滬工商辦〔2017〕198號《上海市工商行政管理局關(guān)于進(jìn)一步做好“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作的通知》

上海市工商行政管理局關(guān)于進(jìn)一步做好“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作的通知





滬工商辦〔2017〕198號

各市場(chǎng)監管局，市工商局各處室、機場(chǎng)分局：

為深入貫徹落實(shí)國務(wù)院關(guān)于“雙隨機、一公開(kāi)”監管改革的決策部署，認真落實(shí)《工商總局關(guān)于做好“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作的通知》（工商辦字〔2017〕105號）的工作要求，現就全市工商和市場(chǎng)監管部門(mén)（以下統稱(chēng)工商部門(mén)）進(jìn)一步做好“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作通知如下：

一、全面推行“雙隨機、一公開(kāi)”監管

（一）提升“雙隨機、一公開(kāi)”監管的嚴肅性。各級工商部門(mén)除根據大數據分析、投訴舉報以及其他部門(mén)或上級部門(mén)轉辦交辦獲得的信息和線(xiàn)索，對涉嫌違法違規的市場(chǎng)主體開(kāi)展有針對性的檢查以外，對其余市場(chǎng)主體的監督檢查，均應當通過(guò)“雙隨機、一公開(kāi)”方式進(jìn)行，不得隨意對市場(chǎng)主體開(kāi)展實(shí)地檢查。

（二）完善“雙隨機、一公開(kāi)”監管的實(shí)施辦法。各級工商部門(mén)應當更加注重以問(wèn)題為導向，扎實(shí)對《上海市工商行政管理局綜合監管隨機抽查試行辦法》的實(shí)施情況開(kāi)展工作評估，繼續優(yōu)化“雙隨機、一公開(kāi)”監管的抽查程序、抽查方式、信息公示、檢查執法人員管理、檢查結果認定與應用等工作流程，加快建設完善以隨機抽查為重點(diǎn)的日常監督檢查制度。

（三）健全隨機抽查事項清單管理。各級工商部門(mén)應當嚴格執行市工商局公布的《全市工商系統隨機抽查事項清單（第一版）》，對未列入清單的，不得擅自開(kāi)展隨機抽查；對已列入清單的，除特殊情況外，每年至少進(jìn)行一次隨機抽查。同時(shí)，應根據法律法規規章的立改廢情況和工商總局的有關(guān)工作要求，及時(shí)對隨機抽查事項清單予以增加、取消或調整。

（四）改進(jìn)執法檢查人員隨機選派方式。各市場(chǎng)監管局、工商分局應當根據執法檢查人員的變動(dòng)情況，定期對執法檢查名錄庫進(jìn)行修訂，并根據執法檢查人員的業(yè)務(wù)專(zhuān)長(cháng)等，進(jìn)一步建立專(zhuān)業(yè)人員名錄庫。堅持因地制宜的工作原則，允許市場(chǎng)監管局、工商分局采取多種檢查人員分組方式，并靈活選擇在全局范圍內開(kāi)展全員隨機，或在若干基層所范圍內開(kāi)展局部隨機，或在單一基層所開(kāi)展所內隨機，或在基層所之間開(kāi)展交叉隨機。

（五）深化工商部門(mén)“雙隨機、一公開(kāi)”監管的內部聯(lián)查。工商部門(mén)各業(yè)務(wù)條線(xiàn)除統籌落實(shí)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的檢查事項和市場(chǎng)主體信息抽查以外，還要兼顧業(yè)務(wù)相關(guān)度、工作安排等因素，全面征求其余各業(yè)務(wù)條線(xiàn)是否增加其他檢查事項的意見(jiàn)，最大程度開(kāi)展工商部門(mén)內部的綜合檢查。對市工商局組織開(kāi)展的隨機抽查，各市場(chǎng)監管局可以另行增加其他市場(chǎng)監督管理等檢查事項；各市場(chǎng)監管局組織其他事項的隨機抽查，也可以增加工商行政管理等檢查事項。對同一市場(chǎng)主體的同一事項，除有正當理由外，當年度不得重復進(jìn)行檢查。

