湘政辦發(fā)〔2020〕60號《湖南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈湖南省交易場(chǎng)所監督管理辦法〉的通知》

湖南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《湖南省交易場(chǎng)所監督管理辦法》的通知

湘政辦發(fā)〔2020〕60號

各市州人民政府，省政府各廳委、各直屬機構：

《湖南省交易場(chǎng)所監督管理辦法》已經(jīng)省人民政府同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。

湖南省交易場(chǎng)所監督管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強對全省交易場(chǎng)所的監督管理，防范和化解金融風(fēng)險，根據有關(guān)法律法規和國務(wù)院有關(guān)文件規定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱(chēng)交易場(chǎng)所，是指在本省行政區域內依法設立的，從事權益類(lèi)、大宗商品類(lèi)、文化藝術(shù)品類(lèi)以及其他類(lèi)交易的場(chǎng)所。外省交易場(chǎng)所依法在我省設立的分支機構和會(huì )員、代理商、授權服務(wù)等機構參照交易場(chǎng)所監管。

依法經(jīng)批準設立的證券、期貨交易所，僅從事車(chē)輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所，區域性股權市場(chǎng)，政府采購、工程建設招投標、國土資源、農村產(chǎn)權、礦業(yè)權、林權、環(huán)境權等公共資源領(lǐng)域國家另有規定的交易場(chǎng)所，不適用本辦法管理。

第三條 交易場(chǎng)所設立及監督管理遵循“嚴格準入、依法規范、行業(yè)主管、屬地管理”的原則。

第四條 省行業(yè)主管部門(mén)按照“業(yè)務(wù)歸口、各負其責”原則負責對所屬行業(yè)交易場(chǎng)所的監督管理。其中，省地方金融監管局負責綜合協(xié)調、統計報送、向清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議匯報及溝通，并具體負責監管金融資產(chǎn)類(lèi)交易場(chǎng)所;大宗商品類(lèi)交易場(chǎng)所由省商務(wù)廳負責監管;文化藝術(shù)品類(lèi)交易場(chǎng)所由省文化和旅游廳負責監管;技術(shù)產(chǎn)權類(lèi)交易場(chǎng)所由省科技廳負責監管;低碳技術(shù)類(lèi)交易場(chǎng)所由省生態(tài)環(huán)境廳負責監管;商標、專(zhuān)利、地理標志類(lèi)知識產(chǎn)權交易場(chǎng)所由省市場(chǎng)監管局監管;版權類(lèi)知識產(chǎn)權交易場(chǎng)所由省版權局會(huì )同各相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門(mén)實(shí)施監管;國有產(chǎn)權類(lèi)交易場(chǎng)所由省級國有資產(chǎn)監督管理機構按職責分別監管;電力類(lèi)交易場(chǎng)所由省能源局負責監管;其他類(lèi)交易場(chǎng)所由省人民政府根據其主要交易品種類(lèi)型確定省級監管部門(mén)。

第五條 各市州人民政府按照屬地管理原則，履行交易場(chǎng)所屬地監管和風(fēng)險處置第一責任人職責，承擔本行政區域內交易場(chǎng)所監管、風(fēng)險處置及屬地穩控等具體職責，按照“業(yè)務(wù)歸口、上下協(xié)同”原則指定相關(guān)職能部門(mén)為交易場(chǎng)所日常管理部門(mén)。

第二章 設立、變更和終止

第六條 設立交易場(chǎng)所須經(jīng)省人民政府批準。未經(jīng)省人民政府批準，任何單位或者個(gè)人不得設立交易場(chǎng)所，不得以交易場(chǎng)所名義對外經(jīng)營(yíng)或者組織開(kāi)展相關(guān)交易活動(dòng)。

第七條 交易場(chǎng)所的設立按照“總量控制、合理布局、審慎審批”原則嚴格準入管理。原則上一個(gè)類(lèi)別設立一家交易場(chǎng)所。大宗商品類(lèi)交易場(chǎng)所按行業(yè)大類(lèi)適當劃分類(lèi)別。

第八條 交易場(chǎng)所名稱(chēng)應當為“行政區劃+字號+行業(yè)屬性+交易中心或者交易所”，并應當標注“有限責任公司”或“有限公司”、“股份有限公司”或“股份公司”;交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)范圍應當核定為：為經(jīng)批準的交易品種提供交易服務(wù)，并統一加注“不得從事吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款、發(fā)放貸款等金融業(yè)務(wù);不得變相從事證券、期貨業(yè)務(wù)”等內容。

