鄂市監信監〔2022〕25號《湖北省市場(chǎng)監督管理局關(guān)于推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理的意見(jiàn)》

湖北省市場(chǎng)監督管理局關(guān)于推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理的意見(jiàn)







鄂市監信監〔2022〕25號
 

各市、州、直管市、神農架林區人民政府，省政府各部門(mén):

推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理，實(shí)現監管資源合理配置和高效利用，是進(jìn)一步深化“放管服”改革、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，促進(jìn)我省經(jīng)濟社會(huì )持續、健康、高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措，是推進(jìn)精準監管、有效監管、智慧監管、公正監管的重要手段。根據《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)社會(huì )信用體系建設構建以信用為基礎的新型監管機制的指導意見(jiàn)》(國辦發(fā)〔2019〕35號)、《市場(chǎng)監管總局關(guān)于推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理進(jìn)一步提升監管效能的意見(jiàn)》(國市監信發(fā)〔2022〕6號)等文件精神，為有效破解監管任務(wù)繁重與監管力量不足的矛盾，進(jìn)一步提升監管效能，經(jīng)省人民政府同意，現就全省市場(chǎng)監管部門(mén)全面推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理提出以下意見(jiàn)。

一、基本原則

(一)精準監管。根據企業(yè)信用風(fēng)險等級，合理確定監管重點(diǎn)、監管措施、抽查比例和頻次，對高風(fēng)險企業(yè)、高風(fēng)險領(lǐng)域、高風(fēng)險問(wèn)題，科學(xué)配置監管資源，解決監管針對性不強的問(wèn)題。

(二)科學(xué)監管。根據企業(yè)信用風(fēng)險狀況，有針對性地開(kāi)展靶向監管，避免平均用力、效率不高的例行檢查，集中運用市場(chǎng)監管力量，堵塞監管空白和漏洞。

(三)智慧監管?？茖W(xué)建立企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)指標體系，動(dòng)態(tài)管理指標和權重，充分發(fā)揮大數據、機器學(xué)習、人工智能等現代科技手段的作用，加快科技賦能、數字賦能，對企業(yè)信用風(fēng)險進(jìn)行自動(dòng)計算、自動(dòng)分類(lèi)、對企業(yè)信用風(fēng)險精準“畫(huà)像”，每月動(dòng)態(tài)更新，為市場(chǎng)監管提供依據和有力支撐。

(四)公正監管。以企業(yè)信用風(fēng)險狀況為依據，在全省市場(chǎng)監管部門(mén)統一通用指標、統一分類(lèi)標準、統一結果應用，公平公正開(kāi)展監管，管出公平、管出效率、管出活力。

二、工作目標

將企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理理念和方式拓展到市場(chǎng)監管部門(mén)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域，科學(xué)配置監管資源，提高監管及時(shí)性、精準性、有效性，使監管對違法失信者“無(wú)處不在”，對誠信守法者“無(wú)事不擾”，以公正監管促進(jìn)公平競爭、優(yōu)勝劣汰。

到2022年底，省市場(chǎng)監管局建成企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理平臺，建立全省通用的企業(yè)信用風(fēng)險評價(jià)模型和分級標準，對全省企業(yè)類(lèi)市場(chǎng)主體實(shí)施科學(xué)分類(lèi)，實(shí)現企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理與“雙隨機、一公開(kāi)”監管有機結合，推動(dòng)企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)結果在“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作中常態(tài)化運用。到2023年底，省市場(chǎng)監管局構建適用于食品安全監管、藥品安全監管、特種設備安全監管、知識產(chǎn)權保護等專(zhuān)業(yè)監管領(lǐng)域的企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理機制，實(shí)現企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理與專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域監管的深度融合。力爭用3年左右的時(shí)間，全省市場(chǎng)監管部門(mén)全面實(shí)施企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理，有效實(shí)現企業(yè)信用風(fēng)險監測預警，做到對風(fēng)險早發(fā)現、早提醒、早處置。

