陜發(fā)改財金〔2013〕1901號《關(guān)于在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的實(shí)施意見(jiàn)》

陜西省發(fā)展和改革委員會(huì ) 中國人民銀行西安分行 陜西省機構編制委員會(huì )辦公室




關(guān)于在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的實(shí)施意見(jiàn)




陜發(fā)改財金〔2013〕1901號

為貫徹落實(shí)《國家發(fā)展改革委人民銀行中央編辦關(guān)于在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的若干意見(jiàn)》（發(fā)改財金〔2013〕920號），加強信用信息的征集和使用，推行信用評價(jià)和信用報告制度，建立健全守信激勵和失信懲戒聯(lián)動(dòng)機制，取得社會(huì )信用體系建設新進(jìn)展，根據《征信業(yè)管理條例》、《陜西省公共信用信息條例》、《陜西省“十二五”社會(huì )信用體系建設規劃》等有關(guān)法規和工作部署，現就本省在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告，加強失信懲戒，提出如下實(shí)施意見(jiàn)：

一、加強信用信息的征集和使用

充分發(fā)揮各級政府、各有關(guān)部門(mén)在社會(huì )信用體系建設中的示范帶頭作用，全面貫徹落實(shí)《陜西省公共信用信息條例》，加強各地區、各部門(mén)之間的協(xié)同配合，推動(dòng)形成信用信息跨區域、跨部門(mén)征集共享和聯(lián)合應用的長(cháng)效機制，有效提升行政管理的規范化和科學(xué)化水平。

（一）信用信息征集和服務(wù)。省、市公共信用信息工作機構要以法律法規為依據，以政府管理和社會(huì )需求為導向，加快構建全省統一的公共信用信息平臺，加強信用信息的歸集整合、加工分析和監測預警，不斷完善各類(lèi)社會(huì )法人和公民個(gè)人的信用記錄，為促進(jìn)經(jīng)濟社會(huì )健康發(fā)展提供權威的公共信用信息服務(wù)。各級行政機關(guān)及相關(guān)組織要采取有效方式，對本部門(mén)、本單位在履行職責中形成或掌握的個(gè)人、企業(yè)、事業(yè)單位及各類(lèi)社會(huì )組織的信用信息進(jìn)行整合，并依法向公共信用信息平臺提供和更新，加快推進(jìn)行業(yè)內、部門(mén)間信用信息的互聯(lián)互通。人民銀行駐本省各級分支機構要以《征信業(yè)管理條例》為依據，充分利用國家金融信用信息基礎數據庫，為本轄區行政機關(guān)、司法機關(guān)及相關(guān)組織和單位提供方便、快捷的金融征信服務(wù)。支持、指導、監督社會(huì )信用服務(wù)機構依法收集、整理、加工信用信息，加強信用服務(wù)產(chǎn)品的研發(fā)和創(chuàng )新，為政府管理決策和重大經(jīng)濟社會(huì )活動(dòng)提供專(zhuān)業(yè)化的信用評價(jià)和信用報告服務(wù)。

（二）信用信息在行政管理事項中的使用。各級政府、各有關(guān)部門(mén)要結合本地區、本部門(mén)實(shí)際，以加強科學(xué)決策、創(chuàng )新經(jīng)濟社會(huì )管理和有效解決社會(huì )失信問(wèn)題為主要目標，以食品安全、藥品安全、生產(chǎn)安全、環(huán)境保護、產(chǎn)品質(zhì)量、工程建設、勞動(dòng)保障、稅收管理、醫療衛生、教育科研、中介服務(wù)、信息消費、股權投資、融資擔保、合同履約、商業(yè)賄賂治理等關(guān)系人民群眾切身利益、經(jīng)濟健康發(fā)展和社會(huì )和諧穩定的領(lǐng)域為重點(diǎn)，大力推進(jìn)信用信息在行政管理事項中的廣泛運用，將市場(chǎng)主體的信用記錄或信用報告作為實(shí)施行政管理的重要參考，加強管理和服務(wù)創(chuàng )新。在進(jìn)行重大決策時(shí)，要有信用審核環(huán)節；在行政審批、市場(chǎng)準入、資質(zhì)審核等行政管理事項中，應依法核查市場(chǎng)主體的信用記錄，或要求相關(guān)市場(chǎng)主體提供由第三方信用服務(wù)機構出具的信用報告；在政策扶持、政府采購、招標投標、政府資金安排使用等重大經(jīng)濟社會(huì )管理活動(dòng)中，推行第三方信用評價(jià)和信用報告制度；在公務(wù)員招錄、事業(yè)單位人員招聘、干部選拔任用、從業(yè)資格認定、國企高管任職資格核準等相關(guān)工作中，依法推廣使用公民個(gè)人信用記錄和相關(guān)信用信息報告。各級行政機關(guān)及相關(guān)組織應制定本部門(mén)、本單位使用信用信息的具體規范，明確信用信息的應用范圍、內容、形式和程序，不斷完善信用監督與獎懲制度。對信用優(yōu)良者，要探索實(shí)行優(yōu)先辦理、簡(jiǎn)化程序、“綠色通道”和重點(diǎn)支持等激勵政策；對失信者，應結合失信類(lèi)別和程度，依法嚴格落實(shí)失信懲戒措施。

