《國際船舶安全營(yíng)運和防止污染管理規則》ISM規則（全文2013年修正案）

國際船舶安全營(yíng)運和防止污染管理規則（ISM規則）

前 言

1 本規則旨在提供船舶安全、安全營(yíng)運和防止污染的國際標準。

2 大會(huì )通過(guò)的第A(yíng).443（Ⅺ）號決議，敬請各國政府采取必要措施，以保證船長(cháng)在海上安全和保護海洋環(huán)境方面正當履行其職責。

3 大會(huì )通過(guò)的第A(yíng).680（17）號決議，進(jìn)一步認識到需要建立適當的組織，使其能夠對船上的某些需求做出反應，以達到并保持安全和環(huán)境保護的高標準。

4 認識到航運公司或船舶所有人的情況各異以及船舶作條件的大不相同，本規則依據一般原則和目標制定。

5 本規則用概括術(shù)語(yǔ)寫(xiě)成，因而具有廣泛的適用。顯然，無(wú)論是在岸上還是在船上，不同的層次對所列條款需要有不同程度的了解和認識。

6 高級層的承諾是做好安全工作的基礎。就安全和防止污染而言，各級人員的責任心、能力、態(tài)度和主觀(guān)能動(dòng)將決定其最終結果。

A部分實(shí)施

1 總則

1.1 定義

以下定義適用于本規則的A和B兩部分。

1.1.1 國際安全（I）規則系指由國際海事組織大會(huì )通過(guò)的，并可由該組織予以修正的國際船舶安全營(yíng)運和防止污染規則。

1.1.2 公司系指船舶所有人，或已承擔船舶所有人的船舶營(yíng)運責任并在承擔此種責任時(shí)同意承擔本規則規定的所有責任和義務(wù)的任何組織或法人，如人或光船承租人。

1.1.3 主管機關(guān)系指船旗國政府。

1.1.4 安全體系系指能使公司人員有效實(shí)施公司安全和環(huán)境保護方針的結構化和文件化的體系。

1.1.5 符合證明系指簽發(fā)給符合本規則要求的公司的文件。

1.1.6 安全證書(shū)系指簽發(fā)給船舶，表明其公司和船上已按照認可的安全體系運作的文件。

1.1.7 客觀(guān)證據系指通過(guò)觀(guān)察、衡量或測試獲得并能被證實(shí)的有關(guān)安全或安全體系要素存在和實(shí)施的量或質(zhì)的、記錄或事實(shí)聲明。

1.1.8 評述系指在安全審核過(guò)程中做出的并由客觀(guān)證據證實(shí)的事實(shí)聲明。

1.1.9 不符合規定情況系指客觀(guān)證據表明不滿(mǎn)足某一具體規定要求的可見(jiàn)情況。

1.1.10 重大不符合規定情況系指對人員或船舶安全構成嚴重威脅或對環(huán)境構成嚴重危險，并需要立即采取糾正措施的可辨別的背離，包括未能有效和系統地實(shí)施本規則的要求。

