魯國資財監〔2018〕1號《山東省人民政府國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )關(guān)于印發(fā)山東省省屬企業(yè)陽(yáng)光采購監督暫行辦法的通知》

山東省人民政府國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )關(guān)于印發(fā)山東省省屬企業(yè)陽(yáng)光采購監督暫行辦法的通知



魯國資財監〔2018〕1號

各省屬企業(yè)：

《山東省省屬企業(yè)陽(yáng)光采購監督暫行辦法》已經(jīng)省國資委第267次主任辦公會(huì )研究通過(guò)，現予印發(fā)，請結合實(shí)際，認真抓好貫徹落實(shí)。



 

山東省人民政府國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )

2018年7月10日


 

山東省省屬企業(yè)陽(yáng)光采購監督暫行辦法

 

第一章　總　則

第一條　為推動(dòng)新舊動(dòng)能轉換及省屬企業(yè)采購管理體制改革，進(jìn)一步規范企業(yè)采購行為，提高省屬企業(yè)采購質(zhì)量和效益，促進(jìn)企業(yè)降本增效，防止國有資產(chǎn)流失，防范廉政風(fēng)險。根據《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《中華人民共和國政府采購法》《中華人民共和國招標投標法》《山東省政府采購管理辦法》（省政府令第262號）等法律法規，結合山東省省屬企業(yè)實(shí)際，制定本辦法。

第二條　本辦法適用于山東省人民政府國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“省國資委”）根據省政府授權依法履行出資人職責的省屬企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“省屬企業(yè)”）及其各級權屬企業(yè)的物資、工程建設項目和社會(huì )服務(wù)等采購活動(dòng)。

第三條　本辦法所稱(chēng)的陽(yáng)光采購，是指省屬企業(yè)通過(guò)公開(kāi)信息發(fā)布、公開(kāi)評價(jià)選取供應商的方式，有償取得物資、工程建設項目和社會(huì )服務(wù)的行為。

第四條　本辦法所稱(chēng)的物資，是指省屬企業(yè)生產(chǎn)、建設、經(jīng)營(yíng)、管理所需的各類(lèi)原（輔）材料、燃料、設備設施、備品備件、辦公設備及用品等商品。

本辦法所稱(chēng)的工程建設項目，是指建筑物和構筑物的新建、改建、擴建、裝修、拆除、修繕（含工程有關(guān)的貨物和服務(wù)）等工程建設項目。

本辦法所稱(chēng)的社會(huì )服務(wù)，是指除前款所稱(chēng)物資和工程建設項目以外的其他各類(lèi)專(zhuān)業(yè)服務(wù)，包括但不限于金融保險、物流運輸、物業(yè)服務(wù)、審計評估、法律事務(wù)、咨詢(xún)調查、檢驗檢測等各類(lèi)服務(wù)。

第五條　本辦法所稱(chēng)的省屬企業(yè)陽(yáng)光采購服務(wù)平臺（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“服務(wù)平臺”），是指由山東省公共資源（國有產(chǎn)權）交易中心（山東產(chǎn)權交易中心）建設運營(yíng)，為省屬企業(yè)實(shí)施陽(yáng)光采購搭建的第三方綜合性服務(wù)平臺。
 

第二章　基本原則

第六條　企業(yè)主體原則。充分尊重企業(yè)法人財產(chǎn)權和經(jīng)營(yíng)自主權，省屬企業(yè)作為陽(yáng)光采購行為主體，享有采購主體的合同權利、采購行為的自主決策權利、采購信息的自主發(fā)布權利以及委托采購的自主選擇權利。

第七條　市場(chǎng)競爭原則。充分遵循市場(chǎng)經(jīng)濟規律，立足企業(yè)采購實(shí)際需要，推進(jìn)采購的決策、管理、監督與服務(wù)職能相分離、相互監督，杜絕一切不正當市場(chǎng)行為，做到采購行為的公平、公正、誠信，防止權力濫用，阻斷利益輸送。

第八條　成本效益原則。著(zhù)力提高省屬企業(yè)采購的規范性、協(xié)同性和信息化水平，發(fā)揮同質(zhì)類(lèi)商品集約采購的優(yōu)勢，面向社會(huì )優(yōu)質(zhì)資源開(kāi)展競爭性采購，提高企業(yè)議價(jià)能力和市場(chǎng)競爭力，進(jìn)一步降低采購成本，提升生產(chǎn)保障能力，高質(zhì)高效的滿(mǎn)足企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的需要。

