《工商行政管理機關(guān)執法監督規定》國家工商行政管理總局令第78號【全文廢止】

工商行政管理機關(guān)執法監督規定【全文廢止】





國家工商行政管理總局令第78號

自2020年4月1日起全文廢止，廢止依據：《市場(chǎng)監督管理執法監督暫行規定》（全文）國家市場(chǎng)監督管理總局令第22號

《工商行政管理機關(guān)執法監督規定》已經(jīng)中華人民共和國國家工商行政管理總局局務(wù)會(huì )議審議通過(guò)，現予公布，自2015年12月1日起施行。

局長(cháng) 張茅

2015年9月15日

工商行政管理機關(guān)執法監督規定

(2015年9月15日國家工商行政管理總局令第78號公布)

第一條 為了加強對工商行政管理機關(guān)行政執法行為的監督，完善常態(tài)化監督制度，保證各項工商行政管理法律、法規、規章的正確實(shí)施，促進(jìn)嚴格規范公正文明執法，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《行政處罰法》《行政許可法》等法律、行政法規，制定本規定。

第二條 本規定所稱(chēng)執法監督，是指上級工商行政管理機關(guān)對下級工商行政管理機關(guān)，各級工商行政管理機關(guān)對本機關(guān)及其派出機構、執法人員的行政執法行為進(jìn)行檢查、評議、督促、糾正等活動(dòng)。

本規定所稱(chēng)工商行政管理機關(guān)，包括履行工商行政管理職責的市場(chǎng)監督管理部門(mén)。

第三條 各級工商行政管理機關(guān)應當建立健全執法監督制度，完善執法監督程序，強化執法監督手段，積極探索執法監督的有效途徑和方式，加強對各項工商行政管理行政執法行為的監督制約。

各級工商行政管理機關(guān)法制機構是主管執法監督的工作部門(mén)，在本級工商行政管理機關(guān)的領(lǐng)導下，負責組織、協(xié)調、指導和實(shí)施執法監督工作。

各級工商行政管理機關(guān)其他有關(guān)機構應當依照其職責規定，做好相關(guān)領(lǐng)域的執法監督工作。

第四條 執法監督應當遵循監督執法與促進(jìn)執法相結合、糾正錯誤與改進(jìn)工作相結合，堅持有法必依、執法必嚴、違法必究，確保依法行政。

第五條 執法監督的范圍主要有：

(一)工商行政管理法律、法規、規章和規范性文件執行情況；

(二)規范性文件的制定程序和內容是否合法；

(三)行政處罰、行政許可、行政強制等具體行政行為是否合法、適當；

(四)行政執法中是否存在不作為、濫用職權、玩忽職守、越權執法等行為；

(五)行政執法公示情況；

(六)行政執法責任制落實(shí)情況；

(七)其他應當監督檢查的情況。

第六條 執法監督主要采取以下方式進(jìn)行：

(一)實(shí)行法律、法規、規章實(shí)施情況報告制度；

(二)實(shí)行規范性文件合法性審查制度；

(三)實(shí)行行政處罰案件核審、聽(tīng)證制度；

(四)實(shí)行工商行政管理執法證管理制度；

(五)實(shí)行行政復議制度；

(六)實(shí)行行政執法案卷評查制度；

(七)實(shí)行專(zhuān)項執法檢查制度；

(八)實(shí)行法治建設評價(jià)制度；

(九)實(shí)行行政執法評議考核制度；

(十)實(shí)行執法監督函告制度；

(十一)實(shí)行行政執法過(guò)錯責任追究制度；

(十二)各級工商行政管理機關(guān)決定采取的其他方式。

第七條 上級工商行政管理機關(guān)根據工作需要，可以要求下級工商行政管理機關(guān)以書(shū)面形式報告有關(guān)工商行政管理法律、法規、規章的實(shí)施情況。

第八條 工商行政管理機關(guān)制定對公民、法人或者其他組織的權利義務(wù)產(chǎn)生直接影響的規范性文件應當進(jìn)行合法性審查，未經(jīng)合法性審查的，不得公布。

合法性審查主要審查下列內容：

(一)是否屬于本機關(guān)法定職權范圍；

(二)是否與法律、法規、規章的規定相抵觸；

(三)是否違法設定行政處罰、行政許可、行政強制等事項；

(四)是否違法設定減損公民、法人和其他組織權利或者增加其義務(wù)的規范；

(五)是否已經(jīng)公開(kāi)征求意見(jiàn)；

(六)制定程序是否符合有關(guān)規定；

(七)本機關(guān)不同規范性文件對同一事項的規定是否沖突；

(八)其他需要審查的內容。

各級工商行政管理機關(guān)應當將其制定的規范性文件在門(mén)戶(hù)網(wǎng)站公布。下級工商行政管理機關(guān)應當每半年將規范性文件制定、公布、清理等情況報送上一級工商行政管理機關(guān)。