二、試點(diǎn)推行企業(yè)綜合信用等級評價(jià)制度

企業(yè)綜合信用等級是由第三方社會(huì )信用服務(wù)機構在全面采集、核實(shí)企業(yè)信用信息的基礎上，按照全省統一標準，從企業(yè)的基本信用素質(zhì)（基礎信用度）、信用保障能力（商務(wù)信用度）、信用行為記錄（社會(huì )信用度）等方面進(jìn)行多維度分析評價(jià)的結果，是企業(yè)整體信用狀況的綜合反映，作為各級行政機關(guān)開(kāi)展日常監督管理工作的參考，在重大經(jīng)濟活動(dòng)中作為優(yōu)先享受政府扶持政策的依據。

（一）企業(yè)信用等級的劃分。企業(yè)綜合信用等級按照“三等九級”制劃分，具體表示方法如下：

A等（細分為AAA、AA、A三個(gè)級別）表示受評企業(yè)信用素質(zhì)良好，無(wú)不良信用記錄，資金實(shí)力、資產(chǎn)質(zhì)量、經(jīng)營(yíng)管理、經(jīng)濟效益等各項經(jīng)濟指標處于中等以上水平，不確定因素對其經(jīng)營(yíng)發(fā)展影響較小，履約能力強。

B等（細分為BBB、BB、B三個(gè)級別）表示受評企業(yè)信用素質(zhì)一般，有不良信用記錄，但一年內無(wú)情節嚴重的失信行為，或各項經(jīng)濟指標處于中等或中等以下水平，存在一定風(fēng)險和不穩定性，履約能力較弱。

C等（細分為CCC、CC、C三個(gè)級別）表示受評企業(yè)信用素質(zhì)差，一年內有情節嚴重的失信行為，或有5條以上不良信用記錄，或資不抵債且無(wú)明確的資本補充來(lái)源，存在較大風(fēng)險和不穩定性。

（二）企業(yè)綜合信用等級的運用規范。企業(yè)綜合信用等級的有效期為一年，有效期內可在多個(gè)部門(mén)重復使用。各級政府、各有關(guān)部門(mén)應當結合各自實(shí)際，率先推進(jìn)企業(yè)綜合信用等級在政府采購、招標投標、政府資金安排使用、企業(yè)債券申報、企業(yè)融資服務(wù)等重大經(jīng)濟活動(dòng)管理工作中的應用，逐步拓展應用服務(wù)范圍。

對A等企業(yè)，應在資金扶持、資源配置等方面予以?xún)A斜，在招投標環(huán)節可給予適當加分，在同等條件下優(yōu)先支持信用等級高的企業(yè)。

對B等企業(yè)，應在相關(guān)經(jīng)濟活動(dòng)中予以重點(diǎn)關(guān)注，尤其對信用等級低于BB級的企業(yè)，應當加大前期資格審查和事后監督檢查的工作力度。

對C等企業(yè)，或不提供綜合信用等級證明的企業(yè)，應當限制其參與政府采購和項目招投標活動(dòng)，在政府資金安排使用、企業(yè)債券申報、企業(yè)融資服務(wù)工作中不予支持。

