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湖南省人民政府辦公廳
關(guān)于推進(jìn)區域性股權市場(chǎng)規范發(fā)展的意見(jiàn)
湘政辦發(fā)〔2017〕10號
各市州、縣市區人民政府，省政府各廳委、各直屬機構：
為進(jìn)一步完善我省區域性股權市場(chǎng)服務(wù)體系，促進(jìn)我省多層次資本市場(chǎng)健康發(fā)展，根據國務(wù)院辦公廳《關(guān)于規范發(fā)展區域性股權市場(chǎng)的通知》（國辦發(fā)〔2017〕11號）文件精神，經(jīng)省人民政府同意，現就推進(jìn)我省區域性股權市場(chǎng)發(fā)展提出如下意見(jiàn)。
一、總體要求
區域性股權市場(chǎng)要堅持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟，支持科技型、創(chuàng )新型、成長(cháng)型中小微企業(yè)發(fā)展；堅持與全國性市場(chǎng)對接，為主板、中小板、創(chuàng )業(yè)板和新三板培育企業(yè)資源；堅持創(chuàng )新發(fā)展與規范發(fā)展并重，把創(chuàng )新作為推動(dòng)市場(chǎng)發(fā)展的源動(dòng)力，同時(shí)加強市場(chǎng)監管，切實(shí)防范和化解風(fēng)險，保護投資者合法權益；堅持循序漸進(jìn)、統籌規劃，不斷拓展市場(chǎng)功能，逐步建成融資功能完備、服務(wù)方式靈活、運行安全規范、投資者合法權益得到充分保護的區域性股權市場(chǎng)。
二、支持措施
（一）支持引導企業(yè)進(jìn)場(chǎng)掛牌。引導各類(lèi)非上市企業(yè)在區域性股權市場(chǎng)掛牌，重點(diǎn)支持創(chuàng )新型企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)場(chǎng)掛牌。區域性股權市場(chǎng)運營(yíng)機構可以在有條件的市州設立分支機構，為已掛牌企業(yè)和擬掛牌企業(yè)提供掛牌輔導和公司治理、財務(wù)管理、資本市場(chǎng)知識等專(zhuān)業(yè)培訓。經(jīng)信、科技、財政等有關(guān)部門(mén)要結合各自職責，研究配套支持政策，支持和推動(dòng)中小微企業(yè)到區域性股權市場(chǎng)登記托管、掛牌融資。各市州、縣市區人民政府要對掛牌企業(yè)資源進(jìn)行培育；協(xié)調解決企業(yè)改制、托管、掛牌中有關(guān)問(wèn)題，引導、支持企業(yè)進(jìn)場(chǎng)掛牌。
（二）積極幫助企業(yè)融資。區域性股權市場(chǎng)要發(fā)揮資源集聚和融資平臺功能，為省內企業(yè)符合規定的私募證券或股權的融資、轉讓提供服務(wù)；為掛牌企業(yè)提供綜合性金融服務(wù)，滿(mǎn)足企業(yè)多樣化融資需求。引導銀行、小額貸款公司、擔保公司、風(fēng)險補償基金等對符合條件的掛牌企業(yè)優(yōu)先提供授信、擔保，開(kāi)展股權質(zhì)押融資、知識產(chǎn)權質(zhì)押融資等信貸服務(wù)。引導私募股權基金、證券資金、保險資金、信托資金、產(chǎn)業(yè)基金等各類(lèi)資本進(jìn)場(chǎng)投資。幫助企業(yè)通過(guò)資產(chǎn)證券化、短期融資券、中期票據等方式實(shí)現融資。引導省新興產(chǎn)業(yè)投資基金及其子基金投資掛牌企業(yè)。支持政府性融資擔保機構為符合條件的掛牌企業(yè)開(kāi)展信貸、債券和股權融資提供增信服務(wù)。省本級相關(guān)專(zhuān)項資金，對符合條件的掛牌企業(yè)優(yōu)先按政策給予支持。對在區域性股權市場(chǎng)掛牌并實(shí)現股權融資300萬(wàn)元以上的企業(yè)，省財政按其中介費用的50%予以補助；對在區域性股權市場(chǎng)嚴格按照有關(guān)規定發(fā)行債券實(shí)現融資的企業(yè)，省財政按30%予以貼息補助，融資補助累計不超過(guò)50萬(wàn)元。根據企業(yè)掛牌融資的整體情況，對區域性股權市場(chǎng)運營(yíng)機構予以適當支持。各市州可對屬地企業(yè)進(jìn)入區域性股權市場(chǎng)掛牌和融資予以適當支持。
