贛府廳發(fā)〔2017〕92號《江西省人民政府辦公廳關(guān)于推進(jìn)企業(yè)信用監管制度改革的意見(jiàn)》

江西省人民政府辦公廳關(guān)于推進(jìn)企業(yè)信用監管制度改革的意見(jiàn)




贛府廳發(fā)〔2017〕92號

各市、縣（區）人民政府，省政府各部門(mén)：

市場(chǎng)經(jīng)濟是信用經(jīng)濟，加強企業(yè)信用監管是創(chuàng )新監管方式、規范市場(chǎng)秩序的重要手段。根據《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì )信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）和《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì )誠信建設的指導意見(jiàn)》（國發(fā)〔2016〕33號）等有關(guān)文件精神，經(jīng)省政府同意，現就企業(yè)（個(gè)體工商戶(hù)、農民專(zhuān)業(yè)合作社參照執行）信用監管制度改革提出以下意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）指導思想。深入學(xué)習貫徹黨的十九大精神，按照黨中央、國務(wù)院和省委、省政府決策部署，緊緊圍繞“放管服”改革要求，以信息歸集共享為基礎、以信息公示為手段、以信用監管為核心，通過(guò)信息化平臺、技術(shù)化手段、制度化保障，推動(dòng)部門(mén)聯(lián)動(dòng)監管、聯(lián)合獎懲，加快推進(jìn)企業(yè)誠信體系建設，提高政府監管和服務(wù)效能，促進(jìn)企業(yè)依法守信經(jīng)營(yíng)，進(jìn)一步推動(dòng)法治江西、誠信江西建設，為建設富裕美麗幸福江西創(chuàng )造良好的信用環(huán)境。

（二）基本原則。一是法治手段與信用手段相結合。既以法律為保障，運用法治思維和方式，履行部門(mén)職責，嚴格監管執法，又以信用為支撐，加強信用獎懲，引導企業(yè)嚴格自律，誠信為本，遵守經(jīng)營(yíng)規則，弘揚社會(huì )美德。二是失信懲戒與守信激勵相結合。既強化信用監管，懲戒失信行為，大幅增加企業(yè)失信成本，又強化信用激勵，獎勵守信行為，大幅提升企業(yè)守信價(jià)值。三是政府監管和社會(huì )監督相結合。既加強監管執法力量，又有效調動(dòng)社會(huì )力量監督市場(chǎng)主體的積極性，形成全社會(huì )廣泛參與的市場(chǎng)監管格局。四是制度監管與技術(shù)監管相結合。既強化制度監管，構建長(cháng)效機制，又運用互聯(lián)網(wǎng)、大數據、云計算等信息技術(shù)，打造“互聯(lián)網(wǎng)+信用監管”模式，提升信用監管信息化、智能化水平。

（三）改革目標。到2020年，各地、各部門(mén)基本建成信息化系統并互聯(lián)互通，做到企業(yè)信用信息統一歸集公示標準化和部門(mén)信息共享應用全覆蓋，基本建立部門(mén)聯(lián)合獎懲機制，逐步形成體系完整、職責明確、運行規范、監管有力、公開(kāi)透明的以信用監管為核心的市場(chǎng)監管體制。

