青政辦〔2016〕212號《青海省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)青海省省級政府投資基金管理辦法（試行）的通知》

青海省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)青海省省級政府投資基金管理辦法（試行）的通知





青政辦〔2016〕212號

各市、自治州人民政府，省政府各委、辦、廳、局：

《青海省省級政府投資基金管理辦法（試行）》已經(jīng)省政府同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹落實(shí)。

青海省人民政府辦公廳

　　　2016年11月17日

青海省省級政府投資基金管理辦法（試行）

第一章總則

第一條為規范和加強我省省級政府投資基金管理，進(jìn)一步提高財政資金使用效益，發(fā)揮好財政資金的杠桿作用，促進(jìn)政府投資基金持續健康運行，根據財政部《政府投資基金暫行管理辦法》（財預〔2015〕210號）、《關(guān)于財政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導意見(jiàn)》（財建〔2015〕1062號）等相關(guān)規定和省政府有關(guān)精神及要求，結合我省實(shí)際，制定本辦法。

第二條本辦法所稱(chēng)政府投資基金是指經(jīng)省政府批準，由省財政通過(guò)一般公共預算、政府性基金預算、國有資本經(jīng)營(yíng)預算等安排資金，以單獨出資或與社會(huì )資本共同出資設立，采用股權投資等市場(chǎng)化方式，引導社會(huì )各類(lèi)資本投資經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節，支持相關(guān)產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域發(fā)展的各類(lèi)基金。

第三條政府投資基金實(shí)行決策與管理相分離的管理體制，遵循“政府引導、市場(chǎng)運作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險”的原則，按照協(xié)議或基金章程設立，采取市場(chǎng)化運作方式運作。

第四條根據省政府授權，省財政廳或省級相關(guān)部門(mén)依照法律法規以及基金合同、公司章程、合伙人協(xié)議等規定代行政府出資人職責，或可由省財政廳會(huì )同省級行業(yè)主管部門(mén)成立相應管理機構或委托具有相關(guān)資質(zhì)并在省內注冊的國有企業(yè)代行出資人職責。

第二章政府投資基金的設立

第五條省政府統籌調控政府投資基金的設立，同一行業(yè)或領(lǐng)域不重復設立基金。

第六條省政府一般在以下領(lǐng)域設立投資基金：

（一）支持創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)。為了加快有利于創(chuàng )新發(fā)展的市場(chǎng)環(huán)境，增加創(chuàng )業(yè)投資資本的供給，鼓勵創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)投資處于種子期、起步期等創(chuàng )業(yè)早期的企業(yè)。

（二）支持中小企業(yè)發(fā)展。為了體現國家及省上宏觀(guān)政策、產(chǎn)業(yè)政策和區域發(fā)展規劃意圖，扶持中型、小型、微型企業(yè)發(fā)展，改善企業(yè)服務(wù)環(huán)境和融資環(huán)境，激發(fā)企業(yè)創(chuàng )業(yè)創(chuàng )新活力，增強經(jīng)濟持續發(fā)展內生動(dòng)力。

（三）支持產(chǎn)業(yè)轉型升級和發(fā)展。為了落實(shí)國家和省上產(chǎn)業(yè)政策，扶持重大關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，引導社會(huì )資本增加投入，有效解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展投入大、風(fēng)險大的問(wèn)題，有效實(shí)現產(chǎn)業(yè)轉型升級和重大發(fā)展，推動(dòng)經(jīng)濟結構調整和資源優(yōu)化配置。

（四）支持基礎設施和公共服務(wù)領(lǐng)域。為改革公共服務(wù)供給機制，創(chuàng )新公共設施投融資模式，鼓勵和引導社會(huì )資本進(jìn)入基礎設施和公共服務(wù)領(lǐng)域，加快推進(jìn)重大基礎設施建設，提高公共服務(wù)質(zhì)量和水平。

