陜政辦發(fā)〔2022〕38號《陜西省人民政府辦公廳關(guān)于完善科技成果評價(jià)機制的實(shí)施意見(jiàn)》

陜西省人民政府辦公廳關(guān)于完善科技成果評價(jià)機制的實(shí)施意見(jiàn)






陜政辦發(fā)〔2022〕38號

各設區市人民政府，省人民政府各工作部門(mén)、各直屬機構：

為認真學(xué)習貫徹黨的二十大精神，落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，深入實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，進(jìn)一步深化科技體制改革，健全完善科技成果評價(jià)機制，推動(dòng)科技成果高質(zhì)量供給和轉化應用，根據《國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評價(jià)機制的指導意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2021〕26號），結合我省實(shí)際，經(jīng)省政府同意，現提出如下實(shí)施意見(jiàn)。

一、加強科技成果分類(lèi)評價(jià)

（一）樹(shù)立正確的科技成果評價(jià)導向。充分發(fā)揮科技成果評價(jià)的“指揮棒”作用，堅持科技創(chuàng )新質(zhì)量、績(jì)效、貢獻為核心的評價(jià)導向，根據科技成果不同特點(diǎn)和評價(jià)目的，圍繞科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟、社會(huì )、文化等維度，全面準確評價(jià)科技成果創(chuàng )新水平，轉化應用績(jì)效和對經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的實(shí)際貢獻。（省科技廳牽頭，省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省人力資源社會(huì )保障廳、省農業(yè)農村廳、省國資委按職能分工負責）

（二）實(shí)施科技成果分類(lèi)評價(jià)。堅持科學(xué)分類(lèi)、多維度評價(jià)，科學(xué)確定基礎研究成果、應用研究成果、不涉及軍工（國防）等敏感領(lǐng)域的技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果等的評價(jià)標準，開(kāi)展多層次差別化評價(jià)，提高成果評價(jià)的標準化、規范化水平。（省科技廳負責）

（三）強化科技成果績(jì)效評價(jià)?；A研究成果以同行評議為主，鼓勵國際“小同行”評議，推行代表作制度，實(shí)行定量評價(jià)與定性評價(jià)相結合，主要評價(jià)是否解決重大科技問(wèn)題、提出原創(chuàng )理論與方法、開(kāi)辟新的研究領(lǐng)域，引導推動(dòng)產(chǎn)生重大原創(chuàng )性成果。應用研究成果以行業(yè)用戶(hù)和社會(huì )評價(jià)為主，主要評價(jià)是否突破關(guān)鍵核心技術(shù)、形成系統解決方案，引導更好支撐社會(huì )和經(jīng)濟發(fā)展，服務(wù)國家重大需求。不涉及軍工、國防等敏感領(lǐng)域的技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果，以用戶(hù)評價(jià)、市場(chǎng)檢驗和第三方評價(jià)為主，主要評價(jià)是否聚焦技術(shù)的先進(jìn)性、創(chuàng )新性，引導技術(shù)開(kāi)發(fā)，提升與市場(chǎng)的匹配度，重點(diǎn)把技術(shù)交易合同金額、市場(chǎng)估值、市場(chǎng)占有率、重大工程或重點(diǎn)企業(yè)應用情況等作為績(jì)效評價(jià)主要指標。探索建立重大成果研發(fā)過(guò)程回溯和階段性評估機制，將階段性評估結果作為績(jì)效評價(jià)的重要依據。（省科技廳負責）

二、創(chuàng )新科技成果評價(jià)方式

（四）深化省級財政科技項目成果評價(jià)改革。對重點(diǎn)研發(fā)計劃、自然科學(xué)基礎研究重點(diǎn)項目、杰出青年項目等，探索在結題或驗收后開(kāi)展后評估抽查；對長(cháng)周期的基礎研究項目和重大科技攻關(guān)項目，探索開(kāi)展中長(cháng)期成果評價(jià)，通過(guò)年度進(jìn)展報告加強事中監管；對重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng )新鏈、“兩鏈融合”專(zhuān)項等項目，強化成果轉化和產(chǎn)業(yè)化導向，實(shí)施立項前評估。在項目評審驗收環(huán)節提高技術(shù)合同數量及金額、創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)情況等指標權重，適當降低論文、知識產(chǎn)權數量等指標權重。進(jìn)一步激發(fā)科技人員面向經(jīng)濟主戰場(chǎng)、人民生命健康和企業(yè)需求承擔科研課題的動(dòng)力，高等院校、科研機構承擔單個(gè)橫向課題實(shí)際到賬總金額30萬(wàn)元以上且通過(guò)合作單位驗收的項目，可視同省重點(diǎn)研發(fā)計劃項目，具體管理辦法由高等院校、科研機構自行制定并報省科技廳備案。（省科技廳、省財政廳、省教育廳按職能分工負責）