（六）嚴格認定隨機抽查的檢查結果。隨機抽查的檢查結果信息包括未發(fā)現問(wèn)題、未按規定公示應當公示的信息、公示信息隱瞞真實(shí)情況弄虛作假、通過(guò)登記的住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無(wú)法聯(lián)系、發(fā)現問(wèn)題已責令整改、不配合情節嚴重、未發(fā)現開(kāi)展本次抽查涉及的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、發(fā)現問(wèn)題待后續處理等8類(lèi)情形。對檢查結果為“發(fā)現問(wèn)題待后續處理”的，經(jīng)進(jìn)一步調查企業(yè)確有問(wèn)題且依法進(jìn)行處理的，原公示結果不作變化；確定企業(yè)沒(méi)有問(wèn)題的，應當在調查終結5個(gè)工作日內將其檢查結果修復為“未發(fā)現問(wèn)題”。

（七）加強檢查結果的綜合運用。做好隨機抽查檢查與后續監管工作的銜接，對發(fā)現市場(chǎng)主體通過(guò)登記的住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無(wú)法聯(lián)系，未按規定公示應當公示的信息或者公示信息隱瞞真實(shí)情況弄虛作假的，應當按照《企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄管理暫行辦法》等有關(guān)規定予以處理；涉嫌違法違規行為需要立案查處的，按照法律、法規、規章規定的程序處理；屬于其他行政機關(guān)管轄的，應當依法移送其他具有管轄權的機關(guān)處理；涉嫌犯罪的，依照有關(guān)規定移送司法機關(guān)。

二、健全完善配套制度機制建設

（一）優(yōu)化“雙隨機”監管系統。依托上海市事中事后綜合監管平臺開(kāi)發(fā)建設的“雙隨機”監管系統，是各級工商部門(mén)推行“雙隨機、一公開(kāi)”監管的基本操作平臺。應當進(jìn)一步優(yōu)化“雙隨機”監管系統功能，高效率支撐工商部門(mén)內部“雙隨機、一公開(kāi)”監管和跨部門(mén)聯(lián)合隨機抽查，并積極探索通過(guò)手機APP、執法記錄設備等，努力實(shí)現監管數據可保留、監管痕跡可查詢(xún)，最大限度提高監管執法效率。各市場(chǎng)監管局還應當結合綜合監管平臺建設，推動(dòng)本區其他政府部門(mén)積極運用“雙隨機”監管系統，開(kāi)展履行其法定職責的“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作。

（二）探索建立風(fēng)險分類(lèi)監管方式。結合上海市事中事后綜合監管平臺建設，進(jìn)一步健全完善企業(yè)信息歸集、共享和應用機制，加強對市場(chǎng)監管風(fēng)險信息進(jìn)行歸集、研判，對市場(chǎng)行為的風(fēng)險監測分析，將關(guān)系人民群眾身體健康、生命安全、公共安全以及政府關(guān)切、社會(huì )關(guān)注、百姓關(guān)心的重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)區域和重點(diǎn)領(lǐng)域，以及投訴舉報多發(fā)易發(fā)或違法違規行為相對集中的企業(yè)、行業(yè)和領(lǐng)域，列入監管重點(diǎn)實(shí)施定向抽查，增加抽查頻次，加大抽查比例，提高監管的精準性。

（三）靈活運用各種抽查檢查手段。對市場(chǎng)主體的信息抽查，可以采取書(shū)面檢查、實(shí)地核查、網(wǎng)絡(luò )監測等方式。涉及工商部門(mén)其他業(yè)務(wù)領(lǐng)域的抽查，由牽頭業(yè)務(wù)條線(xiàn)根據具體情況，確定適當的方式進(jìn)行。抽查中可以委托有資質(zhì)的專(zhuān)業(yè)機構開(kāi)展審計、驗資、咨詢(xún)等相關(guān)工作，依法利用其他政府部門(mén)作出的檢查、核查結果或者專(zhuān)業(yè)機構作出的專(zhuān)業(yè)結論。