第九條　陽(yáng)光公開(kāi)原則。通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、大數據等信息化手段，實(shí)現采購信息統一發(fā)布和采購結果公開(kāi)，拓寬采購信息發(fā)布渠道，采購環(huán)節全程留痕，增強采購行為透明度，擴大采購活動(dòng)監督面，確保采購行為陽(yáng)光、公開(kāi)、透明。

第十條　資源共享原則。通過(guò)搭建省屬企業(yè)陽(yáng)光采購服務(wù)平臺，提升采購資源信息互融互通水平，集聚采購信息、專(zhuān)家、供應商、采購代理機構等資源，整合企業(yè)采購需求，形成采購的集聚效應和規模優(yōu)勢，提高采購質(zhì)量和效率，實(shí)現統一平臺、統一采購、統一交易。

第十一條　商業(yè)保密原則。對企業(yè)不宜為公眾所知悉、能為交易雙方帶來(lái)經(jīng)濟利益并經(jīng)企業(yè)采取保密措施的知識產(chǎn)權、經(jīng)營(yíng)信息、技術(shù)信息、管理信息、商業(yè)信息等，要按照國家知識產(chǎn)權有關(guān)法律法規和企業(yè)內部商業(yè)保密制度進(jìn)行管理。
 

第三章　參與主體

第十二條　陽(yáng)光采購的參與主體包括采購人、供應商、采購服務(wù)平臺及其他有關(guān)參與方，如采購代理機構等。

第十三條　采購人是指依法進(jìn)行采購的省屬企業(yè)及其各級權屬企業(yè)。

第十四條　供應商是指具備相應生產(chǎn)、服務(wù)資質(zhì)，能夠提供省屬企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理所需的物資、工程建設項目、社會(huì )服務(wù)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織。供應商通過(guò)投標或其他非標方式參與采購人采購，履行合同義務(wù)，接受過(guò)程監管。

第十五條　采購服務(wù)平臺是指獨立于采購人、供應商，具備社會(huì )公信力和組織服務(wù)采購活動(dòng)能力的第三方機構。

第十六條　采購人可根據成本效益原則，自主采購或委托服務(wù)平臺代理采購。采購代理機構應當根據采購人要求和采購項目需求編制采購文件，參與采購活動(dòng)。
 

第四章　制度建設

第十七條　省國資委負責引導省屬企業(yè)健全完善公開(kāi)透明的陽(yáng)光采購工作體制機制，推動(dòng)省屬企業(yè)加強采購的集團統一管理，規范采購行為，降低采購成本和風(fēng)險，實(shí)現提質(zhì)增效；指導省產(chǎn)權交易中心加強服務(wù)平臺制度體系建設，逐步實(shí)現服務(wù)平臺與省屬企業(yè)采購信息系統互連互通，擴大采購信息公開(kāi)渠道，強化采購行為監督。

第十八條　省屬企業(yè)應按照企業(yè)戰略布局、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要和陽(yáng)光采購制度要求，加強對陽(yáng)光采購管理的組織領(lǐng)導，建立健全組織體系，成立由企業(yè)相關(guān)負責人和采購管理、物資供應、重要使用企業(yè)以及財務(wù)、法務(wù)等相關(guān)部門(mén)負責人組成的陽(yáng)光采購工作小組，并按照董事會(huì )授權履行采購活動(dòng)的管理和過(guò)程監督職能。陽(yáng)光采購工作小組主要職責包括：

（一）審議企業(yè)內部采購管理辦法等制度規定，組織監督檢查制度執行情況；

（二）審定企業(yè)陽(yáng)光采購目錄及限額標準；

（三）審查采購計劃的執行情況；

（四）審議對經(jīng)營(yíng)投資活動(dòng)有較大影響的特殊采購事項；

（五）采購活動(dòng)中涉及的其他重要管理和監督事項。

第十九條　省屬企業(yè)要圍繞“陽(yáng)光透明、科學(xué)規范”運行目標，建立健全企業(yè)陽(yáng)光采購管理體系，修訂完善物資供應管理、招標管理、供應商管理、合同管理、信息系統平臺管理等規章制度，確保各項制度適時(shí)適用、合理有效。