（五）推進(jìn)重大項目知識產(chǎn)權評價(jià)改革。支持建設陜西知識產(chǎn)權運營(yíng)交易中心，與國家知識產(chǎn)權和科技成果產(chǎn)權交易機構形成銜接，協(xié)同開(kāi)展知識產(chǎn)權轉讓、許可等運營(yíng)服務(wù)，鼓勵高等院校、科研院所科技成果轉化“三項改革”形成的專(zhuān)利成果通過(guò)市場(chǎng)化方式檢驗和實(shí)現價(jià)值。建立健全重大項目知識產(chǎn)權管理制度，鼓勵項目承擔單位對重大項目進(jìn)行專(zhuān)利導航。完善專(zhuān)利申請前評估制度，將高質(zhì)量專(zhuān)利及其轉化應用情況作為成果評價(jià)的重要依據，把企業(yè)專(zhuān)利戰略布局納入評價(jià)范圍。（省科技廳、省財政廳、省知識產(chǎn)權局按職能分工負責）

（六）發(fā)揮金融投資在科技成果評價(jià)中的作用。支持金融機構、投資公司參與科技成果評價(jià)，從成果研發(fā)投入、技術(shù)成熟程度、技術(shù)合同金額、新增銷(xiāo)售收入、市場(chǎng)需求、市場(chǎng)規模、市場(chǎng)競爭力以及潛在風(fēng)險等方面，對科技成果潛在經(jīng)濟價(jià)值、市場(chǎng)估值、發(fā)展前景等進(jìn)行商業(yè)化評價(jià)。探索并推廣知識價(jià)值信用貸款模式。在知識產(chǎn)權確權并能產(chǎn)生穩定現金流的前提下，規范推進(jìn)知識產(chǎn)權證券化和質(zhì)押、擔保融資，以股權、債權投融資價(jià)值體現成果價(jià)值。（省科技廳牽頭，人民銀行西安分行、陜西銀保監局、陜西證監局、省財政廳、省知識產(chǎn)權局按職能分工負責）

三、推廣職務(wù)科技成果市場(chǎng)化評價(jià)

（七）實(shí)施職務(wù)科技成果單列管理。職務(wù)科技成果退出或部分退出國有資產(chǎn)管理范疇，不納入國有資產(chǎn)管理，由科研管理部門(mén)承擔管理職責。以作價(jià)入股等方式轉化職務(wù)科技成果形成國有資產(chǎn)的減持、劃轉、轉讓、退出、減值及破產(chǎn)清算等處置，不納入國有資產(chǎn)保值增值管理考核范圍。建立健全專(zhuān)門(mén)管理制度和監管機制，確保職務(wù)科技成果單列管理后，不會(huì )造成重大違法違紀違規風(fēng)險以及資產(chǎn)損失風(fēng)險。強化主管部門(mén)、財政部門(mén)、審計部門(mén)的監管責任。（省科技廳牽頭，省教育廳、省財政廳、省審計廳按職能分工負責）

（八）拓寬技術(shù)轉移人才職稱(chēng)評審通道。對面向經(jīng)濟主戰場(chǎng)，開(kāi)展新技術(shù)概念驗證、中試熟化、產(chǎn)業(yè)化工作的高等院校教師，申報高級職稱(chēng)時(shí)可按照分類(lèi)評審要求納入“教學(xué)科研型教師”參加職稱(chēng)評審，重點(diǎn)評價(jià)其科技成果轉化取得的經(jīng)濟、社會(huì )和生態(tài)價(jià)值。對高等院校、科研院所等企事業(yè)單位中專(zhuān)職服務(wù)成果轉化的技術(shù)轉移研究、技術(shù)推廣、運營(yíng)孵化、科技咨詢(xún)、科技管理等人員，納入工程系列參加職稱(chēng)評審，重點(diǎn)評價(jià)其在推廣本單位科技成果取得經(jīng)濟社會(huì )效益過(guò)程中所作的貢獻。（省人力資源社會(huì )保障廳、省教育廳、省科技廳按職能分工負責）

