《中國證監會(huì )工作人員行為準則》全文

中國證監會(huì )工作人員行為準則
 

 

第一章　總 則
 

第一條  為規范中國證監會(huì )工作人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)工作人員）行為，建設政治堅定、業(yè)務(wù)精通、作風(fēng)優(yōu)良、公正廉潔、紀律嚴明的證券期貨監管隊伍，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩定健康發(fā)展,根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公務(wù)員法》及有關(guān)法律法規，制定本準則。 

第二條   工作人員應當遵守本準則，自覺(jué)接受監督。
 

第二章　基本準則
 

第三條 　工作人員應當努力踐行科學(xué)發(fā)展觀(guān)，求真務(wù)實(shí)，開(kāi)拓創(chuàng )新，不斷提高監管工作水平。

第四條 　工作人員應當遵守國家法律法規和證監會(huì )規章制度，自覺(jué)履行國家工作人員的各項義務(wù)，模范遵守社會(huì )公德。

第五條 　工作人員應當增強法治意識，依法履行職責，維護資本市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正，保護投資者合法權益。

第六條   工作人員應當忠于職守，勤勉盡責，公道正派，廉潔自律，樹(shù)立和維護監管人員良好形象。

第七條 　工作人員應當牢記全心全意為人民服務(wù)的宗旨，樹(shù)立公仆意識，保持良好作風(fēng)，謙虛謹慎，團結友愛(ài)，勤儉節約，艱苦奮斗，文明服務(wù)，禮貌待人。
 

第三章　依法監管
 

第八條 　工作人員在監管工作中應當依法履行監管職責，秉公執法，規范行政行為，不得玩忽職守或濫用職權，不得徇私枉法、包庇縱容違法違規行為。

第九條 　工作人員在行政許可工作中，應當遵守法定的權限、范圍、條件和程序，不得超越法定權限、違反法定程序、超過(guò)法定期限實(shí)施行政許可。

第十條   工作人員在稽查辦案、行政處罰和行政復議工作中，應當以事實(shí)為依據，以法律為準繩，做到程序合法、證據充分、定性準確。
 

第四章　勤勉盡責
 

第十一條 　工作人員應當愛(ài)崗敬業(yè)，鉆研業(yè)務(wù)，恪盡職守，嚴謹務(wù)實(shí)，做好本職工作。

第十二條 　工作人員應當遵守工作紀律，服從指揮，認真執行上級決定。

第十三條 　工作人員應當團結協(xié)作，提高工作效率，保證工作質(zhì)量，不得推諉扯皮、貽誤工作。
 

第五章　公正廉潔
 

第十四條 　工作人員應當遵守國家廉政規定和證監會(huì )廉政紀律，保持清正廉潔。

第十五條 　工作人員不得利用職務(wù)上的便利為本人、親屬和他人謀取不正當利益。

第十六條 　工作人員不得利用職務(wù)上的便利收受禮金和各種有價(jià)證券、支付憑證，不得違反規定收受禮品。無(wú)法退回的，應當及時(shí)上繳所在單位紀檢（監察）機構。 

第十七條 　工作人員不得接受可能影響公正執行公務(wù)的宴請以及旅游、健身、娛樂(lè )等活動(dòng)安排，不得接受或者無(wú)償借用監管對象提供的交通工具、通訊工具和其他設備物品。

第十八條 　工作人員應當遵守國家關(guān)于證券期貨監管機構工作人員不得買(mǎi)賣(mài)股票和從事期貨交易的規定。
 

第六章　保守秘密
 

第十九條 　工作人員應當遵守國家保密規定和證監會(huì )保密紀律，不得探詢(xún)與履行職責無(wú)關(guān)的保密信息，不得泄露保密信息。 

第二十條　 工作人員不得泄露證券期貨交易內幕信息，不得泄漏工作中所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密；不得編造或者傳播虛假信息，不得進(jìn)行信息誤導。

第二十一條 　工作人員公開(kāi)發(fā)表言論和文字材料時(shí)，不得涉及證券期貨監管未公開(kāi)信息；內容涉及資本市場(chǎng)信息的，應當真實(shí)、客觀(guān)。非因工作需要，不得與他人談?wù)撟C券期貨監管未公開(kāi)信息。

第二十二條 　工作人員不得違反規定接受采訪(fǎng)，不得發(fā)表或者散布與黨和國家路線(xiàn)方針政策、證監會(huì )重大決策不一致的言論。
 

第七章　回 避
 

第二十三條 　工作人員應當遵守任職回避和公務(wù)回避有關(guān)規定，不得從事與監管職責有利益沖突的行為。

第二十四條 　工作人員在執行公務(wù)時(shí)，遇有可能影響公正執行公務(wù)的情形時(shí)，應當主動(dòng)申請回避，不得對應回避事項施加影響。

第二十五條　 工作人員不得在監管對象以及其他營(yíng)利性組織兼任職務(wù)；未經(jīng)批準，不得在社團等非營(yíng)利性組織兼任職務(wù)，經(jīng)批準兼任職務(wù)的，不得領(lǐng)取兼職報酬。

第二十六條 　工作人員離職后，在規定期限內應當遵守中國證監會(huì )回避規定，不得違反規定在監管對象中任職。
 

第八章　監 督
 

第二十七條　 工作人員所在單位或者部門(mén)應當教育、督促工作人員遵守本準則。

第二十八條 　工作人員有違反本準則行為的，知情人可以向工作人員所在單位或者上級單位舉報或投訴。中國證監會(huì )有關(guān)單位或部門(mén)接到舉報或者投訴后，應當依照有關(guān)規定及時(shí)調查處理。

第二十九條 　工作人員違反本準則的，由相關(guān)單位或者部門(mén)按照干部管理權限和有關(guān)規定處理。

第三十條　 工作人員對處理決定不服的，可以向所在單位紀檢（監察）機構或者上一級紀檢（監察）機構申訴，受理申訴的機構應當依法及時(shí)辦理。
 

第九章　附 則
 

第三十一條 　本準則適用于中國證監會(huì )機關(guān)及派出機構工作人員。

第三十二條 　本準則由中國證監會(huì )紀檢（監察）機構和組織（人事）部門(mén)監督實(shí)施。

第三十三條 　本準則自發(fā)布之日起施行， 《中國證券監督管理委員會(huì )工作人員守則》（證監發(fā)〔2000〕70號）同時(shí)廢止。

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