三、探索推進(jìn)信用報告在重大管理事項中的運用

信用報告是企事業(yè)單位等社會(huì )法人申請從事或參與重大經(jīng)濟社會(huì )活動(dòng)時(shí)，由第三方社會(huì )信用服務(wù)機構出具的關(guān)于其承擔特定項目建設或從事特定經(jīng)濟社會(huì )活動(dòng)的信用能力和風(fēng)險的調查分析報告，作為政府重大管理決策和配置使用公共資源的重要參考。

（一）信用報告的主要內容。信用報告的主要內容應當包括相關(guān)社會(huì )法人的基本情況、三年內承擔同類(lèi)項目或從事同類(lèi)經(jīng)濟社會(huì )活動(dòng)的總體信用狀況，并對其技術(shù)水平、設備條件、人力資源、資金實(shí)力等及其運用方面的信用能力進(jìn)行分析說(shuō)明，明確給出社會(huì )法人實(shí)施該項目或從事該項經(jīng)濟社會(huì )活動(dòng)具備信用能力、信用能力一般、不具備信用能力的決策建議和風(fēng)險提示。

（二）信用報告的運用規范。信用報告僅限于相關(guān)社會(huì )法人申請實(shí)施特定項目或從事特定經(jīng)濟社會(huì )活動(dòng)時(shí)一次性使用。行政機關(guān)及相關(guān)組織應當結合實(shí)際，率先在重大項目建設、政府投資決策、社會(huì )融資支持、招商引資以及其他配置使用公共資源等重大經(jīng)濟社會(huì )管理事項中推廣使用信用報告，防范決策風(fēng)險。在項目審批（核準）、項目招投標等項目前期管理工作中，要確保相關(guān)社會(huì )法人具備足夠的信用能力承擔項目建設，保障項目按照設計要求順利實(shí)施。在政府采購、財政補貼、發(fā)行債券、融資擔保、推薦享受信貸支持政策等涉及政府投資或社會(huì )融資的管理服務(wù)工作中，要確保相關(guān)社會(huì )法人具備足夠的信用能力從事相關(guān)經(jīng)濟社會(huì )活動(dòng)，保障政府投資的安全和效益，最大限度地降低投資人和金融機構的風(fēng)險。

四、完善和落實(shí)失信懲戒制度

依據《征信業(yè)管理條例》、《陜西省公共信用信息條例》等有關(guān)法律法規，加快制定全省企業(yè)、個(gè)人等社會(huì )主體信用監督管理方面的配套法規、規章，為各級行政機關(guān)依法懲戒失信行為提供法制保障。各級政府、各有關(guān)部門(mén)要根據國家及我省信用法制化進(jìn)程，不斷建立和完善本地區、本部門(mén)的信用獎懲制度，科學(xué)界定失信行為及其社會(huì )危害程度，在受理社會(huì )失信投訴、查處失信行為等方面加強協(xié)作，密切配合，實(shí)現對失信者的協(xié)同監管。

（一）失信懲戒的基本原則。對非主觀(guān)惡意，影響范圍有限，且尚未對經(jīng)濟社會(huì )造成實(shí)質(zhì)危害的輕微失信行為，由相關(guān)主管部門(mén)加強教育，促進(jìn)整改；對多次發(fā)生同一類(lèi)型輕微失信行為或屢教不改者，可視情節加大監管力度。對社會(huì )危害大、群眾反映強烈的嚴重失信行為，由相關(guān)主管部門(mén)作為日常監管的重點(diǎn)，提高監督檢查頻次，并由各有關(guān)部門(mén)在行政管理事項中實(shí)施聯(lián)合限制。對危害人身安全或造成重大經(jīng)濟社會(huì )損失，且情節特別嚴重、社會(huì )影響特別惡劣的違法失信行為，要依法取消失信主體從事相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的資格；對觸犯刑律的，堅決移交司法機關(guān)追究刑事責任。