二、主要內容

（一）加強企業(yè)信用信息統一歸集。

1、明確歸集范圍，擴大數據歸集面。制定涉企數據歸集目錄清單，按照“誰(shuí)產(chǎn)生、誰(shuí)歸集，誰(shuí)提供、誰(shuí)負責，誰(shuí)歸集、誰(shuí)共享”的原則，加大數據歸集力度。堅持重點(diǎn)歸集和一般歸集、分類(lèi)歸集相結合。一是基本數據，歸集反映企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀態(tài)的注冊登記、企業(yè)年報、抵押質(zhì)押、行政許可等信息；二是處罰及司法數據，重點(diǎn)歸集反映企業(yè)失信情況的法院判決信息和涉及環(huán)境安全、食品安全、生產(chǎn)安全、金融安全等重點(diǎn)領(lǐng)域處罰數據；三是預警數據，歸集企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的行為信息，包括欠稅、欠社保、欠薪、欠水、欠電、檢測檢驗、消費維權、雙隨機抽查等，及時(shí)發(fā)出預警，避免失信行為的發(fā)生；四是榮譽(yù)信息，歸集反映企業(yè)獲得的正面信息，包括縣級以上黨委、政府以及工青婦等群眾團體的榮譽(yù)授予，專(zhuān)利技術(shù)、新產(chǎn)品證書(shū)、質(zhì)量認證、商標等各類(lèi)信息；五是市場(chǎng)化數據，通過(guò)與第三方合作，抓取網(wǎng)絡(luò )平臺數據、行業(yè)協(xié)會(huì )自律信息、有資質(zhì)的征信機構評價(jià)評估信息等。通過(guò)數據歸集，形成企業(yè)的全景多維畫(huà)像，建立以社會(huì )統一信用代碼為識別的“經(jīng)濟戶(hù)口”，實(shí)現信用信息從碎片化到完整統一，提高事中事后監管的效率和張力。加強各類(lèi)信息抽查力度，提高信息的準確性和真實(shí)性。

2、明確歸集方式，提高數據歸集率。按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于政府部門(mén)涉企信息統一歸集公示工作實(shí)施方案的復函》（國辦函〔2016〕74號）和我省有關(guān)要求，加大政府部門(mén)數據歸集力度，以省公共信用信息共享平臺（信用江西）和國家企業(yè)信用信息公示系統（江西）為紐帶，在數據產(chǎn)生之日起7個(gè)工作日內，采集政府部門(mén)的許可信息、處罰信息等信用信息。信用江西是覆蓋包括企業(yè)、機構、個(gè)人全社會(huì )信用信息平臺。國家企業(yè)信用信息公示系統（江西）既是國家企業(yè)信用信息公示系統一個(gè)組成部分，也是信用江西的子系統，是企業(yè)信用監管的平臺。各地、省直各部門(mén)、各單位應當建設覆蓋本系統的信息化系統，鼓勵行業(yè)協(xié)會(huì )建立行業(yè)信用管理系統。制定統一的標準和規范，加大平臺之間、系統之間互聯(lián)互通、自動(dòng)嵌入、信息共享。依托國家企業(yè)信用信息公示系統（江西），將涉企信息歸于企業(yè)名下并上傳信用江西，形成綜合性和專(zhuān)業(yè)性相結合、平臺之間互聯(lián)互通的企業(yè)信用監管數據倉庫，為企業(yè)信用監管提供數據支撐。

（二）加強企業(yè)信用信息對外公示。

1、制定涉企信息公示清單。依據國務(wù)院《企業(yè)信息公示暫行條例》（國務(wù)院令第654號）等，制定涉企信息公示清單，對企業(yè)從設立到運營(yíng)、退出市場(chǎng)的全過(guò)程信息進(jìn)行全面公示，將政府部門(mén)履職和企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中產(chǎn)生的各類(lèi)非涉密信用信息充分公開(kāi)，鼓勵和引導企業(yè)自愿公示，讓企業(yè)在陽(yáng)光下運行。充分調動(dòng)市場(chǎng)主體、行業(yè)組織、社會(huì )組織等各方力量，以信用評價(jià)為中心，對企業(yè)各項生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行全面監督，進(jìn)而推動(dòng)社會(huì )共治制度的構建與完善。建立國家企業(yè)信用信息公示系統（江西）與信用江西、法媒銀·失信被執行人曝光平臺、江西省誠信紅黑榜等對接機制，對嚴重失信企業(yè)予以披露和曝光。