1.1.11 周年日系指對應于有關(guān)文件或證書(shū)有效期屆滿(mǎn)之日的每一年中的該月該日。

1.1.12 公約系指經(jīng)修正的1974年國際海上人命安全公約。

1.2 目標

1.2.1 本規則的目標是保證海上安全，防止人員傷亡，避免對環(huán)境，特別是對海洋環(huán)境造成損害以及對財產(chǎn)造成損失。

1.2.2 公司的安全目標應當包括：

1 提供船舶營(yíng)運的安全做法和安全工作環(huán)境；

2 針對已認定的所有風(fēng)險制定防范措施；以及

3 不斷提高岸上及船上人員的安全技能，包括安全及環(huán)境保護方面的應急準備。

1.2.3 安全體系應當保證：

1 符合強制規定及規則；

2 對國際海事組織、主管機關(guān)、船級社和海運行業(yè)組織所建議的適用的規則、指南和標準予以考慮。

1.3 適用范圍

本規則的要求可適用于所有船舶。

1.4 安全體系的能要求

每個(gè)公司均應建立、實(shí)施并保持包括以下能要求的安全體系：

1 安全和環(huán)境保護方針；

2 確保船舶的安全營(yíng)運和環(huán)境保護符合國際和船旗國有關(guān)立法的須知和程序；

3 船、岸人員的權限和相互間的聯(lián)系渠道；

4 事故和不符合規定情況的報告程序；

5 對緊急情況的準備和反應程序；以及

6 內部審核和復查程序。

2 安全和環(huán)境保護方針

2.1 公司應當制定安全和環(huán)境保護方針，說(shuō)明如何實(shí)現1.2所述目標。

2.2 公司應當保證船岸各級機構均能執行和保持此方針。

3 公司的責任和權力

3.1 如果負責船舶營(yíng)運的實(shí)體不是船舶所有人，則船舶所有人必須向主管機關(guān)報告該實(shí)體的全稱(chēng)和詳細情況。

3.2 對涉及和響安全和防止污染工作的、執行以及審核的所有人員，公司應當以文件形式明確規定其責任、權力及其相互關(guān)系。

3.3 為使指定人員能夠履行其職責，公司有責任確保提供足夠的資源和岸基支持。

4 指定人員

為保證各船的安全營(yíng)運，提供公司與船上之間的聯(lián)系渠道，公司應當根據情況指定一名或數名能直接同最高層聯(lián)系的岸上人員。指定人員的責任和權力應包括對各船的安全營(yíng)運和防止污染方面進(jìn)行監控，并確保按需要提供足夠的資源和岸基支持。

5 船長(cháng)的責任和權力

5.1 公司應當以文件形式明確規定船長(cháng)的下列責任：

1 執行公司的安全和環(huán)境保護方針；

2 激勵船員遵守該方針；

3 以簡(jiǎn)明方式發(fā)布相應的命令和指令；

4 核查具體要求的遵守情況；并且

5 復查安全體系并向岸上部門(mén)報告其存在的缺陷。

5.2 公司應當保證在船上實(shí)施的安全體系中包含一個(gè)強調船長(cháng)權力的明確聲明。公司應當在安全體系中確立船長(cháng)的絕對權力和責任，以便做出關(guān)于安全和防止污染事務(wù)的決定并在必要時(shí)要求公司給予協(xié)助。

6 資源和人員

6.1 公司應當保證船長(cháng)：

1 具有適當的指揮資格；

2 完全熟悉公司的安全體系；以及

3 得到必要的支持，以便可靠地履行其職責。

6.2 公司應當保證根據本國和國際有關(guān)規定，為每艘船舶配備合格、持證并健康的船員。

6.3 公司應當建立有關(guān)程序，以便保證涉及安全和環(huán)境保護工作的新聘和轉崗人員適當熟悉其職責。凡須在開(kāi)航前發(fā)出的重要指令均應當標明并以文件形式下達。

 公司應當保證與其安全體系有關(guān)的所有人員充分理解有關(guān)法規、規定、規則和指南。

6.5 公司應當建立并保持有關(guān)程序，以便標識為支持安全體系可能需要的任何培訓，并保證向所有相關(guān)人員提供這種培訓。

6.6 公司應當建立有關(guān)程序，以使船上人員能夠籍此以一種工作語(yǔ)言或他們懂得的其它語(yǔ)言獲得有關(guān)安全體系的。

6.7 公司應當保證船上人員在履行其涉及安全體系的職責時(shí)能夠有效地交流。

7 船上作方案的制定

對涉及船舶安全和防止污染的關(guān)鍵船上作，公司應當建立制定有關(guān)方案和須知包括必要的檢查清單的程序。與之相關(guān)的各項工作，應當明確規定并分配給適任人員。

8 應急準備

8.1 對船上可能出現的緊急情況，公司應當建立標識、描述和反應的程序。

8.2 公司應當制定應急訓練和演習的計劃。

8.3 安全體系應提供措施，確保公司有關(guān)機構能在任何時(shí)候對其船舶所面臨的危險、事故和緊急情況做出反應。

9 不符合規定情況、事故和險情的報告和分析

9.1 安全體系應當包括確保向公司報告不符合規定情況、事故和險情并對其進(jìn)行調查和分析的程序，以便改進(jìn)安全和防止污染工作。

9.2 公司應當建立實(shí)施糾正措施的程序。

10 船舶和設備的

10.1 公司應當建立有關(guān)程序，以便保證船舶按照有關(guān)規定、規則以及公司可能制定的任何附加要求進(jìn)行。

10.2 為滿(mǎn)足這些要求，公司應當保證：

1 按照適當的間隔期進(jìn)行檢查；

2 任何不符合規定情況得到報告，并附可能的原因；

3 采取適當的糾正措施；以及

4 保存這些活動(dòng)的記錄。

10.3 公司應當在安全體系中建立有關(guān)程序，以便標識那些會(huì )因突發(fā)運行故障而導致險情的設備和技術(shù)系統。安全體系應當提供旨在提高這些設備和系統可靠的具體措施。這些措施應當包括對備用裝置及設備或非連續使用的技術(shù)系統的定期測試。