企業(yè)陽(yáng)光采購管理制度，包括但不限于以下內容：

（一）企業(yè)陽(yáng)光采購的決策機構、決策程序；

（二）實(shí)施陽(yáng)光采購的操作程序，主要包括編制采購計劃、采購項目立項、實(shí)施采購、簽訂合同、采購驗收、資金結算、檔案管理等環(huán)節；

（三）明確企業(yè)納入服務(wù)平臺陽(yáng)光采購的范圍，以及不同采購方式的具體適用情形；

（四）明確陽(yáng)光采購活動(dòng)的內部監督檢查主體及職責；

（五）對違法違規和違反職業(yè)道德等人員和單位的處理處罰措施等。

第二十條　省屬企業(yè)要按照節儉、高效、適用的原則，適應市場(chǎng)化、信息化、智能化和高質(zhì)量發(fā)展要求，準確把握采購管理發(fā)展方向，推動(dòng)采購管理從成本節約、質(zhì)量控制向價(jià)值創(chuàng )造轉變，打造集集約采購、供應鏈管理、全生命周期評價(jià)于一體的采購管控體系，持續推進(jìn)采購管理體制機制變革。

第二十一條　對具有委托發(fā)展趨勢的采購業(yè)務(wù)，積極推動(dòng)采購活動(dòng)市場(chǎng)化和社會(huì )化服務(wù)進(jìn)程，發(fā)揮專(zhuān)業(yè)化服務(wù)優(yōu)勢和信息積聚效能，提高采購質(zhì)量和效率。

第二十二條　服務(wù)平臺要制定統一規范的進(jìn)場(chǎng)采購制度體系、工作流程和服務(wù)標準，堅持電子化、規范化、透明化、智能化平臺發(fā)展方向，與各類(lèi)采購主體及其電子采購系統進(jìn)行對接，構建省屬企業(yè)陽(yáng)光采購資源共享信息庫，實(shí)現采購的規模效益和協(xié)同作用。
 

第五章　過(guò)程管控

第二十三條　省屬企業(yè)要加強采購的計劃管理，明確計劃范圍、種類(lèi)（年度、季度、追加計劃等）、內容要求、提報方式、管理部門(mén)及要求等。按年編制采購專(zhuān)項預算，并納入財務(wù)預算管理。要利用信息化手段，進(jìn)一步強化對權屬企業(yè)采購行為的預算管控力度，提高采購計劃執行的準確度，達到既滿(mǎn)足生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，又防止物資積壓的目的。對預算外的采購項目，應按照企業(yè)內部相關(guān)制度履行報批程序。

第二十四條　省屬企業(yè)要按照公開(kāi)透明的原則，根據采購方式和公開(kāi)時(shí)間要求，通過(guò)采購服務(wù)平臺實(shí)時(shí)發(fā)布采購需求信息，及時(shí)披露采購項目情況。

第二十五條　省屬企業(yè)要加強供應商管理，制定供應商準入標準，建立綜合評價(jià)體系，企業(yè)各部門(mén)按照職責權限分別負責供應商資格審核批準、動(dòng)態(tài)管理等工作，保證供應商信息真實(shí)、資質(zhì)可靠。

第二十六條　省屬企業(yè)可根據采購項目的特殊要求，規定供應商的特定條件，但不得要求或者標明特定的供應商，不得含有傾向性或者排斥潛在供應商的其他內容，不得以不合理的條件對供應商實(shí)行差別待遇或者歧視待遇。

第二十七條　省屬企業(yè)要依據采購、招投標等法律法規，規范組織實(shí)施采購，應將招標采購作為主要采購方式，并規范各種采購方式的適用范圍和工作程序，參照相關(guān)法律法規，組建評標委員會(huì )或成立談判、詢(xún)價(jià)小組等負責項目評審。

第二十八條　省屬企業(yè)要加強采購合同管理，應根據中標或成交結果簽訂采購合同，企業(yè)內部各部門(mén)應根據職責對簽署合同涉及的物價(jià)、票據、配送、驗收等分別進(jìn)行審核，并由企業(yè)內部法務(wù)部門(mén)對采購合同進(jìn)行合規性審核。