第九條 申請設立交易場(chǎng)所，申請人取得《企業(yè)名稱(chēng)預先核準通知書(shū)》后，向注冊地市州人民政府提出書(shū)面申請，由市州人民政府審查同意后報省行業(yè)主管部門(mén)，省行業(yè)主管部門(mén)書(shū)面征求省地方金融監管局意見(jiàn)，省地方金融監管局審核后報省人民政府批準。省人民政府正式批準前，應當征求清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議意見(jiàn)。市場(chǎng)監督管理部門(mén)憑省人民政府批準文件辦理交易場(chǎng)所設立登記，并嚴格按批準文件依法核準交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)范圍。國家行業(yè)主管部門(mén)另有規定的，從其規定。

第十條 設立交易場(chǎng)所應當符合《中華人民共和國公司法》等法律法規有關(guān)規定，采取公司制組織形式，且滿(mǎn)足以下條件：

(一)注冊資本來(lái)源真實(shí)、合法，全部為貨幣資本，由出資人一次實(shí)繳到位，注冊資本應當滿(mǎn)足經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和風(fēng)險處置需要;

(二)發(fā)起人和控股股東應當具備較強的資本實(shí)力和風(fēng)險承受能力，且在相關(guān)行業(yè)處于領(lǐng)先或者優(yōu)勢地位;

(三)擬申請的交易品種，原則上不得與本省已獲批交易場(chǎng)所的交易品種重復;

(四)具備符合交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險控制所需的各類(lèi)規章制度;

(五)具備健全的組織機構及與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全穩定的交易信息系統和其他設施;

(六)符合國家規定的其他審慎性條件。

第十一條 交易場(chǎng)所的董事、監事和高級管理人員應當具備相應的專(zhuān)業(yè)知識，具有相關(guān)領(lǐng)域從業(yè)經(jīng)歷，且沒(méi)有《中華人民共和國公司法》規定的不得擔任公司董事、監事、高級管理人員的情形。

第十二條 交易場(chǎng)所在獲得批復文件1個(gè)月內應當到市場(chǎng)監督管理部門(mén)辦理注冊登記手續，并需在完成注冊登記的6個(gè)月內經(jīng)注冊地市州人民政府和省行業(yè)主管部門(mén)驗收合格后開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

第十三條 交易場(chǎng)所原則上不得設立分支機構，不得通過(guò)第三方服務(wù)機構跨省開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。確有必要的，應當經(jīng)省人民政府和分支機構、第三方服務(wù)機構所在地省級人民政府批準。

第十四條 交易場(chǎng)所有下列變更事項之一的，應當報省行業(yè)主管部門(mén)備案，涉及工商登記變更(備案)的，市場(chǎng)監管部門(mén)根據省行業(yè)主管部門(mén)的評估意見(jiàn)辦理相應變更(備案)。非省級交易場(chǎng)所在報省行業(yè)主管部門(mén)備案前，需先由所在地市州人民政府提出評估意見(jiàn)：

(一)變更法定代表人和股東;

(二)變更名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍;

(三)變更注冊資本;

(四)變更交易規則或者新設交易品種;

(五)分立、合并;

(六)對其設立條件構成重大影響的其他事項。

第十五條 交易場(chǎng)所有下列變更事項之一的，應當在事項發(fā)生后10個(gè)工作日內報省行業(yè)主管部門(mén)備案。非省級交易場(chǎng)所在報省行業(yè)主管部門(mén)備案前，應當報所在地市州人民政府備案：

(一)修改章程、內控制度;

(二)變更住所;

(三)變更交易風(fēng)險準備金托管協(xié)議和客戶(hù)資金存管協(xié)議;

(四)變更董事、監事、高級管理人員;

(五)與第三方機構開(kāi)展合作經(jīng)營(yíng);

(六)省行業(yè)主管部門(mén)規定的其他變更事項。

第十六條 交易場(chǎng)所變更后的相關(guān)事項應當符合本辦法第十條、第十一條的規定。

第十七條 交易場(chǎng)所因解散而終止的，應當至少提前3個(gè)月報告省行業(yè)主管部門(mén)，并按照法定程序進(jìn)行清算。交易場(chǎng)所因破產(chǎn)而終止的，應當至少提前6個(gè)月報告省行業(yè)主管部門(mén)，并依法實(shí)施破產(chǎn)清算并發(fā)布破產(chǎn)公告。

第十八條 交易場(chǎng)所有第十四條至第十七條相關(guān)事項的，省行業(yè)主管部門(mén)應當在30個(gè)工作日內，將相關(guān)情況通報省地方金融監管局。

第三章 合規經(jīng)營(yíng)

第十九條 交易場(chǎng)所應當嚴格遵守法律法規和監管部門(mén)的規定，自覺(jué)接受監管，嚴格防范風(fēng)險，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟為宗旨。