（三）培育和發(fā)展合格投資者。參與區域性股權市場(chǎng)的投資者應為符合有關(guān)規定的合格投資者。不得通過(guò)拆分、代持等方式變相突破合格投資者標準或單只私募證券持有人數量上限。投資機構和中介機構參與區域性股權市場(chǎng)活動(dòng)，須按規定取得會(huì )員資格。鼓勵支持區域性股權市場(chǎng)運營(yíng)機構積極發(fā)展會(huì )員，擴大會(huì )員隊伍，為企業(yè)掛牌和融資提供全方位服務(wù)。培育一批具備一定風(fēng)險承受能力的合格投資者，并做好培訓服務(wù)工作。要積極引導民間資本成為合格投資者，投資掛牌企業(yè)。要吸引各類(lèi)金融機構、投資機構作為機構投資商會(huì )員，開(kāi)展股權報價(jià)、定向增資、代理買(mǎi)賣(mài)、投資咨詢(xún)等服務(wù)。
（四）支持引導中介機構開(kāi)展服務(wù)。充分發(fā)揮中介機構在促進(jìn)區域性股權市場(chǎng)發(fā)展中的積極作用，依托金融機構、投資機構、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所、信用評級公司等中介機構，為投資者和企業(yè)提供盡職調查、信息披露、審計、驗資、評估、法律等專(zhuān)業(yè)服務(wù)。區域性股權市場(chǎng)運營(yíng)機構要積極發(fā)展專(zhuān)業(yè)服務(wù)商會(huì )員，加強與主要圍繞區域性股權市場(chǎng)開(kāi)展業(yè)務(wù)的中介機構的戰略合作。
（五）建立工商登記綠色通道。省級工商行政管理部門(mén)應與區域性股權市場(chǎng)運營(yíng)機構建立相關(guān)信息共享和工作協(xié)調機制，為企業(yè)到區域性股權市場(chǎng)登記、托管、掛牌、融資提供綠色通道，確保企業(yè)注冊信息和股權變更、股權質(zhì)押、股權凍結等登記事項及時(shí)、準確，切實(shí)維護企業(yè)股東合法權益。非上市股份公司在工商行政管理部門(mén)辦理股權出質(zhì)登記時(shí)，出質(zhì)雙方可委托湖南省股權登記管理中心按規定代理辦理出質(zhì)登記手續。
（六）加強與其他多層次資本市場(chǎng)互聯(lián)互通。加強區域性股權市場(chǎng)運營(yíng)機構與深滬交易所和全國股轉系統的合作對接，積極探索建立合作對接和互聯(lián)互通機制，實(shí)現聯(lián)動(dòng)發(fā)展；積極推動(dòng)掛牌企業(yè)在符合條件時(shí)轉板至新三板或首發(fā)上市。加強與外省區域性股權市場(chǎng)的協(xié)同發(fā)展，共享專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構和合格投資者等方面資源；積極學(xué)習和借鑒外省經(jīng)驗，創(chuàng )新服務(wù)方式，加強服務(wù)企業(yè)能力；推進(jìn)區域性股權市場(chǎng)運營(yíng)機構交易系統與中證機構間報價(jià)系統進(jìn)行系統對接，與證券公司柜臺市場(chǎng)、外省區域性股權市場(chǎng)等私募市場(chǎng)實(shí)現信息和交易聯(lián)網(wǎng)，形成聚集效應，實(shí)現資源共享。
（七）加大對區域性股權市場(chǎng)運營(yíng)機構的支持力度。湖南股權交易所是依照國家有關(guān)規定，經(jīng)省政府批準設立的區域性股權市場(chǎng)運營(yíng)機構。支持有關(guān)部門(mén)、高新園區、行業(yè)協(xié)會(huì )等與湖南股權交易所開(kāi)展戰略合作，優(yōu)化資源配置。支持湖南股交所增資擴股，力爭主要指標進(jìn)入行業(yè)前列。支持湖南股權交易所引進(jìn)金融高端人才，對符合條件的金融高端人才，所在市州人民政府按個(gè)人稅收對地方貢獻的一定比例予以獎勵，并提供落戶(hù)、居住、子女教育等便利服務(wù)。
三、工作保障