三、精準研判企業(yè)信用風(fēng)險

(一)全面有效歸集企業(yè)信用信息。省市場(chǎng)監管局按照企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)指標體系要求，通過(guò)國家企業(yè)信用信息公示系統(湖北)(以下稱(chēng)公示系統)全面、及時(shí)歸集企業(yè)信用風(fēng)險信息。及時(shí)歸集市場(chǎng)監管部門(mén)企業(yè)登記注冊、備案、股權出質(zhì)登記、知識產(chǎn)權質(zhì)押登記、行政許可、行政處罰、納入經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴重失信主體名單、抽查檢查結果等信息;整合歸集包括食品安全監管、藥品安全監管、特種設備安全監管、重要工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全監管、侵權假冒治理、價(jià)格執法、反壟斷和反不正當競爭執法、網(wǎng)絡(luò )交易與合同監管、消費者權益保護、計量、標準、檢驗檢測、認證認可等領(lǐng)域的企業(yè)信用風(fēng)險信息;探索歸集相關(guān)公用企事業(yè)單位、行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )、大型平臺企業(yè)等掌握的涉企信用風(fēng)險信息。各相關(guān)部門(mén)應加強企業(yè)信用信息歸集協(xié)作，及時(shí)將履職過(guò)程中產(chǎn)生的行政許可、行政處罰、抽查檢查、嚴重失信主體名單等涉企信息推送至公示系統進(jìn)行有效歸集。

(二)統籌建設企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理平臺。按照“省級建設、全省使用，分級推動(dòng)、迭代更新”的原則，省市場(chǎng)監管局以公示系統為依托，按照統一的企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理信息化接口規范，開(kāi)發(fā)建設企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理平臺，實(shí)現市場(chǎng)監管部門(mén)登記注冊、行政審批、智慧監管一張網(wǎng)等業(yè)務(wù)系統及省“互聯(lián)網(wǎng)+監管”雙隨機一公開(kāi)監管平臺的對接，建立信息歸集、分析加工、共享應用的閉環(huán)模式。市場(chǎng)監管部門(mén)各相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域及省藥監局、省知識產(chǎn)權局在企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理平臺中構建專(zhuān)業(yè)分級分類(lèi)模塊，滿(mǎn)足專(zhuān)業(yè)分級分類(lèi)需要。

(三)按照信用風(fēng)險狀況對企業(yè)實(shí)施自動(dòng)分類(lèi)。省市場(chǎng)監管局統一對全省企業(yè)類(lèi)市場(chǎng)主體進(jìn)行信用風(fēng)險分類(lèi)。對各類(lèi)涉企信息進(jìn)行匯聚整合、關(guān)聯(lián)分析和數據挖掘，加強對企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為和運行規律的分析，按照信用風(fēng)險狀況由低到高，將企業(yè)分為信用風(fēng)險低(A類(lèi))、信用風(fēng)險一般(B 類(lèi))、信用風(fēng)險較高(C類(lèi))、信用風(fēng)險高(D類(lèi))四類(lèi)。企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)結果記于企業(yè)名下，按月動(dòng)態(tài)更新，僅作為各級市場(chǎng)監管部門(mén)及相關(guān)部門(mén)共享共用的內部參考依據，不得向社會(huì )公開(kāi)，不得作為對企業(yè)的信用評價(jià)。

(四)建立企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)指標體系。省市場(chǎng)監管局在市場(chǎng)監管總局指標體系框架下，利用大數據分析等手段，因地制宜構建具有湖北特色的通用型企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)指標體系。市場(chǎng)監管部門(mén)食品安全監管、藥品安全監管、特種設備安全監管、知識產(chǎn)權保護等專(zhuān)業(yè)監管領(lǐng)域，可結合本領(lǐng)域特點(diǎn)，參考通用型企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理模式，構建本領(lǐng)域的分級分類(lèi)指標體系。