10.4 10.2所述的檢查和10.3所提及的措施應納入船舶的日常作。

11 文件

11.1 公司應當建立并保持有關(guān)程序，以便控制與安全體系有關(guān)的所有文件和資料。

11.2 公司應當保證：

1 各有關(guān)部門(mén)均能夠獲得有效的文件；

2 文件的更改應由經(jīng)授權的人批準；

3 被廢止的文件應及時(shí)清除。

11.3 用于闡述和實(shí)施安全體系的文件可稱(chēng)為安全手冊。文件應當以公司認為最有效的方式予以保存。每艘船舶均應配備與之相關(guān)的全部文件。

12 公司審核、復查和評價(jià)

12.1 公司應當開(kāi)展內部審核，以核查安全和防止污染活動(dòng)是否符合安全體系的要求。

12.2 公司應當根據建立的有關(guān)程序定期評價(jià)安全體系的有效，必要時(shí)還應當對安全體系進(jìn)行復查。

12.3 審核及可能采取的糾正措施應當按文件規定的程序進(jìn)行。

12.4 除非由于公司的規模和質(zhì)不可能做到，實(shí)施審核的人員應當不從屬于被審核的部門(mén)。

12.5 審核及復查的結果應當告知所有負有責任的人員，以提請他們注意。

12.6 負有責任的人員應當對所發(fā)現的缺陷及時(shí)采取糾正措施。

B部分審核發(fā)證

13 發(fā)證和定期審核

13.1 船舶應當由持有與該船相關(guān)的符合證明或符合14.1要求的臨時(shí)符合證明的公司營(yíng)運。

13.2 符合證明應由主管機關(guān)，主管機關(guān)認可的機構，或應主管機關(guān)的請求由另一締約國政府，簽發(fā)給符合本規則要求的公司。符合證明的有效期由主管機關(guān)確定，但不超過(guò)5年。該證明應當被視為該公司能夠符合本規則要求的證據。

13.3 符合證明只對其載明的船舶種類(lèi)有效。所載明的船舶種類(lèi)以初次審核所認定的船舶種類(lèi)為依據。其它船舶種類(lèi)，只有在審核其公司的能力確已滿(mǎn)足本規則關(guān)于此類(lèi)船舶種類(lèi)的要求時(shí)才能被載入。關(guān)于船舶種類(lèi)，參閱公約第IX/1條的規定。

13.4 符合證明的有效應當服從于由主管機關(guān)或主管機關(guān)認可的機構，或者應主管機關(guān)的請求由另一締約國政府，在周年日前或后三個(gè)月內實(shí)施的年度審核。

13.5 如果沒(méi)有申請13.4所要求的年度審核，或者有證據表明存在重大不符合規定情況時(shí)，主管機關(guān)或應主管機關(guān)的請求簽發(fā)證書(shū)的締約國政府應當收回符合證明。

13.5.1如果收回符合證明，所有相關(guān)的安全證書(shū)、臨時(shí)安全證書(shū)也應當收回。

13.6 船上應當保存一份符合證明的副本，以便船長(cháng)被要求時(shí)出示給主管機關(guān)或主管機關(guān)認可的機構查驗，以及用來(lái)接受公約第IX/6.2條規定的檢查。該副本不必是簽發(fā)的原件。

13.7 在審核該公司及其船上的確已按照經(jīng)認可的安全體系運作后，主管機關(guān)或主管機關(guān)認可的機構，或者應主管機關(guān)請求的另一締約國政府，應當向船舶簽發(fā)有效期不超過(guò)5年的安全證書(shū)。該證書(shū)應當被視為該船舶符合本規則要求的證據。

13.8 安全證書(shū)的有效應當服從于由主管機關(guān)或主管機關(guān)認可的機構，或者是應主管機關(guān)的請求由另一締約國政府實(shí)施的至少一次的中間審核。如果只進(jìn)行一次中間審核，且安全證書(shū)的有效期為5年，中間審核應當在證書(shū)的第二和第三個(gè)周年日之間進(jìn)行。