第七條政府投資基金出資方應當按照現行法律法規，根據不同的組織形式，制定投資基金公司章程、有限合伙協(xié)議、合同等，明確投資基金設立的政策目標、基金規模、存續期限、出資方案、投資領(lǐng)域、決策機制、基金管理機構、風(fēng)險防范、投資退出、管理費用和收益分配等。

第八條政府投資基金按照出資人指定或采用公開(kāi)招投標及征集方式選擇基金管理公司（團隊）進(jìn)行管理。

第九條基金管理公司（團隊）應具備以下基本條件：

（一）具有國家規定的基金管理資質(zhì)，管理團隊穩定，專(zhuān)業(yè)性強，具有良好的職業(yè)操守、信譽(yù)和業(yè)績(jì)；

（二）具備嚴格合理的投資決策程序、風(fēng)險控制機制以及健全的財務(wù)管理制度；

（三）產(chǎn)業(yè)股權投資基金的基金管理公司（團隊）注冊資本（認繳出資）不低于5000萬(wàn)元，創(chuàng )業(yè)基金的基金管理公司（團隊）注冊資本（認繳出資）不低于3000萬(wàn)元，天使基金的基金管理公司（團隊）注冊資本（認繳出資）不低于1000萬(wàn)元，且實(shí)繳資本（實(shí)繳出資）比例都不低于30%；若基金總規模超過(guò)20億元的，基金管理公司（團隊）實(shí)繳資本（實(shí)繳出資）不低于1億元，已管理的基金規模不低于10億元，主要股東具有較強或強大的綜合實(shí)力；

（四）至少有3名具備3年以上股權投資基金管理工作經(jīng)驗的專(zhuān)職高級管理人員，至少主導過(guò)3個(gè)以上股權投資的成功案例；

（五）機構及其工作人員無(wú)違法違紀等不良記錄。

第十條政府投資基金和基金管理公司（團隊）應當委托商業(yè)銀行托管資金。托管銀行依據托管協(xié)議負責賬戶(hù)管理、資金清算、資產(chǎn)保管等事務(wù)，對投資活動(dòng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監管，并應當具備以下條件：

（一）在青海省內注冊或有分支機構；

（二）設有專(zhuān)門(mén)的托管部門(mén)和人員；

（三）具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設施設備和信息技術(shù)系統；

（四）有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內部稽核監控及風(fēng)險防控制度；

（五）最近3年無(wú)重大違法違規記錄；

（六）優(yōu)先考慮取得國務(wù)院證券監督管理機構核準基金托管人資格的商業(yè)銀行。

第三章政府投資基金運作模式

第十一條政府投資基金可采用公司制、有限合伙制、契約制等不同組織形式；可采取母-子基金運作模式，也可直接投資項目。

第十二條采取母-子基金運作模式的，子基金的設立應滿(mǎn)足下列要求：

（一）子基金須在青海省注冊，投資方向原則上為青海省轄區內的產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域，投資需要符合投資基金約定，投資于青海省境內項目的資金比例原則上不低于子基金總規模的70%，確需低于此比例的，按相關(guān)程序報批；

（二）母基金對單一子基金的出資原則上不得超過(guò)母基金總額的25%；

（三）子基金直接投資原則上不超過(guò)被投資項目總股權的30%且不控股；

（四）除母基金和子基金管理公司外，其他單個(gè)出資人對子基金的出資額原則上不低于1000萬(wàn)元；

（五）母基金與其他出資人的資金應當同步到位，可以做優(yōu)先劣后等結構化安排，按風(fēng)險和收益相匹配的原則，享有收益，承擔風(fēng)險；

（六）子基金的存續期限原則上為5年，確需超過(guò)5年的，經(jīng)母基金批準，可適當延長(cháng)，總存續期限不得超過(guò)10年。子基金投資項目的投資期限原則上不超過(guò)5年，確需超過(guò)5年的，經(jīng)母基金批準，可適當延長(cháng)，總投資期限不得超過(guò)7年；