第二十九條　省屬企業(yè)要做好采購商品物資的質(zhì)量檢驗工作，檢驗部門(mén)對檢驗結果的公正性和準確性負責，重要物資根據實(shí)際情況組織相關(guān)部門(mén)實(shí)施聯(lián)合檢驗。加強采購質(zhì)量跟蹤管理，建立完善覆蓋采購物資、建設和服務(wù)類(lèi)項目的全生命周期質(zhì)量跟蹤評價(jià)體系和信用等級激勵機制。經(jīng)質(zhì)檢不合格或存在質(zhì)量缺陷的，除按照采購合同約定和供應商動(dòng)態(tài)管理依規處理外，還要將評價(jià)結果反饋服務(wù)平臺。

第三十條　省屬企業(yè)要加強采購結算和資金管理，建立質(zhì)量保證金制度。規范與供應商的對賬管理，定期進(jìn)行賬務(wù)核對、調整未達賬項，確保雙方賬目清晰，債權債務(wù)明確。進(jìn)一步規范采購資金支出、信用、票據、核算等環(huán)節的內控管理，防范財務(wù)風(fēng)險。

第三十一條　省屬企業(yè)要做好采購信息系統與服務(wù)平臺對接，實(shí)現信息發(fā)布、數據交互的自動(dòng)鏈接及資源共享。要按照年度采購計劃及時(shí)間安排提前與服務(wù)平臺對接，便于服務(wù)平臺按時(shí)匯總發(fā)布信息，組織配套的服務(wù)性工作。

第三十二條　服務(wù)平臺要按照“高效服務(wù)、陽(yáng)光透明、資源共享、守法誠信”的原則，為省屬企業(yè)進(jìn)場(chǎng)采購提供第三方服務(wù)。
 

第六章　服務(wù)平臺管理

第三十三條　服務(wù)平臺要通過(guò)建設信息發(fā)布、招投標、專(zhuān)家評審、結果確認與公布等功能的信息系統，為省屬企業(yè)陽(yáng)光采購提供透明化、信息化、智能化平臺服務(wù)。服務(wù)平臺利用集合信息功能，幫助企業(yè)拓寬采購渠道，集合購買(mǎi)力，集聚供應商信息和專(zhuān)家資源，為省屬企業(yè)提供范圍更廣泛的產(chǎn)品、質(zhì)量、價(jià)格、服務(wù)等供應鏈相關(guān)信息。

第三十四條　省屬企業(yè)委托服務(wù)平臺組織實(shí)施采購業(yè)務(wù)的，應提前提交供應商資格標準，參加服務(wù)平臺組織的供應商資格審查。

第三十五條　服務(wù)平臺要為省屬企業(yè)采購活動(dòng)提供高效穩定的信息系統、場(chǎng)所設施和遠程操控等服務(wù)，承擔省屬企業(yè)陽(yáng)光采購服務(wù)平臺的日常運行和維護工作。要加大宣傳培訓力度，積極主動(dòng)為省屬企業(yè)提供與服務(wù)平臺對接所需的技術(shù)支持和培訓服務(wù)。

第三十六條　服務(wù)平臺要建立省屬企業(yè)采購信息共享數據庫，包括采購商品信息庫、供應商信息庫、交易信息數據庫、評標評審專(zhuān)家庫、采購代理機構庫等，為采購管理提供信息支撐；配套建設供應商、評審專(zhuān)家和采購代理機構誠信評價(jià)體系，建立采購活動(dòng)檔案，為省屬企業(yè)采購監管提供支持。

第三十七條　服務(wù)平臺要建立供應商黑名單制度，在服務(wù)平臺建設誠信評價(jià)體系的基礎上，設立對供應商違約失信行為的懲戒標準和工作程序，對于違背誠信原則、有直接或間接損害采購人權益行為的供應商，應根據對采購人造成損害的情況，給予相應的懲戒措施直至對供應商實(shí)施采購禁入。

第三十八條　省屬企業(yè)委托服務(wù)平臺實(shí)施的陽(yáng)光采購項目，應按以下程序實(shí)施：

（一）采購人根據采購計劃，向服務(wù)平臺提出具體的采購需求；

（二）采購人通過(guò)服務(wù)平臺、企業(yè)內部網(wǎng)站，并按照相關(guān)法律法規同時(shí)在指定的網(wǎng)絡(luò )或其他媒介發(fā)布采購公告；

