津商務(wù)外經(jīng)〔2015〕4號《中國（天津）自由貿易試驗區〈境外投資管理辦法〉實(shí)施細則》全文

天津市商務(wù)委關(guān)于印發(fā)《中國（天津）自由貿易試驗區〈境外投資管理辦法〉實(shí)施細則》的通知




津商務(wù)外經(jīng)〔2015〕4號

各有關(guān)單位：

為加快中國（天津）自由貿易試驗區建設，進(jìn)一步提高境外投資便利化水平，市商務(wù)委按照《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)中國（天津）自由貿易試驗區總體方案的通知》（國發(fā)〔2015〕19號）及商務(wù)部令2014年第3號《境外投資管理辦法》，制定了《中國（天津）自由貿易試驗區〈境外投資管理辦法〉實(shí)施細則》?，F予以印發(fā)，請遵照執行。

專(zhuān)此通知。




 

天津市商務(wù)委

2015年4月17日



 

 

中國（天津）自由貿易試驗區《境外投資管理辦法》實(shí)施細則



 

第一章  總則

第一條  為進(jìn)一步深化改革、擴大開(kāi)放，實(shí)現對外投資便利化，根據《中國（天津）自由貿易試驗區總體方案》、《境外投資管理辦法》（商務(wù)部令2014年第3號）、《中國（天津）自由貿易試驗區管理辦法》及相關(guān)法律規定，特制定本細則。

第二條  本細則所稱(chēng)境外投資，是指注冊地在中國（天津）自由貿易試驗區內的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)企業(yè)）通過(guò)新設、并購及其他方式在境外擁有非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)所有權、控制權、經(jīng)營(yíng)管理權及其他權益的行為。

第三條  企業(yè)開(kāi)展境外投資，依法自主決策、自負盈虧。

第四條  企業(yè)境外投資不得有以下情形：

（一）危害中華人民共和國國家主權、安全和社會(huì )公共利益，或違反中華人民共和國法律法規；

（二）損害中華人民共和國與有關(guān)國家（地區）關(guān)系；

（三）違反中華人民共和國締結或者參加的國際條約、協(xié)定；

（四）出口中華人民共和國禁止出口的產(chǎn)品和技術(shù)。

第五條  天津東疆保稅港區管委會(huì )（天津東疆港區管委會(huì )）、天津港保稅區管委會(huì )（天津空港經(jīng)濟區管委會(huì )）和天津市濱海新區中心商務(wù)區管委會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)各功能區管委會(huì )）負責對自貿試驗區各相關(guān)片區內企業(yè)境外投資實(shí)施管理和監督。
 

第二章  備案和核準

第六條  企業(yè)境外投資涉及敏感國家和地區、敏感行業(yè)的，由市商務(wù)委實(shí)行核準管理。

實(shí)行核準管理的國家是指與中華人民共和國未建交的國家、受聯(lián)合國制裁的國家。必要時(shí)，商務(wù)部可另行公布其他實(shí)行核準管理的國家和地區的名單。

實(shí)行核準管理的行業(yè)是指涉及出口中華人民共和國限制出口的產(chǎn)品和技術(shù)的行業(yè)、影響一國（地區）以上利益的行業(yè)。

第七條  企業(yè)其他情形的境外投資，由各功能區管委會(huì )實(shí)行備案管理。

第八條  市商務(wù)委受商務(wù)部委托向獲得境外投資核準的企業(yè)頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證書(shū)》），《證書(shū)》由商務(wù)部印制并蓋章，實(shí)行統一編碼管理。各功能區管委會(huì )向獲得境外投資備案的企業(yè)頒發(fā)《證書(shū)》，《證書(shū)》由市商務(wù)委印制并蓋章，實(shí)行統一編碼管理。

第九條  《證書(shū)》是企業(yè)境外投資獲得備案或核準的憑證，按照境外投資最終目的地頒發(fā)。

最終目的地是企業(yè)投資最終用于項目建設或持續生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的所在地。直接在最終目的地投資的，《證書(shū)》中境外企業(yè)的名稱(chēng)與投資路徑的境外企業(yè)名稱(chēng)一致；對通過(guò)設立境外平臺公司再到最終目的地投資設立企業(yè)的，平臺公司將作為境外投資路徑顯示，名稱(chēng)與境外企業(yè)名稱(chēng)不同。
 

第三章  辦理程序

第十條  對屬于備案情形的境外投資，企業(yè)報各功能區管委會(huì )備案。

企業(yè)登陸“境外投資管理系統”（網(wǎng)址：http://femhzs.mofcom.gov.cn/fecpmvc/pages/fem/LoginedHome.html，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“管理系統”），按要求填寫(xiě)并打印《境外投資備案表》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《備案表》），加蓋印章后，連同企業(yè)營(yíng)業(yè)執照復印件報各功能區管委會(huì )備案。