（四）扎實(shí)推行全程公開(kāi)和社會(huì )監督。各級工商部門(mén)應當按照“誰(shuí)組織，誰(shuí)抽取，誰(shuí)負責”的原則，在5個(gè)工作日內將已經(jīng)批準的隨機抽查工作方案和隨機確定的市場(chǎng)主體名單，通過(guò)國家企業(yè)信用信息公示系統（上海）向社會(huì )公示；在完成每一戶(hù)市場(chǎng)主體的抽查檢查之日起20個(gè)工作日內，按照“誰(shuí)檢查、誰(shuí)錄入”的原則，及時(shí)、準確地將抽查檢查結果錄入“雙隨機”監管系統，全面將隨機抽查檢查情況及結果歸集到該市場(chǎng)主體名下，并通過(guò)公示系統向社會(huì )公示。對已經(jīng)實(shí)施檢查但未進(jìn)行公示的，視為未完成抽查檢查。

（五）落實(shí)“雙隨機、一公開(kāi)”監管的屬地責任。各級工商部門(mén)注冊登記的企業(yè)、個(gè)體工商戶(hù)、農民專(zhuān)業(yè)合作社、外國企業(yè)常駐代表機構等各類(lèi)市場(chǎng)主體的隨機抽查，應當由市場(chǎng)主體登記住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、駐在場(chǎng)所）所在地的各市場(chǎng)監管局、工商分局負責開(kāi)展具體的檢查工作。

三、加強年度抽查計劃的統籌實(shí)施

（一）合理制定年度抽查計劃。各級工商部門(mén)應當對照隨機抽查事項清單，結合地方黨委政府的重點(diǎn)工作和規范市場(chǎng)秩序的實(shí)際需要，合理制定“雙隨機、一公開(kāi)”監管的年度抽查計劃，并以此為依據開(kāi)展隨機抽查工作。各市場(chǎng)監管局、工商分局應當于每年12月31日之前向市工商局書(shū)面報告下一年度的抽查計劃，由市工商局統一匯總后上報國家工商總局。

（二）動(dòng)態(tài)管理年度抽查計劃。對未列入年度抽查計劃但實(shí)際工作需要增加的抽查項目，或已經(jīng)列入年度抽查計劃但實(shí)際工作需要取消的抽查項目，各級工商部門(mén)可以進(jìn)行動(dòng)態(tài)調整，并應當在調整當季度的最后一周及時(shí)更新年度抽查計劃。對年度抽查計劃調整后增加的抽查任務(wù)，無(wú)需說(shuō)明理由；對抽查任務(wù)進(jìn)行刪減的，須說(shuō)明理由。年度抽查計劃及其調整更新情況，都應當在形成之日起5個(gè)工作日內通過(guò)國家企業(yè)信用信息公示系統（上海）向社會(huì )公示。

（三）合理設定年度抽查數量。各級工商部門(mén)制定的年度抽查計劃待檢查市場(chǎng)主體的總數，不得低于計劃制定時(shí)轄區內為確立狀態(tài)的市場(chǎng)主體總數的3％。其中，以不定向抽查方式抽取的市場(chǎng)主體數，原則上不超過(guò)計劃制定時(shí)轄區內為確立狀態(tài)的市場(chǎng)主體總數的1％。