四、實(shí)現與“雙隨機、一公開(kāi)”監管有機融合

(一)實(shí)施差異化監管。省市場(chǎng)監管局將企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)結果全量推送到省“互聯(lián)網(wǎng)+監管”雙隨機一公開(kāi)監管平臺，與檢查對象名錄庫對接。各級市場(chǎng)監管部門(mén)在制定雙隨機抽查工作計劃時(shí)，根據企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)結果，合理確定、動(dòng)態(tài)調整抽查比例和頻次，實(shí)施差異化監管。對A類(lèi)企業(yè)，合理降低抽查比例和頻次，除投訴舉報、大數據監測、轉辦交辦案件線(xiàn)索及法律法規另有規定外，可不主動(dòng)實(shí)施現場(chǎng)檢査，實(shí)現“無(wú)事不擾”;對B類(lèi)企業(yè)，按常規抽查比例和頻次開(kāi)展抽查;對C類(lèi)企業(yè)，實(shí)行重點(diǎn)關(guān)注，適當提高抽查比例和頻次;對D類(lèi)企業(yè)，實(shí)行嚴格監管，有針對性加大抽查比例和頻次，可根據需要主動(dòng)實(shí)施現場(chǎng)檢查。抽查檢查結果及時(shí)通過(guò)省“互聯(lián)網(wǎng)+監管”雙隨機一公開(kāi)監管平臺共享至企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理平臺，為企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)結果動(dòng)態(tài)更新提供數據支持。

(二)升級改造省“互聯(lián)網(wǎng)+監管”雙隨機一公開(kāi)監管平臺。省市場(chǎng)監管局完善“按企業(yè)信用風(fēng)險等級”抽取功能，支撐各相關(guān)部門(mén)按企業(yè)信用風(fēng)險等級不同比例抽取檢查對象;增加統計分析、風(fēng)險預警等功能，全過(guò)程跟蹤評估每次抽查檢查，統計分析抽查檢查結果，及時(shí)發(fā)現相關(guān)企業(yè)、行業(yè)、區域風(fēng)險隱患，有針對性地開(kāi)展定向抽查，對接企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理平臺，自動(dòng)更新企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)數據。

(三)強化隨機抽查結果運用和效果評估。隨機抽查結果通過(guò)公示系統依法依規記于企業(yè)名下并向社會(huì )公示，接受社會(huì )監督，實(shí)現抽查檢查結果政府部門(mén)間互認，對抽查發(fā)現的違法失信行為依法加大懲處力度，實(shí)施聯(lián)合懲戒，形成有力震懾。定期評估隨機抽查效果，不斷優(yōu)化企業(yè)信用風(fēng)險評價(jià)模型和分級標準，推動(dòng)“雙隨機、一公開(kāi)”監管與企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理相結合落到實(shí)處。

五、有效防范化解企業(yè)信用風(fēng)險

(一)推進(jìn)與專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域風(fēng)險防控有效結合。通用型企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)不代替市場(chǎng)監管部門(mén)各相關(guān)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域對企業(yè)的分級分類(lèi)。食品、藥品、特種設備等直接涉及公共安全和人民群眾生命健康等特殊重點(diǎn)領(lǐng)域，要統籌行業(yè)風(fēng)險防控和企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理，在按照現有規定實(shí)行重點(diǎn)監管的同時(shí)，強化業(yè)務(wù)協(xié)同，實(shí)行全鏈條監管。市場(chǎng)監管部門(mén)其他專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域，可以直接使用通用型企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)結果，也可以參考通用型企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理模式，構建本領(lǐng)域的分級分類(lèi)監管機制。

(二)探索與包容審慎監管相結合。對新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式等企業(yè)，要參考信用風(fēng)險分類(lèi)結果實(shí)施包容審慎監管，增強監管的科學(xué)性、合理性和有效性。根據企業(yè)信用風(fēng)險狀況動(dòng)態(tài)調整監管政策和措施，對信用風(fēng)險低和信用風(fēng)險一般的企業(yè)，給予一定時(shí)間的“觀(guān)察期”，探索推行觸發(fā)式監管，在嚴守安全底線(xiàn)前提下，給企業(yè)預留發(fā)展空間;對信用風(fēng)險高的企業(yè)，有針對性地采取嚴格監管措施，防止風(fēng)險隱患演變?yōu)閰^域性、行業(yè)性突出問(wèn)題。

