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河北省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河北省促進(jìn)股權投資基金業(yè)發(fā)展辦法的通知
冀政辦字〔2016〕186號
各市（含定州、辛集市）人民政府，省政府有關(guān)部門(mén)：
《河北省促進(jìn)股權投資基金業(yè)發(fā)展辦法》已經(jīng)省政府同意，現印發(fā)給你們，請遵照執行。
2010年12月10日省政府辦公廳印發(fā)的《河北省促進(jìn)股權投資基金業(yè)發(fā)展辦法》（辦字〔2010〕155號）停止執行。
河北省人民政府辦公廳
2016年12月5日
河北省促進(jìn)股權投資基金業(yè)發(fā)展辦法
第一章 總 則
第一條 為促進(jìn)股權投資基金業(yè)健康快速發(fā)展，規范股權投資基金企業(yè)、股權投資基金管理企業(yè)的登記注冊、資本募集、投資運作和監督管理，支持實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展，保護投資者及相關(guān)當事人合法權益，根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等有關(guān)法律、法規和規定，結合我省實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于在本省行政區域內登記注冊的股權投資基金企業(yè)、股權投資基金管理企業(yè)（以下分別簡(jiǎn)稱(chēng)基金企業(yè)、管理企業(yè)）。
股權投資基金，是指以非公開(kāi)方式向特定對象募集設立的對非上市企業(yè)進(jìn)行股權投資或對上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票投資并提供增值服務(wù)的非證券類(lèi)投資基金。
管理企業(yè)，是指發(fā)起設立股權投資基金或受托管理股權投資基金并提供增值服務(wù)的企業(yè)。
基金企業(yè)資產(chǎn)可實(shí)行自我管理，也可采取委托管理方式，將資產(chǎn)委托管理企業(yè)管理。
第三條 基金企業(yè)、管理企業(yè)可依法采取公司制、合伙制等企業(yè)組織形式。
第四條 基金企業(yè)及管理企業(yè)的投資者包括自然人、法人和其他組織,法律法規對投資者有特別規定的除外。
第五條 發(fā)展改革部門(mén)負責牽頭制定促進(jìn)股權投資基金業(yè)發(fā)展政策，并對基金企業(yè)及管理企業(yè)的資金募集和投資運作實(shí)施監督管理。金融、工商（市場(chǎng)監管）(以下統稱(chēng)工商）、商務(wù)、財政、審計、稅務(wù)等部門(mén)按照法定職責依法做好相關(guān)工作。
第二章 基金的設立
第六條 設立基金企業(yè)、管理企業(yè)應依法在工商部門(mén)登記注冊。注冊登記后，工商部門(mén)通過(guò)省信用信息共享平臺和國家企業(yè)信用信息公示系統（河北），與發(fā)展改革部門(mén)共享其注冊信息。
設立外商投資股權投資基金企業(yè)和管理企業(yè)應符合國家外商投資管理有關(guān)法律規定。
第七條 基金企業(yè)注冊資本不低于1億元，單個(gè)投資者出資不低于100萬(wàn)元。
管理企業(yè)注冊資本不少于1000萬(wàn)元，法律、法規規定不能分期繳付的除外。
第八條 投資者應具備風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力，并保證投資資金的合法性，且不得非法匯集他人資金投資于股權投資基金企業(yè)。
基金企業(yè)、管理企業(yè)不得有以下涉嫌非法集資活動(dòng)。
（一）違反國家金融管理法律規定，向社會(huì )公眾（包括單位和個(gè)人）募集資本的;
（二）通過(guò)媒體、推介會(huì )、廣告、傳單、手機短信（微信）等途徑向社會(huì )大眾公開(kāi)宣傳的;
（三）在公開(kāi)場(chǎng)合以已取得工商登記注冊、發(fā)展改革部門(mén)備案、有關(guān)部門(mén)檢查抽查合格等政府部門(mén)政策文件等做宣傳的;
（四）向投資者承諾最低、保本、獎勵、補貼等收益或回報的;
（五）不按規定向投資者揭示投資風(fēng)險的。
第九條 基金企業(yè)、管理企業(yè)的股東人數或者合伙人人數，應符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》的相關(guān)規定。
第十條 基金企業(yè)、管理企業(yè)所有股東和合伙人均應以自己名義并以貨幣形式出資。
第十一條 基金企業(yè)和管理企業(yè)名稱(chēng)中行業(yè)特點(diǎn)應分別表述為“股權投資基金”和“股權投資基金管理”。
第十二條 基金企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍核準為：從事對未上市企業(yè)的投資，對上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的投資以及相關(guān)咨詢(xún)服務(wù)。
管理企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍核準為：受托管理股權投資基金，從事投資管理及相關(guān)咨詢(xún)服務(wù)。
第三章 優(yōu)化環(huán)境
