股轉系統公告〔2013〕47號 關(guān)于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉讓系統證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)編制管理暫行辦法》的公告

關(guān)于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉讓系統證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)編制管理暫行辦法》的公告

股轉系統公告〔2013〕47號

 

為促進(jìn)全國中小企業(yè)股份轉讓系統健康長(cháng)遠發(fā)展，進(jìn)一步規范對證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)的管理，根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司管理暫行辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統業(yè)務(wù)規則（試行）》等有關(guān)規定，全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司制定了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)編制管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》)，并已獲中國證監會(huì )批準，現予發(fā)布，并就有關(guān)事項公告如下：

一、鑒于目前的交易結算系統暫無(wú)法支持對代碼體系的調整，《暫行辦法》將在交易結算相關(guān)技術(shù)系統開(kāi)發(fā)和測試完成后實(shí)施，具體實(shí)施時(shí)間由本公司另行公布。

二、《暫行辦法》實(shí)施前，全國中小企業(yè)股份轉讓系統證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)的編制管理工作仍參照現有制度執行。


 

全國中小企業(yè)股份轉讓系統證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)編制管理暫行辦法

 

第一章  總則
 

第一條  為加強全國中小企業(yè)股份轉讓系統(以下簡(jiǎn)稱(chēng)全國股份轉讓系統)證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)的管理，確保證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)編制工作安全、穩定、有序地開(kāi)展，降低系統運行風(fēng)險，有效利用證券代碼資源，制定本辦法。

第二條  本辦法適用于在全國股份轉讓系統掛牌證券品種的證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)編制和使用工作。
 

第二章  管理職責
 

第三條  全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)全國股份轉讓系統公司)設立證券編碼工作委員會(huì )負責全國股份轉讓系統證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)的編制管理工作，統籌規劃證券代碼體系，制定證券代碼和證券簡(jiǎn)稱(chēng)編制原則，監督證券代碼資源的使用情況。

第四條  證券編碼工作委員會(huì )由全國股份轉讓系統公司綜合事務(wù)部、財務(wù)管理部、法律事務(wù)部、掛牌業(yè)務(wù)部、公司業(yè)務(wù)部、交易監察部、機構業(yè)務(wù)部、信息服務(wù)部、技術(shù)服務(wù)部等相關(guān)部門(mén)人員組成。

第五條  證券編碼工作委員會(huì )以會(huì )議形式履行職責。證券編碼小組會(huì )議由交易監察部召集，并可視情形邀請中國證券登記結算有限責任公司有關(guān)人員列席。

第六條  證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)日常編制工作由掛牌業(yè)務(wù)部、公司業(yè)務(wù)部、機構業(yè)務(wù)部、信息服務(wù)部發(fā)起，交易監察部進(jìn)行確認。

掛牌業(yè)務(wù)部負責編制和分配與首次掛牌相關(guān)的股票、債券、期權及關(guān)聯(lián)衍生品種的證券代碼，受理其證券簡(jiǎn)稱(chēng)申請并核定其證券簡(jiǎn)稱(chēng)。

公司業(yè)務(wù)部負責編制和分配非首次掛牌股票、債券、期權及關(guān)聯(lián)衍生品種的證券代碼，受理其證券簡(jiǎn)稱(chēng)申請并核定其證券簡(jiǎn)稱(chēng)。

機構業(yè)務(wù)部負責編制和分配基金、專(zhuān)項資產(chǎn)管理計劃和其他證券公司創(chuàng )新產(chǎn)品的證券代碼，受理其相關(guān)簡(jiǎn)稱(chēng)申請并核定其簡(jiǎn)稱(chēng)。

信息服務(wù)部負責編制和分配指數的證券代碼，受理其指數的簡(jiǎn)稱(chēng)申請并核定其簡(jiǎn)稱(chēng)。

第七條  證券發(fā)行人可以向全國股份轉讓系統公司提出ISIN代碼申請，由全國股份轉讓系統公司統一向全國金融標準化技術(shù)委員會(huì )證券分技術(shù)委員會(huì )申請對應的ISIN代碼。ISIN代碼的有關(guān)編制方法參見(jiàn)國際號碼代理人協(xié)會(huì )的ISO6166條例。
 