（一）提高對發(fā)展區域性股權市場(chǎng)的認識。區域性股權市場(chǎng)是主要服務(wù)于省內中小微企業(yè)的私募股權市場(chǎng)，是多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分。規范發(fā)展區域性股權市場(chǎng)，是金融創(chuàng )新發(fā)展、推動(dòng)供給側改革、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟的重大舉措，有利于拓寬中小微企業(yè)融資渠道，降低企業(yè)杠桿率；有利于規范民間投資行為，引導社會(huì )資本投向實(shí)體經(jīng)濟；有利于促進(jìn)企業(yè)規范發(fā)展，增強企業(yè)資本流動(dòng)性，為股權投資提供有效的進(jìn)入與退出渠道；有利于推動(dòng)金融服務(wù)創(chuàng )新，更好地服務(wù)企業(yè)和區域經(jīng)濟發(fā)展。
（二）明確區域性股權市場(chǎng)的功能定位。明確區域性股權市場(chǎng)"一平臺四功能"的定位，著(zhù)力將其打造為我省中小微企業(yè)綜合金融服務(wù)平臺，構建企業(yè)掛牌登記、股權交易、投融資服務(wù)、培訓咨詢(xún)四大核心功能服務(wù)體系。在區域性股權市場(chǎng)發(fā)行或轉讓證券的，限于股票、可轉換為股票的公司債券以及國務(wù)院有關(guān)部門(mén)按程序認可的其他證券，不得違規發(fā)行或轉讓私募債券。區域性股權市場(chǎng)運營(yíng)機構要在證券監管部門(mén)和地方政府金融主管部門(mén)的指導與監管下，組織區域性股權市場(chǎng)活動(dòng)，保障市場(chǎng)規范穩健運行；依照有關(guān)規定為企業(yè)股權和債權等金融類(lèi)產(chǎn)品提供掛牌、轉讓、融資、登記托管、結算等服務(wù)；協(xié)助培育企業(yè)上市和新三板掛牌后備資源；組織和管理市場(chǎng)交易活動(dòng)，公布市場(chǎng)信息；通過(guò)掛牌推動(dòng)企業(yè)股份制改造，建立現代企業(yè)制度，提升企業(yè)的治理水平和規范程度；開(kāi)展對掛牌企業(yè)、中介機構的業(yè)務(wù)培訓和監督管理，加強投資者適當性管理和投資者教育，及時(shí)防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險。
（三）加強區域性股權市場(chǎng)的監督管理。省政府金融辦要切實(shí)履行區域性股權市場(chǎng)日常監管職責，研究制定區域性股權市場(chǎng)管理辦法，監督區域性股權市場(chǎng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，依法查處違法違規行為，并承擔相應風(fēng)險處置責任。省內只設立一家區域性股權市場(chǎng)運營(yíng)機構，對在省內開(kāi)展區域性股權市場(chǎng)業(yè)務(wù)的其他運營(yíng)機構，省政府金融辦要積極穩妥進(jìn)行清理、整合。各地金融工作部門(mén)要加強區域性股權市場(chǎng)屬地分支機構日常監管。證監、銀監、保監等金融監管部門(mén)在湘機構根據各自職能對在區域性股權市場(chǎng)開(kāi)展業(yè)務(wù)的相關(guān)機構履行監管責任。區域性股權市場(chǎng)運營(yíng)機構要嚴格履行自律管理職責，完善市場(chǎng)業(yè)務(wù)規則，監督掛牌企業(yè)、中介機構等市場(chǎng)主體信息披露行為，建立風(fēng)險監測、評估、預警和處置制度。區域性股權市場(chǎng)運營(yíng)機構要建設符合有關(guān)法律法規和證監會(huì )制定的信息技術(shù)管理規范的信息系統。區域性股權市場(chǎng)運營(yíng)機構及開(kāi)立投資者賬戶(hù)、辦理登記結算業(yè)務(wù)的有關(guān)機構應按規定向省政府金融辦和證監會(huì )報送信息，將有關(guān)信息系統與證監會(huì )指定的監管信息系統進(jìn)行對接。
湖南省人民政府辦公廳
2017年3月6日
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