行股權投資，并提供增值服務(wù)的非證券類(lèi)投資（管理）企業(yè)。

第二條　對除政府引導基金參股以外的，投資運作快、投資效益好的基金管理機構和團隊，根據績(jì)效評價(jià)結果給予獎勵。采取后補助方式，以上年1月1日至上年12月31日為一個(gè)獎勵年度。項目申報審核遵循公開(kāi)透明、公平合理、科學(xué)監督的原則。

第三條　申請獎勵的私募股權投資（管理）機構應當滿(mǎn)足以下條件：

（一）管理基金年度投資省內企業(yè)或項目數量不低于2個(gè)（含），投資總金額達到5000萬(wàn)元（含）以上；

（二）獎勵年度內投資金額占基金總認繳金額的比例不低于20%，基金總認繳金額超過(guò)50億元（含）的，不低于10%；

（三）形成增值稅、企業(yè)所得稅稅收貢獻。

第四條　申請機構應當依法經(jīng)營(yíng)，符合行業(yè)監管部門(mén)的監管規定。申請機構有下列情形之一的，不得申請獎勵資金：

（一）受到監管部門(mén)調查，尚未結束的；

（二）因違法違規行為受到監管部門(mén)行政處罰、行政監管措施未滿(mǎn)兩年的；

（三）被列入失信企業(yè)黑名單、中基協(xié)私募失聯(lián)名單的;

（四）有其他違反國家有關(guān)法律法規行為的。
 

第二章　績(jì)效評價(jià)指標

第五條　績(jì)效評價(jià)實(shí)行百分制，包括效益指標、業(yè)務(wù)開(kāi)展指標和財務(wù)指標。

（一）效益指標主要考核私募股權投資（管理）機構所管理的基金對我省企業(yè)培育發(fā)展的促進(jìn)和帶動(dòng)作用，主要指標有投資省內企業(yè)家數、投資省內企業(yè)金額以及貫徹省委、省政府決策部署支持服務(wù)我省新舊動(dòng)能轉換情況。

（二）業(yè)務(wù)開(kāi)展指標主要考核私募股權投資（管理）機構業(yè)務(wù)開(kāi)展及運作情況，主要指標有管理基金規模、獎勵年度內投資金額占基金總認繳金額的比例。

（三）風(fēng)控指標主要考核私募股權投資（管理）機構財務(wù)管理和內部控制情況，主要指標為合規經(jīng)營(yíng)情況。

第六條　績(jì)效評價(jià)指標

 

第七條　績(jì)效評價(jià)分值的計算

（一）指標評價(jià)值的計算。六個(gè)主要考核指標中，投資省內企業(yè)家數、投資省內企業(yè)金額、獎勵年度內投資金額占基金總認繳金額的比例、管理基金規模等四項指標為定量指標，指標評價(jià)值為獎勵年度內私募股權投資（管理）機構該項指標的數值與考評范圍內各機構當年該項指標數值的最高值的比數再乘以100。貫徹省委、省政府決策部署服務(wù)全省新舊動(dòng)能轉換情況為定性指標，主要評價(jià)私募股權投資（管理）機構支持、服務(wù)我省新舊動(dòng)能轉換工程情況，具體包括投資服務(wù)十強產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)區域等，支持培育壯大我省上市掛牌后備資源，推進(jìn)規模企業(yè)規范化公司制改制，促進(jìn)上市公司并購重組，助力多層次資本市場(chǎng)體系建設等情況，滿(mǎn)分為100分。合規經(jīng)營(yíng)情況為定性指標，主要評價(jià)私募股權投資（管理）機構及其管理基金經(jīng)營(yíng)特別是財務(wù)管理合法合規情況和內部控制規范有效情況，滿(mǎn)分為100分。

（二）綜合評價(jià)值的計算。投資省內企業(yè)家數、投資省內企業(yè)金額、貫徹省委、省政府決策部署服務(wù)全省新舊動(dòng)能轉換情況、獎勵年度內投資金額占基金總認繳金額的比例、管理基金規模、合規經(jīng)營(yíng)情況等六個(gè)指標分別賦予25%、25%、15%、15%、10%、10%的權重后加總，得出綜合評價(jià)值。

（三）同一私募股權投資（管理）機構管理多支基金的，按照該管理機構管理的，注冊地在我省的基金投資金額的累加值計算年度有關(guān)投資金額。
 

第三章　績(jì)效評價(jià)結果的運用

第八條　省金融辦、省財政廳根據各私募股權投資（管理）機構綜合評價(jià)值進(jìn)行排序，對排名靠前的機構給予不超過(guò)年度內投資省內企業(yè)金額1‰的獎勵，獎勵家數不超過(guò)全省機構總數的5%，獎勵金額單戶(hù)最高不超過(guò)30萬(wàn)元。
 

第四章　附　則

第九條　本辦法由省金融辦、省財政廳負責解釋。

第十條　本辦法自2018年11月14日起施行，有效期至2020年11月13日。



附件：私募股權投資（管理）機構績(jì)效評價(jià)指標體系

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