2、建立信用修復機制。除涉及環(huán)境安全、生產(chǎn)安全、食品安全、金融安全等嚴重失信企業(yè)外，聯(lián)合懲戒措施的發(fā)起部門(mén)和實(shí)施部門(mén)應按照法律法規和政策規定明確各類(lèi)失信行為的聯(lián)合懲戒期限。在規定期限內糾正失信行為、消除不良影響的，由發(fā)起部門(mén)報上級業(yè)務(wù)主管部門(mén)批準，不再作為聯(lián)合懲戒對象并通過(guò)企業(yè)信用共享平臺標注于企業(yè)名下，建立有利于自我糾錯、主動(dòng)自新的社會(huì )鼓勵與關(guān)愛(ài)機制。對新產(chǎn)業(yè)、新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新模式實(shí)行審慎包容監管的原則，對其沒(méi)有主觀(guān)故意、沒(méi)有造成社會(huì )不良后果的行為，以行政指導為主。進(jìn)一步規范行政處罰信息公示工作，行政處罰信息公示期限為一年，其中涉及嚴重失信行為的公示期為三年，對公示期限屆滿(mǎn)的企業(yè)按要求及時(shí)撤下相關(guān)行政處罰信息。行政處罰決定出現因行政復議、行政訴訟或者其他原因被變更、被撤銷(xiāo)或者被確認違法等被改變情形的，由改變單位提請在企業(yè)信用信息公示系統中以醒目方式進(jìn)行標注。

（三）加強企業(yè)信用信息分析運用。

1、推進(jìn)企業(yè)監管數據化。建立“用數據說(shuō)話(huà)、用數據決策、用數據管理、用數據創(chuàng )新”的監管工作新機制，改變傳統的依靠人力監管方式，實(shí)現大數據分析基礎上的精準監管和治理。利用企業(yè)信用數據分析系統，加強企業(yè)數據動(dòng)態(tài)監測，開(kāi)展企業(yè)數據分析評估。對市場(chǎng)主體注冊登記、行政處罰、消費維權、年報等數據，以及購買(mǎi)市場(chǎng)化數據進(jìn)行動(dòng)態(tài)監測分析，從宏觀(guān)上對市場(chǎng)總體情況、市場(chǎng)監管風(fēng)險等進(jìn)行把握，從微觀(guān)上及時(shí)發(fā)現市場(chǎng)主體異常行為，明確監管重點(diǎn)，為有效防控市場(chǎng)風(fēng)險提供依據，切實(shí)提高監管的前瞻性和精準性。通過(guò)分析市場(chǎng)主體整體形態(tài)、發(fā)展趨勢等數據，為政府決策提供依據；通過(guò)分析市場(chǎng)主體行業(yè)分布、經(jīng)營(yíng)行為等數據，為企業(yè)經(jīng)營(yíng)提供參考；通過(guò)分析市場(chǎng)主體誠信情況、投訴熱點(diǎn)等數據，為居民消費加以引導。定期發(fā)布企業(yè)信用監管白皮書(shū)，營(yíng)造全社會(huì )關(guān)注企業(yè)信用的良好氛圍。

2、鼓勵支持市場(chǎng)化信用評價(jià)。挖掘信用價(jià)值，讓老百姓分享“信用數據紅利”。鼓勵發(fā)展信用評估、信用融資等信用服務(wù)業(yè)。鼓勵征信機構建立市場(chǎng)主體信用記錄，依法開(kāi)展征信業(yè)務(wù)。堅持引進(jìn)和培育相結合，引進(jìn)符合監管要求有公信力的信用評級機構落戶(hù)江西，有重點(diǎn)地培育一批我省有潛力的信用服務(wù)機構。加強信用服務(wù)市場(chǎng)監管和信息安全，提升全省企業(yè)信用信息服務(wù)水平。鼓勵支持金融機構運用評價(jià)評級成果，探索無(wú)抵押、無(wú)擔保信用融資。政府有關(guān)部門(mén)通過(guò)購買(mǎi)服務(wù)，讓信用等無(wú)形資產(chǎn)在財園信貸通、惠農信貸通、政策性擔保等方面發(fā)揮作用。

（四）建立聯(lián)合激勵和懲戒機制。

1、加強守信企業(yè)和失信企業(yè)信息推送。建立“各家發(fā)布、多家響應、協(xié)同監管、聯(lián)合獎懲”機制。各職能部門(mén)按照職責分工分別承擔相應聯(lián)合獎懲的發(fā)起責任，按照國家有關(guān)部委間簽署的《失信企業(yè)協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄》（發(fā)改財金〔2015〕2045號）和我省有關(guān)要求，根據企業(yè)在本領(lǐng)域發(fā)生的守信、失信行為，明確對企業(yè)進(jìn)行守信、失信分類(lèi)，并將所涉及的聯(lián)合激勵、懲戒措施和實(shí)施期限一同推送到國家企業(yè)信用信息公示系統（江西），并上傳信用江西，實(shí)行聯(lián)合激勵和懲戒，讓守信者一路綠燈、失信者處處受限，形成良好的信用環(huán)境。