(三)加強對企業(yè)信用風(fēng)險的實(shí)時(shí)監測預警。結合企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理，積極推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險監測預警，在企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理平臺中構建監測預警模塊。根據各專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域監管需求、監管重點(diǎn)，把握日常監管中發(fā)現的帶有普遍性、規律性的高風(fēng)險行為特征，從企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)指標體系中選取若干與企業(yè)信用風(fēng)險關(guān)聯(lián)度高的重點(diǎn)指標項，如異常注冊、異常變更、投訴舉報異常增長(cháng)等，進(jìn)行實(shí)時(shí)監測，對企業(yè)風(fēng)險隱患及時(shí)預警，推動(dòng)監管關(guān)口前移。各相關(guān)部門(mén)要按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)監管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監管”的原則，采取提醒、警示、約談、檢查等措施，依法處置企業(yè)風(fēng)險隱患。

(四)強化對企業(yè)信用風(fēng)險的研判處置。各地要增強企業(yè)信用風(fēng)險管理的全局意識和系統思維，加強對企業(yè)信用風(fēng)險發(fā)展變化的綜合分析，提高監管工作預見(jiàn)性、針對性和有效性，由被動(dòng)監管向主動(dòng)監管轉變。通過(guò)對企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)結果的運用，對區域性、行業(yè)性的整體信用風(fēng)險狀況進(jìn)行研判，及早發(fā)現高風(fēng)險區域和高風(fēng)險行業(yè)，采取定向抽查、專(zhuān)項檢查等措施，及時(shí)防范化解風(fēng)險。

(五)推動(dòng)實(shí)現協(xié)同監管和風(fēng)險共防。各級市場(chǎng)監管部門(mén)先行先試，積極開(kāi)展企業(yè)信用風(fēng)險管理工作試點(diǎn)，在辦理“守合同、重信用”企業(yè)、放心消費示范單位、食品安全監管等相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，注重參考企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)結果，對信用風(fēng)險低的企業(yè)探索實(shí)施更多便利措施，對信用風(fēng)險高的企業(yè)實(shí)施嚴格審查。

六、保障措施

(一)加強組織領(lǐng)導。各級市場(chǎng)監管部門(mén)要切實(shí)提高站位，充分認識推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理的重要性和緊迫性，加強領(lǐng)導、精心謀劃、統籌推進(jìn)，扎實(shí)有效做好各項工作。要加強與相關(guān)部門(mén)的溝通聯(lián)系，強化協(xié)作配合，建立健全縱向聯(lián)動(dòng)、橫向協(xié)同的工作機制，形成工作合力。

(二)確保信息安全。企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)結果作為配置監管資源的內部參考依據，主要服務(wù)于“雙隨機、一公開(kāi)”監管等工作，不得作為對企業(yè)的信用評價(jià)。要明確信息安全責任，加強企業(yè)信用風(fēng)險分類(lèi)管理平臺的安全基礎設施和安全防護能力建設，防止失密泄密和侵犯個(gè)人隱私。對于違規泄露、篡改信用風(fēng)險分類(lèi)結果或利用相關(guān)信息謀取私利等行為要依法嚴肅處理。

(三)做好宣傳解讀。通過(guò)各種渠道和形式，加強業(yè)務(wù)指導和培訓，不斷提升監管能力和水平。要及時(shí)總結推廣先進(jìn)經(jīng)驗，宣傳工作成效和典型做法，及時(shí)回應社會(huì )關(guān)切，營(yíng)造良好社會(huì )氛圍。






 

湖北省市場(chǎng)監督管理局

2022年4月15日

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