（四）嚴格落實(shí)年度抽查計劃。各級工商部門(mén)應當按照已向社會(huì )公示的年度抽查計劃，在既定的時(shí)間安排內完成隨機抽查檢查。確有正當理由不能在既定時(shí)間安排內完成計劃抽查項目的，應當在半個(gè)月之前向上級工商部門(mén)書(shū)面報告。市工商局通過(guò)“雙隨機”監管系統，對各級工商部門(mén)開(kāi)展“雙隨機、一公開(kāi)”監管的情況進(jìn)行檢查。從每年4月份開(kāi)始，市工商局將在每月末按照各級工商部門(mén)制定的年度抽查計劃，對“雙隨機”監管系統已經(jīng)完成的檢查結果數量進(jìn)行比對，并將完成情況予以通報。

四、切實(shí)推進(jìn)跨部門(mén)聯(lián)合隨機抽查

（一）積極推進(jìn)跨部門(mén)聯(lián)合隨機抽查的工作覆蓋。各市場(chǎng)監管局應當在地方黨委、政府的支持和協(xié)調下，積極做好與其他政府部門(mén)開(kāi)展聯(lián)合隨機抽查的相關(guān)工作，促進(jìn)2017年底實(shí)現“雙隨機、一公開(kāi)”在市場(chǎng)監管領(lǐng)域的全覆蓋，并努力推動(dòng)其他政府部門(mén)根據自身職能和工作安排，發(fā)起涉及各自管理領(lǐng)域的跨部門(mén)聯(lián)合隨機抽查。

（二）制定跨部門(mén)聯(lián)合隨機抽查事項清單。聯(lián)合隨機抽查事項清單，是開(kāi)展跨部門(mén)聯(lián)合隨機抽查的重要基礎。各市場(chǎng)監管局可以聯(lián)合區審改辦在全面梳理各部門(mén)隨機抽查事項清單的基礎上，制定本區域跨部門(mén)聯(lián)合隨機抽查事項清單，實(shí)行動(dòng)態(tài)更新并通過(guò)事中事后綜合監管平臺及時(shí)進(jìn)行發(fā)布。

（三）建立跨部門(mén)聯(lián)合隨機抽查的檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫。各市場(chǎng)監管局可以聯(lián)合相關(guān)政府部門(mén)以行政區劃、主體類(lèi)型、職責范圍為基礎，建立跨部門(mén)聯(lián)合隨機抽查的檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫，并進(jìn)一步實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，確保分類(lèi)準確、涵蓋全面、更新及時(shí)。檢查對象名錄庫應當涵蓋具有統一社會(huì )信用代碼或營(yíng)業(yè)執照號碼的各類(lèi)市場(chǎng)主體，執法檢查人員名錄庫應當包括具有相關(guān)監管業(yè)務(wù)執法資格人員的基本情況和業(yè)務(wù)專(zhuān)長(cháng)等信息。

（四）構建跨部門(mén)聯(lián)合隨機抽查實(shí)施方式。各市場(chǎng)監管局應當按照符合區域實(shí)際、能夠常態(tài)開(kāi)展的基本要求，推動(dòng)建立聯(lián)合隨機抽查的具體模式和工作機制，避免“運動(dòng)式”執法和對市場(chǎng)主體正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成不必要的干擾。聯(lián)合隨機抽查的牽頭部門(mén)，應當根據任務(wù)性質(zhì)合理選取聯(lián)合隨機抽查事項和檢查對象范圍，科學(xué)整合檢查內容、合理配置執法力量、兼顧各部門(mén)業(yè)務(wù)需求，對同一檢查對象一次完成計劃抽查事項，并統籌做好檢查結果統一歸集和依法公示工作。

（五）切實(shí)推進(jìn)企業(yè)公示信息的聯(lián)合抽查。各級工商部門(mén)在企業(yè)公示信息抽查中，應當認真做好《企業(yè)信息公示暫行條例》規定事項的檢查，并可以積極協(xié)調人力資源社會(huì )保障和統計部門(mén)對年報中新增社保和統計事項開(kāi)展聯(lián)合檢查。