（九）建立市場(chǎng)導向的科技成果定價(jià)機制。健全協(xié)議定價(jià)、掛牌交易、拍賣(mài)、資產(chǎn)評估等多元化科技成果市場(chǎng)交易定價(jià)模式。支持高等院校、科研院所探索橫向科研項目結余經(jīng)費出資科技成果轉化的方式，形成“技術(shù)入股+現金入股”的投資組合。（省教育廳、省財政廳、省科技廳按職能分工負責）

四、提升科技成果評價(jià)專(zhuān)業(yè)化服務(wù)能力

（十）完善科技成果評價(jià)綜合服務(wù)信息平臺。依托秦創(chuàng )原創(chuàng )新驅動(dòng)網(wǎng)絡(luò )平臺建設省科技成果庫，加強與國家科技成果項目庫對接，建設跨行業(yè)、跨部門(mén)、跨地區的科技成果庫、需求庫、案例庫和評價(jià)工具方法庫，實(shí)現科技成果評價(jià)信息資源開(kāi)放共享，推動(dòng)高等院校、科研院所科技成果轉化“三項改革”成果在秦創(chuàng )原總窗口落地轉化。（省科技廳負責）

（十一）建立科技成果公開(kāi)和集中發(fā)布制度。加快建設現代化高水平技術(shù)交易市場(chǎng)，支持高等院校、科研機構和企業(yè)進(jìn)場(chǎng)交易科技成果。財政性資金支持形成的非涉密科技成果信息，按規定向社會(huì )公開(kāi)發(fā)布。推動(dòng)高等院校、科研機構建立職務(wù)科技成果定期披露制度，根據不同應用需求制定科技成果推廣清單，納入科技成果轉化“三項改革”試點(diǎn)范圍。定期舉辦科技成果轉化“三項改革”路演活動(dòng)，引導相關(guān)金融機構、投資企業(yè)提早介入科技成果研發(fā)、評價(jià)、轉化等活動(dòng)。(省科技廳牽頭，省教育廳等部門(mén)按職能分工負責)

（十二）分類(lèi)建設科技成果評價(jià)機構。依托行業(yè)協(xié)會(huì )、學(xué)會(huì )、研究會(huì )、技術(shù)轉移機構、投融資機構、科技項目管理機構等分類(lèi)建設一批專(zhuān)業(yè)化科技成果評估機構，加快構建政府、社會(huì )組織、企業(yè)、投融資機構等共同參與的多元科技成果評價(jià)體系。加強對第三方評價(jià)機構的遴選、培育和管理，健全利益關(guān)聯(lián)回避制度。探索建立科技經(jīng)紀人、技術(shù)經(jīng)理人有償提供科技成果路演和推介推廣、技術(shù)成熟度評估、技術(shù)經(jīng)紀和代理等成果轉化服務(wù)的新模式。（省科技廳牽頭，省教育廳、省財政廳按職能分工負責）

（十三）加強科技成果評價(jià)隊伍建設。健全技術(shù)轉移人才培養機制，推動(dòng)技術(shù)轉移專(zhuān)業(yè)學(xué)歷教育。培育壯大高等院校、科研機構技術(shù)轉移人才隊伍，推動(dòng)與第三方機構共聘科技經(jīng)紀人，鼓勵共聘科技經(jīng)紀人全程參與發(fā)明披露、評估、對接談判，面向市場(chǎng)開(kāi)展科技成果專(zhuān)業(yè)化評價(jià)活動(dòng)。（省科技廳、省教育廳負責)

五、強化科技成果評價(jià)應用

（十四）發(fā)揮成果評價(jià)的激勵作用。支持高等院校、科研機構、企業(yè)建立技術(shù)成熟度評價(jià)體系，在重大項目和重點(diǎn)任務(wù)實(shí)施中運用評價(jià)結果。鼓勵高等院校在做好人才培養、學(xué)科建設、科學(xué)研究等工作基礎上，加大技術(shù)開(kāi)發(fā)和成果轉化力度。將科技成果轉化、服務(wù)地方發(fā)展情況作為高等院校、科研機構考核評價(jià)和科研資金支持的重要依據。提升科技成果評價(jià)結果在評獎、重大項目申報、重要人才項目推薦等方面的應用。加大單位科研項目結余資金統籌力度，優(yōu)先用于職務(wù)科技成果階段性評價(jià)、綜合評價(jià)等所產(chǎn)生的評價(jià)費用。（省科技廳牽頭，省教育廳、省財政廳按職能分工負責）

