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河北省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河北省農業(yè)扶貧開(kāi)發(fā)創(chuàng )業(yè)投資引導基金管理暫行辦法的通知
辦字〔2014〕73號
各設區市人民政府，定州、辛集市人民政府，省政府有關(guān)部門(mén)：
《河北省農業(yè)扶貧開(kāi)發(fā)創(chuàng )業(yè)投資引導基金管理暫行辦法》已經(jīng)省政府同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。
2014年12月17日
河北省農業(yè)扶貧開(kāi)發(fā)創(chuàng )業(yè)投資
引導基金管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 根據《中共中央國務(wù)院關(guān)于加快發(fā)展現代農業(yè)進(jìn)一步增強農村發(fā)展活力的若干意見(jiàn)》（中發(fā)〔2013〕1號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于創(chuàng )業(yè)投資引導基金規范設立與運作的指導意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2008〕116號）和國家發(fā)展改革委等十部委《創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》等文件精神，為促進(jìn)河北省農業(yè)扶貧發(fā)展，增強河北省農村貧困地區自我發(fā)展能力，吸引國內外優(yōu)質(zhì)農業(yè)產(chǎn)業(yè)股權投資者向我省聚集，規范農業(yè)扶貧開(kāi)發(fā)創(chuàng )業(yè)投資引導基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)引導基金)的管理，制定本辦法。
第二條 引導基金是由河北省政府設立并按市場(chǎng)化方式運作的政策性基金。通過(guò)引導社會(huì )資本在中華人民共和國境內注冊設立主要從事創(chuàng )業(yè)投資的農業(yè)創(chuàng )業(yè)投資機構(以下簡(jiǎn)稱(chēng)創(chuàng )業(yè)投資企業(yè))支持農業(yè)創(chuàng )業(yè)企業(yè)，實(shí)現財政資金的引導和放大作用，增加創(chuàng )業(yè)投資資本供給，支持農業(yè)創(chuàng )業(yè)投資發(fā)展。
創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)，指在河北省行政區域內各市、縣設立的向農業(yè)創(chuàng )業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權投資，待農業(yè)創(chuàng )業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后通過(guò)股權轉讓獲得資本增值收益的機構。
農業(yè)創(chuàng )業(yè)企業(yè)，指在河北省行政區域內設立的處于創(chuàng )建或重建過(guò)程中與貧困地區發(fā)展和貧困農戶(hù)增收有直接關(guān)系的成長(cháng)性農業(yè)、扶貧及農業(yè)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)企業(yè)，不含已經(jīng)在公開(kāi)市場(chǎng)上市的企業(yè)。
第三條 引導基金的設立資金規模不超過(guò)5億元。來(lái)源為：（一）省財政廳從年度預算扶貧專(zhuān)項資金中統籌安排的資金。其中，引導基金設立后3個(gè)月內到位資金不少于2000萬(wàn)元；在引導基金設立后5年內到位資金不超過(guò)5億元。（二）引導基金的投資收益與擔保收益。（三）限制資金存放銀行或購買(mǎi)國債所得的利息收益。（四）個(gè)人、企業(yè)或社會(huì )機構無(wú)償捐助的資金等。
第四條 引導基金以獨立事業(yè)法人的形式設立，由河北省扶貧基金會(huì )秘書(shū)處負責日常的投資運行管理。省扶貧辦、發(fā)展改革、財政等有關(guān)部門(mén)委派人員組成引導基金理事會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)理事會(huì )）。理事會(huì )是引導基金的最高決策機構。同時(shí)，成立獨立的引導基金專(zhuān)家評審委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)評審委員會(huì )），對引導基金投資運作方案進(jìn)行評審。
第五條 引導基金運作遵循政府引導、市場(chǎng)運作、服務(wù)地方、創(chuàng )新機制、專(zhuān)業(yè)管理的原則。
第六條 引導基金本身原則上不直接從事創(chuàng )業(yè)投資業(yè)務(wù)（根據本辦法進(jìn)行跟進(jìn)投資的除外）。引導基金的引導方式主要采用階段參股、跟進(jìn)投資及融資擔保三種。引導基金不得用于從事貸款或股票、期貨、房地產(chǎn)、基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資以及用于贊助、捐贈等支出，閑置資金只能存放銀行或購買(mǎi)國債。
第七條 引導基金的使用和管理必須遵守有關(guān)法律、法規和財務(wù)管理制度，符合河北省的經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展規劃及產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策。
第二章 支持對象
第八條 引導基金要選擇在河北省行政區域內市、縣政府及社會(huì )資金共同設立創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)，并重點(diǎn)引導創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)投資河北省內設立的農業(yè)創(chuàng )業(yè)企業(yè)。