五、工作要求

（一）凝聚思想共識，增強改革自覺(jué)。全面推行“雙隨機、一公開(kāi)”監管，是新形勢下黨中央、國務(wù)院全面深化改革和轉變政府職能的一項重大決策，是推進(jìn)簡(jiǎn)政放權、放管結合、優(yōu)化服務(wù)的重要舉措，是規范事中事后監管的有效手段，也是本市事中事后綜合監管平臺建設的重要任務(wù)，對提升監管的公正性和有效性，提高政府管理能力和水平，降低企業(yè)制度性交易成本，減少權力尋租，都具有重要意義。各級工商部門(mén)應當將思想認識統一到黨中央、國務(wù)院的決策部署上來(lái)，充分認識到全面推行“雙隨機、一公開(kāi)”監管的重大意義，以科學(xué)有效的“管”促進(jìn)更大力度的“放”，著(zhù)力打造公平競爭市場(chǎng)環(huán)境和法治化便利化的營(yíng)商環(huán)境，促進(jìn)經(jīng)濟社會(huì )持續健康發(fā)展。

（二）完善組織領(lǐng)導，加強人員保障。各市場(chǎng)監管局和工商分局主要領(lǐng)導要親自抓，由主要負責同志或分管領(lǐng)導牽頭，各業(yè)務(wù)部門(mén)緊密配合，積極爭取地方黨委、政府的支持，統籌推進(jìn)工商部門(mén)內部“雙隨機、一公開(kāi)”監管和跨部門(mén)聯(lián)合隨機抽查工作。充分整合并合理調配執法資源，加強雙隨機抽查的人員、經(jīng)費、車(chē)輛等保障；加強業(yè)務(wù)培訓，提高執法檢查人員發(fā)現問(wèn)題的能力，確保雙隨機抽查工作順利開(kāi)展。

（三）強化分工合作，細化業(yè)務(wù)指導。工商部門(mén)各業(yè)務(wù)條線(xiàn)應當加強分工合作，共同推進(jìn)“雙隨機、一公開(kāi)”監管改革。監管條線(xiàn)應當負責“雙隨機、一公開(kāi)”監管的統籌協(xié)調，牽頭建設完善相關(guān)制度，匯總、確定年度抽查計劃和每個(gè)抽查批次的牽頭業(yè)務(wù)條線(xiàn)，并牽頭研究制定易于執法檢查人員理解和操作的抽查檢查工作指引。各業(yè)務(wù)條線(xiàn)應當按照“誰(shuí)主管，誰(shuí)組織，誰(shuí)推進(jìn)”的工作原則，負責落實(shí)“雙隨機、一公開(kāi)”監管年度抽查計劃安排的工作任務(wù)，做好本領(lǐng)域的業(yè)務(wù)培訓和工作指導。

（四）開(kāi)展宣傳引導，實(shí)施督促檢查。各級工商部門(mén)應當通過(guò)各種渠道，積極宣傳黨中央、國務(wù)院關(guān)于“雙隨機、一公開(kāi)”監管的決策部署，擴大企業(yè)和公眾知曉度，營(yíng)造良好輿論氛圍。上級工商部門(mén)應當加強對下級工商部門(mén)開(kāi)展“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作的指導、督促和檢查，對其年度抽查工作計劃的制定、公示和實(shí)施情況通過(guò)督查檢查、網(wǎng)絡(luò )監測、抽樣復查等方式進(jìn)行考核，必要時(shí)可以將相關(guān)情況通報地方政府，并對工作進(jìn)展緩慢的單位實(shí)施督導和約談。

各市場(chǎng)監管局、工商分局應當堅持問(wèn)題導向和目標導向，注重總結工商系統內部“雙隨機、一公開(kāi)”監管和跨部門(mén)聯(lián)合隨機抽查工作的經(jīng)驗做法，不斷完善機制、建立制度。在實(shí)際工作中遇到的具體問(wèn)題，請及時(shí)與市工商局各相關(guān)處室聯(lián)系。





 

上海市工商行政管理局

2017年10月31日

附件：滬工商辦2017年198號.doc

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