第二十條 交易場(chǎng)所注冊地、實(shí)際經(jīng)營(yíng)地應當保持一致。

第二十一條 交易場(chǎng)所及其分支機構不得采取集合競價(jià)、連續競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式;不得將任何權益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行，權益持有人累計不得超過(guò)200人;不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易，任何投資者買(mǎi)入后賣(mài)出或賣(mài)出后買(mǎi)入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日;嚴禁開(kāi)展法律法規和國家清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所有關(guān)政策文件明確禁止的其他交易活動(dòng)。

金融機構不得為違反上述規定的交易場(chǎng)所提供金融服務(wù)。

第二十二條 交易場(chǎng)所應當嚴格按照核準的業(yè)務(wù)范圍、交易規則、交易品種依法經(jīng)營(yíng)。交易場(chǎng)所應當在其官方網(wǎng)站公示交易規則、交易品種、管理制度、第三方服務(wù)機構等內容。

第二十三條 交易場(chǎng)所應當建立客戶(hù)資金第三方存管或托管制度，不得自行直接管理客戶(hù)交易資金。全省統一的登記結算平臺建立后，交易場(chǎng)所所有交易業(yè)務(wù)數據及其業(yè)務(wù)系統應當接入全省統一的登記結算平臺。

第二十四條 交易系統主服務(wù)器應當設立在注冊地，并按要求進(jìn)行實(shí)時(shí)備份留存，數據保存期限不得少于20年。已建立全國統一交易系統的除外。

第二十五條 交易場(chǎng)所在投資者開(kāi)戶(hù)前，應做好風(fēng)險承受能力測試，以醒目條款提示投資風(fēng)險和投資者自擔風(fēng)險的承諾內容，并做好相關(guān)材料歸檔留存。交易場(chǎng)所需設立專(zhuān)門(mén)的部門(mén)或者崗位，負責投資者投訴、舉報事宜。

第二十六條 交易場(chǎng)所應當按照省行業(yè)主管部門(mén)要求制定投資者適當性管理制度。合格投資者標準由省行業(yè)主管部門(mén)確定。對不符合合格投資者標準的申請人，交易場(chǎng)所不得為其開(kāi)立賬戶(hù)。

第二十七條 交易場(chǎng)所應當按省行業(yè)主管部門(mén)要求建立風(fēng)險準備金制度。

第二十八條 交易場(chǎng)所應當建立信息披露制度，信息披露必須真實(shí)、客觀(guān)，禁止誤導，禁止編造、傳播虛假信息。

第二十九條 交易場(chǎng)所不得對外提供擔保、股權質(zhì)押，不得將注冊資本金直接或間接提供給交易場(chǎng)所股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方，不得將注冊資本金用于高風(fēng)險理財項目，不得為交易商提供金融杠桿。

第三十條 交易場(chǎng)所發(fā)生下列重大事項時(shí)，應當及時(shí)向注冊地政府報告，同時(shí)報省行業(yè)主管部門(mén)：

(一)交易場(chǎng)所或者其董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規被立案調查或者采取強制措施;

(二)交易場(chǎng)所發(fā)生有較大影響的訴訟或者仲裁;

(三)交易場(chǎng)所出現重大財務(wù)風(fēng)險或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，可能影響投資者利益;

(四)控股股東發(fā)生重大事項影響其行使股東權利;

(五)發(fā)生風(fēng)險需要動(dòng)用風(fēng)險準備金;

(六)發(fā)生群體性事件;

(七)其他重大事項。

第三十一條 交易場(chǎng)所應于每季度末結束后3個(gè)工作日內向省行業(yè)主管部門(mén)報送季度報表。省行業(yè)主管部門(mén)于每季度末結束后5個(gè)工作日內，將季度報表交省地方金融監管局報清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議辦公室。交易場(chǎng)所應當進(jìn)行年度審計，并在每年3月底前向省行業(yè)主管部門(mén)和省地方金融監管局報送上年度審計報告。

第四章 監督管理

第三十二條 省行業(yè)主管部門(mén)負責對本行業(yè)交易場(chǎng)所日常經(jīng)營(yíng)行為實(shí)施監督管理。交易場(chǎng)所注冊地所在市州人民政府落實(shí)屬地管理職責。

第三十三條 省市場(chǎng)監管局負責交易場(chǎng)所注冊登記和廣告宣傳的管理;湖南證監局負責交易場(chǎng)所非法證券期貨的性質(zhì)認定;人民銀行長(cháng)沙中心支行負責對交易場(chǎng)所在銀行業(yè)金融機構開(kāi)設的第三方資金存管賬戶(hù)的監管;省委網(wǎng)信辦配合有關(guān)部門(mén)負責對金融信息服務(wù)等業(yè)務(wù)的監管;省通信管理局負責對交易場(chǎng)所的經(jīng)認定存在違法違規行為的互聯(lián)網(wǎng)金融網(wǎng)站依法予以處置，并做好技術(shù)支持;省地方金融監管局協(xié)調建立跨部門(mén)聯(lián)合監管和違法違規問(wèn)題線(xiàn)索和案件移送機制;省公安廳負責對違法違規經(jīng)營(yíng)，涉嫌犯罪的交易場(chǎng)所的立案查處。