（十五）創(chuàng )新科技成果評價(jià)應用場(chǎng)景。推動(dòng)高等院校、科研機構和企業(yè)聯(lián)合建立概念驗證中心、中試基地，開(kāi)展早期科技成果評價(jià)、促進(jìn)早期科技成果轉化落地。打造秦創(chuàng )原立體聯(lián)動(dòng)“孵化器”、成果轉化“加速器”、兩鏈融合“促進(jìn)器”建設示范樣板，輸出推送定制化高質(zhì)量科技成果，加速成果轉化和企業(yè)孵化。（省科技廳負責）

（十六）破解科技成果評價(jià)“四唯”問(wèn)題。圍繞“四個(gè)面向”，重點(diǎn)評價(jià)科技成果的質(zhì)量、績(jì)效和貢獻，不把成果完成人的職稱(chēng)、學(xué)歷、頭銜、獲獎情況、行政職務(wù)、承擔科研項目數量等作為科技成果評價(jià)、科研項目績(jì)效評價(jià)和人才計劃評審的參考依據，鼓勵廣大科技工作者把論文寫(xiě)在祖國大地上。支持高等院校、科研機構建立健全個(gè)人評價(jià)與團隊評價(jià)相結合的評價(jià)制度和工作體系，客觀(guān)、公正、準確評價(jià)個(gè)人、團隊和單位在科技成果產(chǎn)出中的貢獻。（省科技廳、省人力資源社會(huì )保障廳、省教育廳按職能分工負責）

（十七）完善科技成果獎勵制度。修訂陜西省科學(xué)技術(shù)獎勵實(shí)施細則，完善獎勵提名制度，圍繞國家及全省重大戰略需求、經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展需要，對作出創(chuàng )造性貢獻的科學(xué)家和一線(xiàn)科技人員加大獎勵力度。對在推動(dòng)“兩鏈”深度融合及科技成果轉化中成效顯著(zhù)的企業(yè)家或科技工作者進(jìn)行獎勵。（省科技廳負責）

（十八）完善盡職免責機制。健全審計、監督、檢查結果跨部門(mén)互認機制。鼓勵高等院校、科研機構、國有企業(yè)建立成果評價(jià)與轉化行為負面清單，完善盡職免責規范和細則，按照“三個(gè)區分開(kāi)來(lái)”要求評價(jià)相關(guān)人員決策責任。在制度健全、流程合規、勤勉盡責、未牟取非法利益的前提下，各高等院校領(lǐng)導及職能部門(mén)不承擔在科技成果定價(jià)中因科技成果轉移轉化后續價(jià)值變化產(chǎn)生的決策責任。（省科技廳牽頭，省財政廳、省教育廳、省國資委、省審計廳按職能分工負責）

六、切實(shí)加強組織實(shí)施

（十九）加強統籌協(xié)調。省科技廳要發(fā)揮主責作用，掌握全省科技成果評價(jià)改革進(jìn)展情況，及時(shí)解決工作中存在的問(wèn)題。省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省財政廳、省人力資源社會(huì )保障廳、省農業(yè)農村廳、省國資委、省審計廳、省知識產(chǎn)權局、人民銀行西安分行、陜西銀保監局、陜西證監局等部門(mén)主動(dòng)協(xié)調配合，細化落實(shí)舉措。各市（區）科技管理部門(mén)、國家級和省級高新區負責本地區、本開(kāi)發(fā)區成果評價(jià)的指導推動(dòng)、監督服務(wù)工作。

（二十）落實(shí)主體責任。各科技評價(jià)組織管理單位（機構）要牽頭完成相關(guān)科技成果評價(jià)標準、工作規程、機構和人員規范等標準的制修訂任務(wù)，提升專(zhuān)業(yè)能力，客觀(guān)公正開(kāi)展科技成果評價(jià)活動(dòng)。各高等院校、科研院所要積極完善科技成果轉化“三項改革”相關(guān)配套政策體系，細化操作流程，推動(dòng)政策落地落實(shí)。

（二十一）營(yíng)造良好氛圍。深入落實(shí)“放管服”改革要求，強化科技成果評價(jià)誠信監督、社會(huì )監督和單位自律，堅決破除濫用評價(jià)結果現象，杜絕科技成果評價(jià)中急功近利、盲目跟風(fēng)行為。加強政策宣傳解讀，及時(shí)總結推廣典型經(jīng)驗做法，積極營(yíng)造良好的評價(jià)環(huán)境。

中央在陜單位可參考適用本意見(jiàn)。







 

陜西省人民政府辦公廳

2022年11月15日

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