第九條 引導基金要重點(diǎn)引導創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)圍繞培育和壯大特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，支持種植業(yè)、養殖業(yè)、民族手工業(yè)和鄉村旅游業(yè)等，重點(diǎn)支持能夠切實(shí)提高農村就業(yè)和生產(chǎn)能力的成長(cháng)性農業(yè)企業(yè)。
第十條 引導基金參股設立新的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)，要按照“同股、同利”方式獲取收益，也可按協(xié)議獲取收益。創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的出資方及出資額要滿(mǎn)足以下條件：
（一）引導基金的出資額不高于1000萬(wàn)元或創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)出資額的30%（以較低者為準），且不能成為創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的第一大股東；
（二）創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)所在地政府的出資額不低于1000萬(wàn)元；
（三）企業(yè)出資人的出資額不低于3000萬(wàn)元，且為一次性出資；
（四）河北省扶貧基金會(huì )會(huì )同創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)以募捐、募集的社會(huì )資金不超過(guò)5000萬(wàn)元。
第十一條 創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)要采用有限責任公司制的組織形式，在不違反《中華人民共和國公司法》相關(guān)規定的前提下確保創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)理事會(huì )制定投資方向和投資原則。
第三章 階段參股
第十二條 階段參股是指引導基金通過(guò)參股但不控股的方式，吸引社會(huì )資本共同發(fā)起設立新的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)，并在約定的期限內退出。
第十三條 引導基金參股的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)要滿(mǎn)足以下條件：
（一）在工商行政管理部門(mén)登記，符合《中華人民共和國公司法》及《創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規，明確以河北省內的農業(yè)創(chuàng )業(yè)企業(yè)作為其主要投資領(lǐng)域;
（二）實(shí)收資本在3000萬(wàn)元以上，或者出資人首期出資在1000萬(wàn)元以上，并承諾在注冊后2年內總出資額達到5000萬(wàn)元以上，且以貨幣出資；
（三）不少于3名具備2年以上創(chuàng )業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的高級管理人員負責投資管理。委托其他創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng )業(yè)投資管理顧問(wèn)企業(yè)作為管理顧問(wèn)機構負責其投資管理業(yè)務(wù)的，管理顧問(wèn)機構必須有不少于3名具備2年以上創(chuàng )業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的高級管理人員負責對其投資管理;
（四）管理和運作規范，具有嚴格合理的投資決策程序和風(fēng)險控制機制，按照國家企業(yè)財務(wù)、會(huì )計制度規定，有健全的內部財務(wù)管理制度和會(huì )計核算辦法;
（五）不投資股票、期貨、房地產(chǎn)及國家相關(guān)政策限制的行業(yè)。
第十四條 引導基金參股的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)期限一般不超過(guò)6年。
第十五條 引導基金參股的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行投資時(shí)要遵循以下原則：
（一）創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)投資對象原則上應當是在河北省行政區域內設立的農業(yè)創(chuàng )業(yè)企業(yè)，投資的單個(gè)農業(yè)創(chuàng )業(yè)企業(yè)的資金不低于引導基金對創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的出資額；
（二）創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)投資對象僅限于未上市企業(yè)，所投資的未上市企業(yè)上市后，創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉讓部分及其配售部分不在此限；
（三）創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)對單個(gè)農業(yè)創(chuàng )業(yè)企業(yè)的累計投資不得超過(guò)創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)自身注冊資金的20%。若本款與前述第1款有沖突，以本款為準；
（四）創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)不得投資于其他創(chuàng )業(yè)投資機構；