第三十四條 省行業(yè)主管部門(mén)、市州人民政府指定的監管部門(mén)在調查或者現場(chǎng)檢查時(shí)，可查閱、復制與被檢查事項有關(guān)的文件，對有關(guān)人員進(jìn)行約見(jiàn)談話(huà)、詢(xún)問(wèn)、要求提供與交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)有關(guān)的資料和信息。必要時(shí)，可以采取風(fēng)險提示、向其合作金融機構或者其他相關(guān)單位通報情況等措施。

交易場(chǎng)所應當配合省行業(yè)主管部門(mén)、市州人民政府指定的監管部門(mén)依法實(shí)施監管，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第三十五條 交易場(chǎng)所違反合規經(jīng)營(yíng)規定的，省行業(yè)主管部門(mén)應責令其停止相關(guān)行為，限期改正;逾期未改正或整改不到位的，視情況采取出具警示函、暫停發(fā)展新投資者、不予新設交易品種、取消違規交易品種等監管措施。情節嚴重或者出現重大風(fēng)險的，省行業(yè)主管部門(mén)可以委托具有相應資質(zhì)的中介機構對其進(jìn)行專(zhuān)項審計、評估或者出具法律意見(jiàn)書(shū)，并可報請省人民政府批準后依法予以關(guān)閉或取締。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

對于負有責任的交易場(chǎng)所法定代表人、董事、監事、高級管理人員，省行業(yè)主管部門(mén)可以依法采取監管談話(huà)、納入行業(yè)誠信檔案管理等監管措施，實(shí)行聯(lián)合懲戒。

第三十六條 監管部門(mén)及其工作人員，應當公正廉潔、忠于職守，保守工作秘密，不得利用職務(wù)之便謀取不正當利益。違反有關(guān)規定的，由有關(guān)機關(guān)依法處理。

第五章 風(fēng)險防控

第三十七條 交易場(chǎng)所應當制定完善的風(fēng)險處置預案和突發(fā)事件應急預案，設立專(zhuān)門(mén)的工作部門(mén)，及時(shí)向省行業(yè)主管部門(mén)和市州人民政府指定的監管部門(mén)報告風(fēng)險情況，并采取合法、有效措施妥善處置風(fēng)險事件，維護交易場(chǎng)所穩定和投資者合法權益。

第三十八條 市州人民政府、省行業(yè)主管部門(mén)要建立健全風(fēng)險防范、預警和處置機制。市州人民政府指定的監管部門(mén)在發(fā)現交易場(chǎng)所風(fēng)險隱患后，應及時(shí)報告市州人民政府和省行業(yè)主管部門(mén)。交易場(chǎng)所出現重大風(fēng)險時(shí)，省行業(yè)主管部門(mén)應當及時(shí)報告省人民政府，并立即啟動(dòng)突發(fā)事件應急預案，有效防止風(fēng)險蔓延，確保經(jīng)濟社會(huì )穩定。

第三十九條 省行業(yè)主管部門(mén)要加強與市州人民政府以及相關(guān)職能部門(mén)的工作協(xié)同及信息共享。

第六章 附則

第四十條 省行業(yè)主管部門(mén)應當根據本辦法制定本行業(yè)交易場(chǎng)所監督管理實(shí)施細則。市州人民政府應當制定本行政區域交易場(chǎng)所監督管理工作制度。

第四十一條 本辦法發(fā)布前未經(jīng)省人民政府批準設立的交易場(chǎng)所，在本辦法出臺后，應當按照新設機構標準及程序重新報批，未通過(guò)審批的應當依法申請辦理注銷(xiāo)登記或者限期變更名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍。不申請注銷(xiāo)登記或者變更登記的，由省行業(yè)主管部門(mén)及市州人民政府責令限期退出市場(chǎng)。拒不執行的，依法予以查處。未進(jìn)行登記注冊而實(shí)際開(kāi)展交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)的，由市場(chǎng)監督管理部門(mén)依法查處。涉嫌犯罪的，依法追究刑事責任。

第四十二條 本辦法自公布之日起30日后施行，有效期五年。

湖南省人民政府辦公廳

2020年12月31日

(此件主動(dòng)公開(kāi))

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本文關(guān)鍵詞： 湖南省