13.9 除了13.5.1的要求之外，如果沒(méi)有申請13.8要求的中間審核，或者有證據表明存在重大不符合規定情況時(shí)，主管機關(guān)或應主管機關(guān)請求簽發(fā)該證書(shū)的締約國政府應當收回安全證書(shū)。

13.10 盡管有13.2和13.7的規定，當換證審核在所持符合證明或安全證書(shū) 有效期屆滿(mǎn)之前三個(gè)月內完成時(shí)，新簽發(fā)的符合證明或安全證書(shū)應當自完成換證審核之日起有效，且有效期自原證書(shū)有效期屆滿(mǎn)之日起不超過(guò)5年。

13.11 當換證審核在所持符合證明或安全證書(shū) 有效期屆滿(mǎn)之日三個(gè)月前完成時(shí)，新簽發(fā)的符合證明或安全證書(shū)應當自完成換證審核之日起有效，且有效期自完成換證審核之日起不超過(guò)5年。

14 核發(fā)臨時(shí)證書(shū)

14.1 對于下列公司，為便利其初始實(shí)施本規則，在審核該公司業(yè)已建立的安全體系滿(mǎn)足本規則1.2.3的目標要求后，可向其簽發(fā)一份臨時(shí)符合證明，但前提是該公司已做出在臨時(shí)符合證明有效期內運行滿(mǎn)足本規則全部規定的安全體系的計劃：

1 公司新成立，或

2 現有符合證明新增船舶種類(lèi)。

該臨時(shí)符合證明應由主管機關(guān)或主管機關(guān)認可的機構，或者應主管機關(guān)的請求由另一締約國政府簽發(fā)，有效期不超過(guò)12個(gè)月。船上應當保存一份臨時(shí)符合證明的副本，以便船長(cháng)被要求時(shí)出示給主管機關(guān)或主管機關(guān)認可的機構查驗，以及用來(lái)接受公約第IX/6.2條規定的檢查。該副本不必是簽發(fā)的原件。

14.2 下述情況下可向船舶簽發(fā)臨時(shí)安全證書(shū)：

1 新造船交付使用；

2 公司新承擔一艘船舶的營(yíng)運責任；

3 船舶換旗。

該臨時(shí)安全證書(shū)應由主管機關(guān)或主管機關(guān)認可的機構，或者應主管機關(guān)的請求由另一締約國政府簽發(fā)，有效期不超過(guò)6個(gè)月。

14.3 特殊情況下，主管機關(guān)或應主管機關(guān)請求的另一締約國政府，可以對臨時(shí)安全證書(shū)做自其屆滿(mǎn)之日起不超過(guò)6個(gè)月的展期。

14.4 臨時(shí)安全證書(shū)應在審核下述情況后簽發(fā)給船舶：

1 符合證明或臨時(shí)符合證明覆蓋了該船種；

2 公司在該船實(shí)施的安全體系涵蓋了本規則的關(guān)鍵要素并在為簽發(fā)符合證明的審核中已做評估或在為簽發(fā)臨時(shí)符合證明的審核中已表明；

3 公司已做好三個(gè)月內審核該船的計劃；

4 船長(cháng)和高級船員熟悉安全體系以及其實(shí)施的計劃安排；

5 已標明的重要指令在開(kāi)航前已下達；

6 已用工作語(yǔ)言或船上人員懂得的其它語(yǔ)言提供了有關(guān)安全體系的。

15 審核

15.1 本規則要求的所有審核，應當按照主管機關(guān)充分考慮國際海事組織制定的指南后認可的程序進(jìn)行。

16 證書(shū)格式

16.1 符合證明、安全證書(shū)、臨時(shí)符合證明和臨時(shí)安全證書(shū)應當按照本規則附錄所示格式制作。如果所用語(yǔ)言既非英文又非法文，證書(shū)文字應當包括其中一種。

16.2 除了本規則13.3的要求，符合證明和臨時(shí)符合證明中所載明的船舶種類(lèi)可加以簽注以反映安全體系所規定的對船舶營(yíng)運的限制。

中華人民共和國海事局關(guān)于做好《國際船舶安全營(yíng)運和防止污染管理 規則》2013年修正案實(shí)施相關(guān)工作的通知

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本文關(guān)鍵詞： 國際船舶, 安全營(yíng)運, 防止污染, 管理規則, ISM規則, 全文, 2013年, 修正案