（五）創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)原則上不得控股被投資企業(yè)。
第十六條 引導基金參股的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)取得股權收益的，引導基金分紅部分首先用于彌補引導基金投資虧損、計提的各種減值準備和引導基金運轉所需的各種費用。彌補后仍有剩余的，可從中安排適當資金，用于對引導基金參股、創(chuàng )業(yè)投資業(yè)績(jì)特別突出的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)其他股東或創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)投資管理團隊進(jìn)行資金讓利或獎勵。
第十七條 參股創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)其他股東自引導基金投入后3年內購買(mǎi)引導基金在參股創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)中的股權的，轉讓價(jià)格原則上按不低于引導基金原始投資額確定；超過(guò)3年的，轉讓價(jià)格原則上按不低于引導基金原始投資額與按照轉讓時(shí)人民銀行公布的同期限貸款基準利率計算的收益之和確定。
引導基金參股創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的其他股東之外的投資者購買(mǎi)引導基金在參股創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)中的股權，按上述確定轉讓價(jià)格的原則，以公開(kāi)方式進(jìn)行轉讓。
第十八條 引導基金到期后清算退出的，以所持股權比例獲取本金和收益；破產(chǎn)清算退出的，按照法律程序清償債權人的債權后，剩余財產(chǎn)首先清償引導基金。
第四章 跟進(jìn)投資和融資擔保
第十九條 跟進(jìn)投資是指引導基金對其參股的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)選定的農業(yè)創(chuàng )業(yè)企業(yè)，引導基金與創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)共同投資。引導基金原則上不直接從事創(chuàng )業(yè)投資業(yè)務(wù)，跟進(jìn)投資僅限于早期階段的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)或需要政府重點(diǎn)扶持和鼓勵的高新技術(shù)等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng )業(yè)企業(yè)時(shí)，引導基金可以按適當股權比例向該創(chuàng )業(yè)企業(yè)投資，但不得以“跟進(jìn)投資”之名，直接從事創(chuàng )業(yè)投資運作業(yè)務(wù)。
第二十條 創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)在選定投資項目后，引導基金理事會(huì )對以下內容進(jìn)行審查并提出跟進(jìn)投資的比例和金額：
（一）被投資企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照復印件；
（二）被投資企業(yè)章程；
（三）被投資企業(yè)的財務(wù)狀況、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況和資產(chǎn)保值增值狀況報告(新設立的企業(yè)除外)；
（四）被投資企業(yè)的資產(chǎn)評估報告（新設立的企業(yè)除外）；
（五）創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)編制的《投資建議書(shū)》或《可行性研究報告》；
（六）創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)或其股東簽訂的《投資意向書(shū)》;
（七）引導基金理事會(huì )或評審委員會(huì )要求的其他文件。
第二十一條 引導基金對單個(gè)項目的跟進(jìn)投資比例不高于相關(guān)創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)對我省農業(yè)創(chuàng )業(yè)企業(yè)所有實(shí)際投資額的30%。
第二十二條 引導基金對單個(gè)企業(yè)跟進(jìn)投資原則上只限于1次。
第二十三條 引導基金跟進(jìn)投資形成的股權與創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)享有同等權益，可自行管理或委托創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)管理。采用股權托管的，與創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)簽訂《股權托管協(xié)議》，明確雙方的權利、責任、義務(wù)，托管費用和股權退出條件或時(shí)間等。
第二十四條 引導基金跟進(jìn)投資形成的股權一般在5年內退出，共同投資的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)不得先于引導基金退出其在被投資企業(yè)的股權。
第二十五條 在有受讓方的情況下，引導基金可以隨時(shí)退出，一般不低于引導基金原始投資額與按照轉讓時(shí)人民銀行公布的同期限貸款基準利率計算的收益之和。
第二十六條 跟進(jìn)投資到期后，有協(xié)議約定的，引導基金按協(xié)議約定退出，無(wú)協(xié)議約定的，引導基金以所持股權比例獲取本金和收益；破產(chǎn)清算退出的，按照法律程序清償債權人的債權后，剩余財產(chǎn)首先清償引導基金。
第二十七條 融資擔保是指根據信貸征信機構提供的信用報告，對歷史信用記錄良好的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)，采取提供融資擔保的方式，支持其通過(guò)債權融資增強投資能力。