（七）子基金與母基金之間應合理配置管理資源，建立有效風(fēng)險隔離機制。

第十三條政府投資基金直接投資項目的，應當符合以下要求：

（一）投資注冊于青海省域內項目的資金原則上不低于政府投資基金直投資金總規模的70%，確需低于此比例的，按相關(guān)程序報批；

（二）對單一項目股權投資的資金總額原則上不超過(guò)被投資項目總股權的30%且不控股。

第十四條政府投資基金投資的項目，原則上按照市場(chǎng)通行做法退出。以股權方式和階段性持股方式投資的，采取公開(kāi)上市、股權轉讓、股權回購、股權置換等方式退出；以?xún)?yōu)先股或夾層基金等方式投資的，應明確股權回購、股權轉讓等退出方式?；饝敯凑沼嘘P(guān)規定和市場(chǎng)化原則，與被投資企業(yè)約定發(fā)生重大不利情形的退出方式，保障基金資產(chǎn)安全。

第十五條政府投資基金投資期滿(mǎn)后，基金管理公司（團隊）應當在出資人監督下組織對基金進(jìn)行清算，清算結果經(jīng)股東大會(huì )或合伙人會(huì )議批準。省財政出資形成的清算收入，按照國庫管理制度有關(guān)規定及時(shí)足額繳入省級國庫。

第十六條政府投資基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（二）投資二級市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級ＡＡＡ以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈；

（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

（五）進(jìn)行承擔無(wú)限連帶責任的對外投資；

（六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

（七）其他國家法律法規禁止從事的業(yè)務(wù)。

第四章費用與激勵管理

第十七條省財政廳會(huì )同省級行業(yè)主管部門(mén)綜合考慮政府投資基金的目標導向、投資撬動(dòng)、管理績(jì)效等，對政府投資基金和基金管理公司（團隊）實(shí)施激勵約束。具體內容在相關(guān)委托管理協(xié)議中約定。

第十八條政府投資基金向基金管理公司（團隊）支付管理費，其中省財政出資應負擔的年度管理費原則上不超過(guò)省財政實(shí)際到位資金的2%。具體內容在委托管理協(xié)議中約定。

第十九條政府投資基金股權結構中可引入優(yōu)先級出資人。優(yōu)先級出資可按照市場(chǎng)化原則，在門(mén)檻收益率以?xún)葍?yōu)先分紅，省財政出資可在基金收益中對優(yōu)先級出資給予適當讓利，但必須控制財政風(fēng)險，不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。

第二十條建立政府投資基金績(jì)效評價(jià)制度，由省財政廳、省金融辦會(huì )同相關(guān)省級行業(yè)主管部門(mén)通過(guò)獨立、專(zhuān)業(yè)的第三方機構按年度對基金政策目標實(shí)現程度、投資運營(yíng)情況等開(kāi)展評價(jià)，評價(jià)體系應兼顧政策目標與經(jīng)濟效益，績(jì)效評價(jià)結果與政府出資讓利幅度掛鉤。對績(jì)效評價(jià)優(yōu)秀的基金管理公司（團隊）給予獎勵，其中政府出資人代表可將其享有的不超過(guò)15%的收益用于獎勵基金管理公司（團隊）。具體內容在委托管理協(xié)議中約定。

第五章風(fēng)險防控與監督管理

第二十一條政府出資人代表應與其他出資人在基金章程（合伙人協(xié)議、合同）中約定，有下述情況之一的，政府出資可無(wú)需其他出資人同意，選擇提前退出；如無(wú)法實(shí)現退出，基金應當進(jìn)入清算程序：

（一）政府投資基金設立方案批準后超過(guò)1年，未按規定程序和時(shí)間要求完成設立手續的；

（二）政府出資撥付到基金賬戶(hù)1年以上，政府投資基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；