（二）重點(diǎn)監控的失信行為。各級行政機關(guān)應重點(diǎn)加強對下列失信行為的監督和查處，依法實(shí)施聯(lián)合懲戒：

1.制售有毒有害食品、藥品、假冒偽劣產(chǎn)品的行為；

2.偷稅、逃稅、騙稅、抗稅等納稅違法行為；

3.發(fā)生產(chǎn)品質(zhì)量、工程質(zhì)量、生產(chǎn)安全、環(huán)境污染等責任事故的行為；

4.不履行勞動(dòng)合同、拖欠工資、違反社會(huì )保險制度等侵害勞動(dòng)者權益的行為；

5.逾期不執行人民法院生效的民事判決、裁定、調解的行為；

6.違約侵權、拖欠債務(wù)、商業(yè)賄賂、價(jià)格壟斷、招投標違法違規、非法集資等擾亂市場(chǎng)經(jīng)濟秩序的行為；

7.商業(yè)欺詐、違法虛假宣傳、散布虛假信息、出具虛假報告或證明、騙取或挪用國家資金等弄虛作假的行為；

8.其他違法違規生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或刑罰的行為。

（三）失信懲戒聯(lián)動(dòng)措施。各級行政機關(guān)對嚴重失信主體應當及時(shí)曝光，并可視情節依法采取下列懲戒聯(lián)動(dòng)措施：

1.暫緩辦理行政許可、資質(zhì)資格審核手續，或者取消有關(guān)申請資格；

2.限制參加重大項目招投標和政府采購活動(dòng)；

3.不予享受政府扶持政策，取消財政補貼資格，限制上市融資、發(fā)行企業(yè)債券；

4.嚴格限制新增項目和用地審批；

5.禁止參與評優(yōu)評先，已經(jīng)授予的榮譽(yù)稱(chēng)號予以撤銷(xiāo)；

6.法律、法規、規章規定的其他限制和懲戒措施。

五、工作安排和要求

（一）各設區市政府、省級各有關(guān)部門(mén)要按照本實(shí)施意見(jiàn)，結合實(shí)際研究制定本地區、本系統使用信用記錄、信用等級和信用報告的工作方案和信用獎懲方面的具體措施，并于2014年3月底前抄送省發(fā)展改革委。已經(jīng)或準備開(kāi)展行業(yè)信用評價(jià)和應用的部門(mén)，應將各方面工作有機結合，統籌安排，同時(shí)部署推進(jìn)。

（二）社會(huì )信用服務(wù)機構開(kāi)展企業(yè)綜合信用等級評價(jià)和重大經(jīng)濟社會(huì )活動(dòng)信用報告服務(wù)的標準和業(yè)務(wù)規范由省發(fā)展改革委結合我省信用體系建設和政府管理工作實(shí)際制定和發(fā)布。承擔企業(yè)綜合信用等級評價(jià)和重大經(jīng)濟社會(huì )活動(dòng)信用報告服務(wù)的社會(huì )信用服務(wù)機構應當依法在國務(wù)院征信業(yè)監督管理部門(mén)備案，并具備從事企業(yè)信用評價(jià)業(yè)務(wù)所需的資金、技術(shù)、人員條件和健全的業(yè)務(wù)管理制度。省信用管理辦公室應會(huì )同征信業(yè)管理部門(mén)加強對社會(huì )信用服務(wù)機構及其業(yè)務(wù)活動(dòng)的指導和監督管理，健全社會(huì )信用服務(wù)機構及其從業(yè)人員的信用記錄，完善市場(chǎng)退出機制，確保信用評價(jià)結果和信用報告真實(shí)可信。

（三）自2014年7月1日起，全省各級行政機關(guān)及相關(guān)組織要按照規定率先推進(jìn)企業(yè)信用記錄、信用等級和信用報告在行政管理事項中的運用，適時(shí)啟動(dòng)其他社會(huì )法人和公民個(gè)人信用記錄和信用報告的應用服務(wù)工作。

（四）各級政府、各有關(guān)部門(mén)要樹(shù)立大局意識，把在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告納入重要工作日程，共同做好宣傳引導和組織推進(jìn)工作。省發(fā)改委、省信用管理辦公室會(huì )同紀檢監察部門(mén)每年對各市縣政府、各有關(guān)部門(mén)落實(shí)在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告制度的情況進(jìn)行監督檢查，檢查結果作為各級、各部門(mén)年度目標責任考核的重要參考。





 

陜西省發(fā)展和改革委員會(huì )

中國人民銀行西安分行

陜西省機構編制委員會(huì )辦公室

2013年12月31日

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