第五章 申請使用引導基金的程序
第二十八條 申請使用引導基金的程序如下：
（一）私募征集：按照引導基金年度投資計劃，基金運營(yíng)管理機構以非公開(kāi)方式征集擬與引導基金合作的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)；
（二）申請：申請人向基金運營(yíng)管理機構提交申請方案；
（三）受理：基金運營(yíng)管理機構對申請人資料和方案進(jìn)行盡職調查，提出盡職調查報告，并提出投資建議；
（四）評審：評審委員會(huì )對農業(yè)創(chuàng )投機構提出的申請方案和盡職調查報告進(jìn)行獨立評審，評審委員會(huì )三分之二以上成員通過(guò)的評審結果作為決策依據；
（五）公示：對評審通過(guò)的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)在指定的媒體予以公示，公示期為10個(gè)工作日，對無(wú)問(wèn)題的，將材料上報理事會(huì )；
（六）決策：理事會(huì )根據評審委員會(huì )通過(guò)的評審結果作出決定，并由基金管理機構實(shí)施投資方案。
第六章 管理與監督
第二十九條 理事會(huì )主要職責是:
（一）決定引導基金發(fā)展目標和投資方向;
（二）制定基金委托管理人管理費率及獎勵方案;
（三）審議工作計劃、年度工作報告和財務(wù)預、決算報告。批準引導基金投資損益報告、收益分配及補償方案;
（四）委托第三方機構對引導基金運作績(jì)效進(jìn)行評估;
（五）組織召開(kāi)評審委員會(huì )會(huì )議；
（六）審議批準引導基金管理的其他重要事項。
第三十條 運營(yíng)管理機構主要職責是：
（一）起草引導基金管理辦法；
（二）擬定引導基金年度工作計劃、工作報告和財務(wù)預、決算報告。擬定引導基金投資損益報告、收益分配及補償方案;
（三）積極拓展資金來(lái)源與投入，不斷擴大引導基金規模；
（四）對引導基金的管理和運營(yíng)實(shí)施宏觀(guān)指導和監督；
（五）履行理事會(huì )秘書(shū)處職責，執行理事會(huì )決定。
第三十一條 評審委員會(huì )負責對引導基金投資方案進(jìn)行獨立評審，確保引導基金決策的民主性和科學(xué)性。
評審委員會(huì )由省政府有關(guān)部門(mén)及創(chuàng )業(yè)投資行業(yè)協(xié)會(huì )專(zhuān)家共同組成。其中行業(yè)協(xié)會(huì )專(zhuān)家不少于半數。
（一）對階段參股的評審：
1.擬合作的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)或管理機構的募資能力，包括已管理資金的規模，擬設立創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的資金募集情況；
2.擬合作的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)或管理機構的治理結構，包括決策機制、激勵機制及風(fēng)險管理機制；
3.擬合作的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)或管理機構的團隊管理能力，包括專(zhuān)業(yè)管理人員和核心業(yè)務(wù)人員資質(zhì)，創(chuàng )業(yè)投資管理業(yè)績(jì)；
4.擬設立創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的投資計劃、項目?jì)淝闆r和提供增值服務(wù)的能力等。
（二）對跟進(jìn)投資和融資擔保的評審：
1.申請引導基金跟進(jìn)投資或提供融資擔保的理由和金額等；
2.申請跟進(jìn)投資或融資擔保的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)財務(wù)情況、資產(chǎn)情況等；
3.申請跟進(jìn)投資或融資擔保的創(chuàng )業(yè)企業(yè)情況，包括創(chuàng )業(yè)企業(yè)上年度的財務(wù)情況和資產(chǎn)情況；創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)編制的《投資建議書(shū)》或《可行性研究報告》、創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)與農業(yè)創(chuàng )業(yè)企業(yè)或其股東簽訂的《投資意向書(shū)》等。
第三十二條 參加評審工作的評審委員會(huì )專(zhuān)家要客觀(guān)、公正地履行職責，嚴格遵守保密規定。發(fā)現評審專(zhuān)家有違反規定的，取消其專(zhuān)家資格。
第三十三條 理事會(huì )根據引導基金業(yè)務(wù)需要不定期召開(kāi)理事會(huì )臨時(shí)會(huì )議，理事會(huì )決議須經(jīng)三分之二以上成員通過(guò)方能生效。
第三十四條 理事會(huì )委托資金管理公司對引導基金進(jìn)行市場(chǎng)化運作，其主要職責是:
（一）接受有關(guān)委托或申請，對投資項目進(jìn)行審核，制定投資方案并實(shí)施;
（二）負責對引導基金的投資進(jìn)行管理，并隨時(shí)報告運營(yíng)情況;
（三）在參股創(chuàng )投機構終止時(shí)與相關(guān)利益主體、律師、會(huì )計師共同組織清算小組對所投資資產(chǎn)進(jìn)行清算;
（四）編制引導基金的財務(wù)預決算、收益分配及年度補償方案，并編寫(xiě)工作報告提交理事會(huì )審批。
第三十五條 引導基金運營(yíng)管理機構要與理事會(huì )共同選擇一家商業(yè)銀行對引導基金進(jìn)行托管，負責引導基金的資金保管、撥付、結算及日常監管工作。資金托管銀行要定期向基金運營(yíng)管理機構報告資金情況。
第七章 附 則
第三十六條 本辦法由省扶貧辦負責解釋。
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