第十三條 鼓勵符合條件的股權投資基金和社會(huì )資本參與各級政府部門(mén)設立的股權（創(chuàng )業(yè)、產(chǎn)業(yè)）投資引導基金共同設立子基金，支持產(chǎn)業(yè)、創(chuàng )業(yè)和其他類(lèi)型股權投資基金企業(yè)的發(fā)展。
第十四條 支持企業(yè)、銀行、保險、社保、信托、企業(yè)年金等各類(lèi)機構投資者設立股權投資基金，鼓勵符合條件的投資者與政府資本合作設立運作股權投資基金。
第十五條 支持符合條件的股權投資基金企業(yè)及其股東發(fā)行企業(yè)債券和其他債務(wù)融資工具融資，增強其投資能力。
第十六條 鼓勵縣級以上人民政府和省級以上開(kāi)發(fā)區根據本地實(shí)際設立股權投資引導基金，發(fā)揮政府資金聚集放大作用，支持股權基金業(yè)發(fā)展。
第十七條 支持股權投資基金企業(yè)在石家莊股權交易所進(jìn)行項目對接。
第十八條 對符合條件的企業(yè)，按照《河北省股權投資基金業(yè)發(fā)展獎勵資金管理辦法》予以獎勵。
第十九條 適時(shí)設立股權投資基金行業(yè)組織，充分發(fā)揮行業(yè)自律作用和業(yè)務(wù)咨詢(xún)、信息統計、項目對接、人員培訓和交流合作等服務(wù)。
第四章 監督管理
第二十條 基金企業(yè)和管理企業(yè)登記注冊后，可自愿向登記注冊工商部門(mén)的同級發(fā)展改革部門(mén)備案。
基金企業(yè)及管理企業(yè)均應當依照法律法規規定進(jìn)行募資、投資、管理和退出。
第二十一條 備案通知文件、備案企業(yè)基本信息,包括備案企業(yè)名稱(chēng)、成立日期、備案日期、認繳資本規模、實(shí)收資本規模、主要高管人員姓名、受托管理企業(yè)名稱(chēng)及其備案機關(guān)、資金托管機構名稱(chēng)等，由負責備案的發(fā)展改革部門(mén)向社會(huì )公布。
第二十二條 已備案基金企業(yè)、管理企業(yè)應及時(shí)向備案部門(mén)報告投資運作過(guò)程中的重大事件。
前款所稱(chēng)重大事件，包括：
（一）修改公司（企業(yè)）章程（協(xié)議）等重要法律文件。
（二）增減資本。
（三）高級管理人員或管理人、托管人變更。
（四）重大投資事項。
（五）清算、解散。
（六）注冊地址變更。
第二十三條 基金企業(yè)、管理企業(yè)應在章程或合伙協(xié)議中明確規定,不以任何方式公開(kāi)募集和發(fā)行基金。
第二十四條 發(fā)展改革和金融等部門(mén)聯(lián)合建立基金企業(yè)、管理企業(yè)隨機抽查制度。每個(gè)年度對已備案企業(yè)進(jìn)行隨機抽查，重點(diǎn)檢查其資本募集、投資運作的合法合規情況。
第二十五條 基金登記注冊、備案、抽查、排查等信息均不構成對股權基金及其管理企業(yè)募資增信、投資能力、持續合法合規的認可。
第二十六條 已備案的基金企業(yè)、管理企業(yè)出現解散、主營(yíng)業(yè)務(wù)變更等情形的，企業(yè)應及時(shí)向發(fā)展改革部門(mén)報告，發(fā)展改革部門(mén)要及時(shí)注銷(xiāo)備案并予以公布，未及時(shí)報告上述情況的，對其法人納入不良信用記錄管理。
備案基金企業(yè)及管理企業(yè)在登記注冊后失聯(lián)的，發(fā)展改革部門(mén)應及時(shí)告知同級工商部門(mén)，建議將其依法列入經(jīng)營(yíng)異常名錄。
第五章 風(fēng)險防范
第二十七條 加強股權投資基金領(lǐng)域信用體系建設，健全完善基金企業(yè)、基金管理企業(yè)、中介服務(wù)機構信用記錄，建立完善信用紅黑名單制度，建立守信激勵和失信懲戒聯(lián)合獎懲機制，營(yíng)造誠實(shí)守信良好氛圍。
第二十八條 基金企業(yè)、管理企業(yè)市場(chǎng)準入前以規范格式向社會(huì )作出公開(kāi)信用承諾，違法失信經(jīng)營(yíng)自愿接受約束和懲戒。
第二十九條 股權投資基金的資金應當由符合條件的機構進(jìn)行托管。
第三十條 管理企業(yè)應當按照合同或協(xié)議約定，如實(shí)并及時(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負債、投資收益分配、管理費用以及可能影響投資者合法權益的其他信息。
第三十一條 基金企業(yè)、管理企業(yè)應選擇配備專(zhuān)門(mén)人員為股權投資企業(yè)服務(wù)的會(huì )計師事務(wù)所和律師事務(wù)所等中介機構，提供財務(wù)、法律等相關(guān)服務(wù)。
第三十二條 中介機構應依法合規為基金企業(yè)和管理企業(yè)出具驗資報告、法律意見(jiàn)書(shū)等相關(guān)文件。凡發(fā)現中介機構出具虛假驗資報告、法律意見(jiàn)書(shū)等證明文件的，由中介機構監管部門(mén)列入黑名單，并依法予以查處。
第六章 附 則
第三十三條 本辦法由省發(fā)展改革委解釋。
第三十四條 省政府有關(guān)部門(mén)要按照各自職責，本著(zhù)“程序簡(jiǎn)便、強化服務(wù)、促進(jìn)發(fā)展、防范風(fēng)險”的原則制定具體實(shí)施細則。發(fā)展改革部門(mén)應及時(shí)分析基金業(yè)發(fā)展情況，及時(shí)修訂完善本辦法。
第三十五條 本辦法自頒布之日起實(shí)施。原《河北省促進(jìn)股權投資基金業(yè)發(fā)展辦法》（辦字〔2010〕155號）停止執行。
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