《備案表》填寫(xiě)如實(shí)、完整、符合法定形式，且企業(yè)在《備案表》中聲明其境外投資無(wú)本細則第四條所列情形的，各功能區管委會(huì )自收到《備案表》之日起3個(gè)工作日內予以備案并頒發(fā)《證書(shū)》。企業(yè)不如實(shí)、完整填報《備案表》的，不予備案。

第十一條  對屬于核準情形的境外投資，企業(yè)向市商務(wù)委提出申請。

企業(yè)申請境外投資核準需提交以下材料：

（一）申請書(shū)，主要包括投資主體情況、境外企業(yè)名稱(chēng)、股權結構、投資金額、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)期限、投資資金來(lái)源、投資具體內容等；

（二）《境外投資申請表》，企業(yè)應登陸“管理系統”，按要求填寫(xiě)打印，并加蓋印章；

（三）境外投資相關(guān)合同或協(xié)議；

（四）有關(guān)部門(mén)對境外投資所涉的屬于中華人民共和國限制出口的產(chǎn)品或技術(shù)準予出口的材料；

（五）企業(yè)營(yíng)業(yè)執照復印件。

第十二條  核準境外投資須由市商務(wù)委征求我駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見(jiàn)。必要時(shí)，企業(yè)應按市商務(wù)委要求，依指定方式向我駐外使（領(lǐng)）館報告境外投資有關(guān)情況。駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）自接到征求意見(jiàn)要求之日起7個(gè)工作日內回復。

第十三條  市商務(wù)委在受理企業(yè)核準申請后對申請是否涉及本細則第四條所列情形進(jìn)行初步審查，并在15個(gè)工作日內（包含征求駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）意見(jiàn)的時(shí)間）將初步審查意見(jiàn)和全部申請材料報送商務(wù)部。申請材料不齊全或者不符合法定形式的，市商務(wù)委在3個(gè)工作日內一次告知申請企業(yè)需要補正的全部?jì)热?。企業(yè)按照市商務(wù)委的要求提交全部補正申請材料的，市商務(wù)委予以受理。逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理。

第十四條  商務(wù)部自收到市商務(wù)委的初步審查意見(jiàn)后，在15個(gè)工作日內做出是否予以核準的決定。

對予以核準的境外投資，由商務(wù)部出具書(shū)面核準決定并委托市商務(wù)委頒發(fā)《證書(shū)》。因存在本細則第四條所列情形而不予核準的，商務(wù)部將書(shū)面通知申請企業(yè)并說(shuō)明理由，告知其享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。企業(yè)提供虛假材料申請核準的，商務(wù)部不予核準。

第十五條  兩個(gè)以上企業(yè)共同開(kāi)展境外投資的，應當由相對大股東在征求其他投資方書(shū)面同意后辦理備案或申請核準。如果各方持股比例相等，應當協(xié)商后由一方辦理備案或申請核準。企業(yè)辦理備案或申請核準時(shí)，須將申辦說(shuō)明（見(jiàn)附件）及其他相關(guān)材料一并報。

第十六條  企業(yè)境外投資經(jīng)備案或核準后，原《證書(shū)》載明的境外投資事項發(fā)生變更的，企業(yè)應當按照本章程序辦理變更手續。

第十七條  自領(lǐng)取《證書(shū)》之日起2年內，企業(yè)未在境外開(kāi)展投資的，《證書(shū)》自動(dòng)失效。如需再開(kāi)展境外投資，應當按照本章程序重新辦理備案或申請核準。

第十八條  企業(yè)終止已備案或核準的境外投資，應當在依投資目的地法律辦理注銷(xiāo)等手續后，以書(shū)面形式報告所在功能區管委會(huì )，由所在功能區管委會(huì )出具注銷(xiāo)確認函。企業(yè)終止經(jīng)核準的境外投資，應當在依投資目的地法律辦理注銷(xiāo)等手續后，以書(shū)面形式報告市商務(wù)委，由市商務(wù)委報請商務(wù)部出具注銷(xiāo)確認函。

終止是指原經(jīng)備案或核準的境外企業(yè)不再存續或企業(yè)不再擁有原經(jīng)備案或核準的境外企業(yè)的股權等任何權益。

第十九條  《證書(shū)》不得偽造、涂改、出租、出借或以任何其他形式轉讓。已變更、失效或注銷(xiāo)的《證書(shū)》應當交回發(fā)證機關(guān)。
 

第四章  規范和服務(wù)

第二十條  企業(yè)應當客觀(guān)評估自身條件、能力，深入研究投資目的地投資環(huán)境，積極穩妥開(kāi)展境外投資，注意防范風(fēng)險。境內外法律法規和規章對資格資質(zhì)有要求的，企業(yè)應當取得相關(guān)證明文件。