（三）服務(wù)平臺按照相關(guān)采購方式的程序規定，為采購人提供信息系統、場(chǎng)地設施、專(zhuān)家庫等系統服務(wù)；

（四）服務(wù)平臺組織參與采購活動(dòng)的相關(guān)各方，按照采購相關(guān)法律法規規范開(kāi)展資格查驗、開(kāi)標評標、結果確認公示等采購活動(dòng)；

（五）采購活動(dòng)完成后，服務(wù)平臺組織采購人和供應商簽訂采購合同，并向采購主體出具受托采購完成證明；

（六）服務(wù)平臺將采購過(guò)程的電子文檔、紙質(zhì)資料和音頻視頻等資料歸檔保存。
 

第七章　監督管理

第三十九條　省國資委應當將省屬企業(yè)實(shí)施陽(yáng)光采購情況作為監管的重要內容，分別從公開(kāi)透明、科學(xué)規范、陽(yáng)光運作等方面進(jìn)行監督檢查。

第四十條　省屬企業(yè)應當建立健全內部監督管理制度，加強對采購業(yè)務(wù)制度執行的監督檢查，切實(shí)防范采購過(guò)程中的違規操作和舞弊行為。應當利用內部審計等手段，查找采購管理漏洞和內控失效情況，監督陽(yáng)光采購覆蓋范圍和招投標情況。省屬企業(yè)應當加強對企業(yè)采購活動(dòng)以及相關(guān)對象的監督工作，對采購過(guò)程中出現的暗箱操作、收受賄賂、以權謀私等問(wèn)題線(xiàn)索，依法移交有關(guān)機關(guān)處理。

第四十一條　采購活動(dòng)各方參與主體不得相互串通損害企業(yè)利益、社會(huì )公共利益和其他當事人的合法權益；不得以任何手段排斥其他供應商參與競爭。

第四十二條　供應商和采購代理機構出現違法違規行為的，由省屬企業(yè)出具認定結果，服務(wù)平臺將其納入誠信評價(jià)體系，視情節輕重，分別給予五年內不得參加省屬企業(yè)采購活動(dòng)直至除名處理。

第四十三條　評標委員會(huì )或評審小組成員在評標、評審過(guò)程中違反規定徇私舞弊、濫用職權的，取消省屬企業(yè)采購專(zhuān)家資格并通報其所在單位。涉嫌犯罪的，依法移交有關(guān)機關(guān)處理。

第四十四條　企業(yè)采購相關(guān)管理部門(mén)工作人員，不履行本辦法規定，存在徇私舞弊、玩忽職守、商業(yè)賄賂等違規違紀行為的，由有關(guān)監督管理部門(mén)給予處理。涉嫌犯罪的，依法移交有關(guān)機關(guān)處理。

第四十五條　服務(wù)平臺應嚴格履行第三方平臺服務(wù)職責，嚴格遵循職業(yè)操守，規范工作流程，提高執業(yè)質(zhì)量，確保采購服務(wù)工作的制度化、規范化和獨立性。對工作人員違反本辦法有關(guān)規定、與相關(guān)采購主體串通舞弊的，予以通報批評并進(jìn)行責任追究。涉嫌犯罪的，依法移交有關(guān)機關(guān)處理。

第四十六條　供應商認為采購文件、采購過(guò)程和成交結果使自己的權益受到損害，應當在法律法規的規定期限內，以書(shū)面形式實(shí)名向采購人或采購代理機構提出質(zhì)疑。采購人或采購代理機構應當在收到書(shū)面質(zhì)疑后三個(gè)工作日內作出書(shū)面答復，但答復內容不得涉及商業(yè)秘密。
 

第八章　附　則

第四十七條　省屬企業(yè)應依據國家有關(guān)法律法規和本辦法，制定企業(yè)內部陽(yáng)光采購管理工作制度。

第四十八條　國家相關(guān)部門(mén)對有關(guān)項目招投標有特殊規定的，從其規定。

第四十九條　本辦法自2018年8月10日起施行，有效期2年。

本文鏈接：http://www.jumpstarthappiness.com/policy/39736.html

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