2、對守信企業(yè)進(jìn)行聯(lián)合激勵。對守信企業(yè)，在財政資金補貼、項目申報、公共資源交易、信用融資、榮譽(yù)授予等方面給予優(yōu)先。推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì )、商會(huì )加強誠信建設和行業(yè)自律，鼓勵表彰誠信會(huì )員，向社會(huì )推介無(wú)不良信用記錄會(huì )員、誠信典型，講好行業(yè)“誠信故事”。

3、對失信企業(yè)進(jìn)行聯(lián)合懲戒。對失信企業(yè)，嚴格按照法律法規規定，實(shí)施聯(lián)合懲戒。限制或禁止參加政府各類(lèi)表彰獎勵及誠信公示活動(dòng)，限制或禁止享受財政資金補貼等政策扶持，限制或禁止相關(guān)的行政許可審批，限制或禁止相關(guān)的政府采購、招投標、國有土地出讓等。對失信企業(yè)及其法定代表人、主要負責人、股東或合伙人和對失信行為負有直接責任的注冊執業(yè)人員等實(shí)施市場(chǎng)或者行業(yè)禁入、限制等。

4、加強失信企業(yè)市場(chǎng)性行業(yè)性約束。對企業(yè)嚴重失信行為，同時(shí)記入其法定代表人、主要負責人和其他負有直接責任人員的個(gè)人信用記錄。依法依規對有履行能力但拒不履行的嚴重失信企業(yè)法定代表人，實(shí)施限制乘飛機、乘高等級列車(chē)和席次、旅游度假、入住星級以上賓館等措施。支持行業(yè)協(xié)會(huì )、商會(huì )按照行業(yè)標準、行規、行約等，視情節輕重對失信會(huì )員實(shí)行警告、行業(yè)內通報批評、公開(kāi)譴責、不予接納、勸退等懲戒措施。

5、加強失信企業(yè)社會(huì )性約束。引導支持社會(huì )公眾和各類(lèi)組織在經(jīng)營(yíng)、交易、消費、就業(yè)等過(guò)程中，查詢(xún)參考企業(yè)信用信息，依法依規對企業(yè)信用開(kāi)展公正客觀(guān)的信用評價(jià)，加強企業(yè)信用的社會(huì )監督。建立完善失信舉報制度，鼓勵公眾舉報企業(yè)嚴重失信行為。支持有關(guān)社會(huì )組織依法對污染環(huán)境、侵害消費者或公眾投資者合法權益等群體性侵權行為提起公益訴訟。

6、推行信用差別化監管。充分運用江西省“雙隨機一公開(kāi)”行政執法監督平臺，開(kāi)展有差別化的“雙隨機一公開(kāi)”監管執法。對守信企業(yè)，減少“雙隨機”抽查比例，將失信企業(yè)特別是涉及食品藥品、環(huán)境保護、金融投資、安全生產(chǎn)等重點(diǎn)領(lǐng)域的失信企業(yè)列為監管重點(diǎn)，增加抽查檢查頻次，切實(shí)提高監管效率。針對誠信缺失問(wèn)題突出、誠信建設需求迫切的行業(yè)領(lǐng)域，開(kāi)展誠信問(wèn)題部門(mén)聯(lián)合專(zhuān)項治理，堅決打擊嚴重失信行為。