第二十一條  企業(yè)應當要求其投資的境外企業(yè)遵守投資目的地法律法規，積極開(kāi)展企業(yè)文化建設，尊重當地風(fēng)俗習慣，履行社會(huì )責任，做好環(huán)境、勞工保護等工作，促進(jìn)與當地的融合。

第二十二條  企業(yè)應當落實(shí)人員和財產(chǎn)安全防范措施，建立突發(fā)事件預警機制和應急預案。在境外發(fā)生突發(fā)事件時(shí)，企業(yè)應當在駐外使（領(lǐng)）館及有關(guān)部門(mén)的指導下，及時(shí)、妥善處理。

企業(yè)應當做好外派人員的選審、行前安全、紀律教育和應急培訓工作，加強對外派人員的管理，依法辦理當地合法居留和工作許可。

第二十三條  企業(yè)須要求其投資的境外企業(yè)中方負責人憑《證書(shū)》（復印件）和當地注冊文件（復印件），采取當面或以信函、傳真、電子郵件等方式及時(shí)向駐外使（領(lǐng)）館（經(jīng)商處室）報到登記。

第二十四條  企業(yè)對其投資的境外企業(yè)的冠名應當符合境內外法律法規和政策規定。未按國家有關(guān)規定獲得批準的企業(yè)，其境外企業(yè)名稱(chēng)不得使用“中國”、“中華”等字樣。

第二十五條  境外企業(yè)利用其經(jīng)營(yíng)利潤或境外自籌資金（如向境外銀行貸款等）開(kāi)展境外再投資的，企業(yè)須在完成境外法律手續后，通過(guò)“管理系統”填報相關(guān)信息，打印《境外中資企業(yè)再投資報告表》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《再投資報告表》），并加蓋印章。系實(shí)行備案管理的境外企業(yè)開(kāi)展境外再投資的，企業(yè)將《再投資報告表》報至所在功能區管委會(huì )。系實(shí)行核準管理的境外企業(yè)開(kāi)展境外再投資的，企業(yè)將《再投資報告表》報至市商務(wù)委。

企業(yè)采取對境外企業(yè)增資的方式，通過(guò)該境外企業(yè)開(kāi)展境外再投資的，按第三章有關(guān)規定辦理。

第二十六條  企業(yè)應當向所在功能區管委會(huì )和市商務(wù)委報告境外投資業(yè)務(wù)情況、統計資料，以及與境外投資相關(guān)的困難、問(wèn)題，并確保報送情況和數據真實(shí)準確。

第二十七條  各功能區管委會(huì )在自貿試驗區管委會(huì )、市商務(wù)委和商務(wù)部等有關(guān)部門(mén)指導下，會(huì )同有關(guān)部門(mén)，為企業(yè)境外投資提供權益保障、投資促進(jìn)、風(fēng)險預警等服務(wù)。
 

第五章  法律責任

第二十八條  企業(yè)以提供虛假材料等不正當手段辦理備案并取得《證書(shū)》的，由所在功能區管委會(huì )撤銷(xiāo)該企業(yè)境外投資備案，給予警告，并依法公布處罰決定。

第二十九條  企業(yè)提供虛假材料申請核準的，商務(wù)部給予警告，并依法公布處罰決定。該企業(yè)在一年內不得再次申請該項核準。

企業(yè)以欺騙、賄賂等不正當手段獲得境外投資核準的，商務(wù)部撤銷(xiāo)該企業(yè)境外投資核準，給予警告，并依法公布處罰決定。該企業(yè)在三年內不得再次申請該項核準；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三十條  企業(yè)開(kāi)展境外投資過(guò)程中出現本細則第四條所列情形的，應當承擔相應的法律責任。

第三十一條  企業(yè)偽造、涂改、出租、出借或以任何其他形式轉讓《證書(shū)》的，商務(wù)部或所在功能區管委會(huì )給予警告；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三十二條  境外投資出現第二十八至三十一條規定的情形以及違反本細則其他規定的企業(yè)，三年內不得享受?chē)壹暗胤接嘘P(guān)政策支持。
 

第六章  附則

第三十三條  中央企業(yè)應通過(guò)中央企業(yè)集團總部在商務(wù)部辦理境外投資備案和核準手續。中央企業(yè)系指國務(wù)院國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )履行出資人職責的企業(yè)及其所屬企業(yè)、中央管理的其他單位。

第三十四條  事業(yè)單位法人開(kāi)展境外投資、企業(yè)在境外設立分支機構參照本細則執行。

第三十五條  企業(yè)赴香港、澳門(mén)、臺灣地區投資參照本細則執行。

第三十六條  本細則自2015年4月21日起施行，有效期5年。



附件：申辦說(shuō)明

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