第三章  編制原則
 

第八條  全國股份轉讓系統證券代碼采用六位數的數字型編制方法。

第九條  證券代碼的編制原則上應當在所屬證券品種區間內，可采用連續編制或其他經(jīng)全國股份轉讓系統公司批準的方式進(jìn)行編制。

第十條  按本辦法編制的證券代碼原則上不得與全國股份轉讓系統已掛牌證券代碼重復。網(wǎng)絡(luò )投票等必須重復使用證券代碼的業(yè)務(wù)除外。

按本辦法編制的證券代碼應盡量避免與境內交易所已掛牌或上市證券代碼重復。

第十一條  增加或者減少證券代碼號段，應當經(jīng)過(guò)證券編碼工作委員會(huì )批準。

第十二條  證券簡(jiǎn)稱(chēng)應參考發(fā)行人名稱(chēng)、所屬證券品種編制，不得超過(guò)八個(gè)字符(單字節字符)，且應盡量避免與全國股份轉讓系統和境內交易所已掛牌或上市證券的證券簡(jiǎn)稱(chēng)重復。
 

第四章  股票及其衍生品種
 

第一節  掛牌公司股票

第十三條  掛牌公司普通股票證券代碼首兩位代碼為83、87、88.

第十四條  掛牌公司優(yōu)先股票證券代碼首兩位代碼為82.

第十五條  掛牌公司股票證券簡(jiǎn)稱(chēng)原則上從公司名稱(chēng)中選取。

掛牌公司股票轉讓被實(shí)行特別處理風(fēng)險警示，其證券簡(jiǎn)稱(chēng)首兩位字符應改為“ST”，其他字符原則上從公司名稱(chēng)中選取。

第二節  兩網(wǎng)公司及退市公司股票

第十六條  兩網(wǎng)公司及退市公司A股股票證券代碼首三位代碼為400.

第十七條  退市公司B股股票證券代碼首三位代碼為420.

第十八條  退市公司既有A股股票，又有B股股票，其后三位代碼應相同。

第十九條  退市公司純B股公司內資股的證券代碼首三位代碼為400，后三位代碼與該公司B股股票代碼后三位代碼相同；其證券簡(jiǎn)稱(chēng)前六位字符取自該公司B股股票簡(jiǎn)稱(chēng)，后兩位字符為“內”。

第二十條  除純B股公司內資股外，兩網(wǎng)公司及退市公司A股股票證券簡(jiǎn)稱(chēng)的末位字符應為標識其每周轉讓天數的阿拉伯數字，其他字符原則上從公司名稱(chēng)中選??；B股股票證券簡(jiǎn)稱(chēng)的后兩位字符應為“B”加上其每周轉讓天數的阿拉伯數字，其他字符原則上從公司名稱(chēng)中選取。

第三節  股權激勵期權

第二十一條  股權激勵期權證券代碼首三位代碼為850.

第二十二條  股權激勵期權證券簡(jiǎn)稱(chēng)首四位字符從公司股票證券簡(jiǎn)稱(chēng)中選取，后四位字符按照期數依次為“JLC1”、“JLC2”等。

第四節  要約收購

第二十三條  要約收購證券代碼首三位代碼為840.

第二十四條  要約收購證券簡(jiǎn)稱(chēng)首四位字符從公司股票證券簡(jiǎn)稱(chēng)中選取，后四位字符為“收購”。
 

第五章  附則
 

第二十五條  本辦法由全國股份轉讓系統公司負責解釋。

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本文關(guān)鍵詞： 股轉系統公告〔2013〕47號, 中小企業(yè), 股份轉讓, 證券代碼, 證券簡(jiǎn)稱(chēng), 編制管理, 暫行辦法, 公告