（三）投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標的；

（四）未按章程或合伙協(xié)議約定投資的；

（五）不符合章程或合伙人協(xié)議約定情形的。

第二十二條政府投資基金各出資方應當按照“利益共享、風(fēng)險共擔”的原則，明確約定收益處理和虧損負擔方式。對歸屬于政府的投資收益和利息等，除明確約定繼續用于投資基金滾動(dòng)使用外，應按照財政國庫管理制度有關(guān)規定及時(shí)足額上繳國庫。政府投資基金的虧損，由出資人按照現行法律法規及協(xié)議約定方式共同承擔，政府出資人代表以實(shí)際出資額為限承擔有限責任。第二十三條采取母-子基金方式的，母基金公司要加強對子基金的監管，密切跟蹤其經(jīng)營(yíng)和財務(wù)狀況，防范財務(wù)風(fēng)險，但不干預子基金的日常運作。子基金管理使用出現違法違規或偏離政策導向等情況時(shí)，要及時(shí)按協(xié)議終止與子基金管理公司（團隊）的合作。

第二十四條政府出資人代表根據政府投資基金約定的出資方案、項目投資進(jìn)度或實(shí)際用款需求以及年度預算安排情況，將資金撥付至托管銀行，實(shí)行專(zhuān)戶(hù)管理。其他出資人按照約定，將認繳資金同步劃轉至政府投資基金選定的托管銀行。

第二十五條政府投資基金、基金管理公司（團隊）、托管銀行必須接受省財政廳、省審計廳對基金運行情況的審計、監督，省財政廳會(huì )同有關(guān)部門(mén)對相關(guān)基金運作情況進(jìn)行定期或年度檢查，審計檢查情況及時(shí)報呈省政府。對于檢查中發(fā)現的問(wèn)題按照《中華人民共和國預算法》和《財政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規定予以處理。涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)追究刑事責任。省級行業(yè)主管部門(mén)對政府投資基金的政策目標、投資戰略、運營(yíng)情況等事項進(jìn)行指導監督，指導基金管理公司（團隊）建立和完善項目庫，保障基金目標實(shí)現。

第二十六條政府出資人代表依法行使出資人權利，按照有關(guān)協(xié)議約定依法依規參與政府投資基金內部治理，促進(jìn)政策目標實(shí)現，保障出資人權益。

第二十七條基金管理公司（團隊）應當將所管基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴格分開(kāi)核算，對所管不同基金分賬核算。第二十八條政府投資基金取得批復文件后，應當在十五個(gè)工作日內，向省金融辦報送相關(guān)備案文件，具體包括以下材料：

（一）備案申請書(shū)；

（二）政府批準文件；

（三）公司章程、有限合伙協(xié)議、合同等，文本中應明確規定，不得以任何方式公開(kāi)募集和發(fā)行基金；

（四）資金托管協(xié)議；

（五）省金融辦要求提供的其他材料。

第二十九條基金管理公司（團隊）向政府投資基金出資人、政府投資基金向省財政廳、省金融辦及相關(guān)省級行業(yè)主管部門(mén)每季度提交《政府投資基金運行報告》，并于每個(gè)會(huì )計年度結束后4個(gè)月內提交經(jīng)注冊會(huì )計師審計的《政府投資基金公司年度會(huì )計報告》和《政府投資基金年度執行情況報告》。

第六章附則

第三十條本辦法實(shí)施前已經(jīng)設立的政府投資基金，要按本辦法規定補齊相關(guān)手續并將政府累計投資形成的資產(chǎn)、權益和應分享的投資收益及時(shí)向財政廳報告。省財政廳要按照本辦法和《財政總預算會(huì )計制度》要求，相應增加政府資產(chǎn)和權益。

第三十一條省級行業(yè)主管部門(mén)會(huì )同省財政廳可依據本辦法制定具體政府投資基金實(shí)施細則，包括業(yè)績(jì)考核辦法，高級管理人員管理辦法。各市州政府可參照本辦法制定本地區基金管理的具體辦法。

第三十二條本辦法由省財政廳會(huì )同相關(guān)省級行業(yè)主管部門(mén)負責解釋。

第三十三條本辦法自2016年12月16日起執行，有效期至2021年12月15日。

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