（五）建立新型網(wǎng)格化監管模式，提高監管效率。

1、推進(jìn)基層網(wǎng)格化管理。按照我省深化市場(chǎng)監管體制改革加強基層規范化建設有關(guān)要求，將“五統一、五優(yōu)化、五規范”落到實(shí)處。根據監管區域劃分不同網(wǎng)格，壓實(shí)網(wǎng)格責任，配備網(wǎng)格人員，落實(shí)市場(chǎng)協(xié)管員、信息員制度，動(dòng)員社會(huì )力量參與市場(chǎng)監管。制定網(wǎng)格工作規范，明確劃分監管權責。借助互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)手段，加大網(wǎng)格監管信息化建設力度，推進(jìn)網(wǎng)上網(wǎng)下一體化監管。通過(guò)開(kāi)發(fā)電子地圖，以縣（市、區）綜合執法部門(mén)為中心，形成發(fā)現、上傳、處理、反饋閉環(huán)機制，相關(guān)信息在綜治、城管等部門(mén)間互聯(lián)互通、執法聯(lián)動(dòng)，提高監管效能，營(yíng)造良好的營(yíng)商環(huán)境、競爭環(huán)境和消費環(huán)境。

2、探索企業(yè)守信踐諾機制。推進(jìn)信用承諾在先、監管執法在后的監管改革，引導各類(lèi)市場(chǎng)主體主動(dòng)公示信用承諾書(shū)。各相關(guān)監管部門(mén)按照職責分工，在生產(chǎn)領(lǐng)域開(kāi)展企業(yè)標準備案自我聲明公開(kāi)；在流通領(lǐng)域開(kāi)展以放心消費、滿(mǎn)意消費為重點(diǎn)的守信踐諾；在食品藥品、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、公共衛生等涉及人體健康和生命財產(chǎn)安全的企業(yè)，自主公示安全隱患、風(fēng)險警示等數據信息，就保障公眾安全作出信用承諾，接受消費者和社會(huì )監督。對企業(yè)不守承諾發(fā)生違法行為，按照先承諾、后監管的原則，依法查處并予以公示。推動(dòng)企業(yè)自律機制建設，形成“企業(yè)自律、行業(yè)自治、社會(huì )監督、政府監管”的信用監管新格局。

三、保障措施

（一）加強組織領(lǐng)導。省政府建立企業(yè)信用監管聯(lián)席會(huì )議制度，省政府分管領(lǐng)導為總召集人，省發(fā)改委、省文明辦、省工商局、人行南昌中心支行、省人社廳、省環(huán)保廳、省食品藥品監管局、省安全生產(chǎn)監督管理局、省財政廳等部門(mén)為成員單位，定期或不定期召開(kāi)會(huì )議，統籌協(xié)調企業(yè)信用監管的重大事項，指導督促各地、各部門(mén)推進(jìn)企業(yè)信用監管制度改革。聯(lián)席會(huì )議辦公室設在省工商局，各成員單位確定聯(lián)絡(luò )員。各地、各有關(guān)部門(mén)要把企業(yè)信用監管作為社會(huì )信用體系建設的重要舉措，貫徹落實(shí)本意見(jiàn)要求，制定具體實(shí)施方案，加強組織領(lǐng)導，落實(shí)相關(guān)保障，確保企業(yè)信用監管制度改革有序推進(jìn)。

（二）強化督促考核。建立考核督查機制，將企業(yè)信用信息歸集、運用、互聯(lián)互通工作作為省直績(jì)效考核依據、市縣科學(xué)發(fā)展績(jì)效考核和法治政府考核內容，重點(diǎn)加強強制性歸集數據清單、聯(lián)合獎懲落實(shí)情況考核。強化企業(yè)信用監管制度改革工作調度，跟蹤掌握進(jìn)度，協(xié)調推動(dòng)。建立督查通報制度，對信用信息歸集、共享和激勵懲戒措施落實(shí)不力的地方和部門(mén)，進(jìn)行通報，督促整改落實(shí)。

（三）鼓勵先行先試。鼓勵各地、各部門(mén)大膽探索、先行先試，建立健全數據歸集、應用和披露、信用修復、守信踐諾、聯(lián)合獎懲及信用評級、分類(lèi)監管等長(cháng)效制度。鼓勵探索破產(chǎn)重整企業(yè)的信用修復機制，探索對僵尸企業(yè)的行政退出機制等。完善企業(yè)信用監管內容，強化激勵約束措施，使企業(yè)信用監管在改革中探索創(chuàng )新、不斷突破。

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