第九條 各級工商行政管理機關(guān)應當實(shí)行行政處罰案件核審制度，充分發(fā)揮法制機構在行政處罰案件中的監督作用。

案件核審的主要內容包括：

(一)本機關(guān)對所辦案件是否具有管轄權；

(二)當事人的基本情況是否清楚；

(三)案件事實(shí)是否清楚，證據是否確鑿；

(四)案件定性是否準確；

(五)適用法律、法規、規章是否正確；

(六)處罰是否適當，自由裁量權行使是否正確；

(七)案件辦理程序是否合法。

第十條 各級工商行政管理機關(guān)應當實(shí)行行政處罰案件聽(tīng)證制度。行政處罰聽(tīng)證由法制機構具體組織實(shí)施。

各級工商行政管理機關(guān)作出下列行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽(tīng)證的權利：

(一)責令停業(yè)整頓、責令停止營(yíng)業(yè)、責令停止廣告業(yè)務(wù)等；

(二)吊銷(xiāo)、收繳或者扣繳營(yíng)業(yè)執照、吊銷(xiāo)廣告發(fā)布登記證件、撤銷(xiāo)商標注冊、撤銷(xiāo)特殊標志登記等；

(三)對公民處以三千元以上、對法人或者其他組織處以三萬(wàn)元以上罰款；

(四)對公民、法人或者其他組織作出沒(méi)收違法所得和非法財物達到第(三)項所列數額的行政處罰；

(五)法律、法規規定可以要求聽(tīng)證的其他行政處罰。

各省、自治區、直轄市人大常委會(huì )或者人民政府對前款第(三)項、第(四)項所列罰沒(méi)數額有具體規定的，從其規定。

第十一條 各級工商行政管理機關(guān)應當對行政復議、行政應訴和行政賠償案件進(jìn)行統計、分析。下級工商行政管理機關(guān)應當定期向上一級工商行政管理機關(guān)報送統計、分析報告。

第十二條 各級工商行政管理機關(guān)應當每年對本機關(guān)和下級工商行政管理機關(guān)的行政處罰、行政許可等行政執法案卷進(jìn)行評查。

行政處罰案卷評查的主要內容包括：

(一)實(shí)施行政處罰的主體是否合法；

(二)認定的事實(shí)是否清楚，證據是否確鑿；

(三)適用法律依據是否準確；

(四)程序是否正當，是否經(jīng)過(guò)法制機構核審；

(五)自由裁量權運用是否適當；

(六)是否執行罰繳分離；

(七)涉嫌犯罪的案件是否及時(shí)移送司法機關(guān)；

(八)是否符合案件辦理期限要求；

(九)案件辦理文書(shū)是否全面、完整；

(十)案卷的書(shū)寫(xiě)、制作、裝訂是否規范；

(十一)需要評查的其他內容。

行政許可案卷評查的主要內容包括：

(一)實(shí)施行政許可的主體是否合法；

(二)行政許可項目是否有法律依據；

(三)申請材料是否齊全、是否符合法定形式；

(四)適用法律依據是否準確；

(五)受理、審查程序是否合法；

(六)是否在法定期限內作出準予或者不予許可的決定；

(七)是否依法履行告知義務(wù)；

(八)案卷的書(shū)寫(xiě)、制作、裝訂是否規范；

(九)需要評查的其他內容。

案卷評查可以采取抽查案卷、案件回訪(fǎng)、異地互查等形式進(jìn)行。其中，行政行為被人民法院撤銷(xiāo)、變更、確認違法或者無(wú)效的，其行政執法案卷必須全部進(jìn)行評查。評查情況應當在一定范圍內進(jìn)行通報。

第十三條 上級工商行政管理機關(guān)應當對下級工商行政管理機關(guān)開(kāi)展行政處罰信息公示的情況進(jìn)行監督，主要內容包括：

(一)是否公示所有適用一般程序的行政處罰案件；

(二)是否按照《企業(yè)信息公示暫行條例》和《工商行政管理行政處罰信息公示暫行規定》及時(shí)、準確、完整公示行政處罰信息；

(三)是否按照規定抽查企業(yè)公示信息；

(四)是否建立健全行政處罰信息公示內部考核和管理制度；

(五)其他需要監督的內容。

第十四條 各級工商行政管理機關(guān)根據工作需要，可以對新制定、修訂的工商行政管理法律、法規、規章的實(shí)施情況，或者對行政執法中具有普遍性的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題組織專(zhuān)項執法檢查。

專(zhuān)項執法檢查由工商行政管理機關(guān)各相關(guān)機構組織實(shí)施，必要時(shí)法制機構可以單獨或者會(huì )同相關(guān)機構組織實(shí)施。

專(zhuān)項執法檢查可以采取書(shū)面匯報、調研座談、現場(chǎng)檢查、案卷抽查、網(wǎng)絡(luò )抽查、問(wèn)卷調查、暗訪(fǎng)等形式進(jìn)行。專(zhuān)項執法檢查情況應當在一定范圍內通報。

第十五條 各級工商行政管理機關(guān)應當完善行政處罰自由裁量權基準制度，細化、量化行政處罰自由裁量權標準，運用信息化手段，規范行政處罰自由裁量權行使。

各級工商行政管理機關(guān)應當通過(guò)案件核審、聽(tīng)證、行政復議、案卷評查等形式加強對本機關(guān)和下級工商行政管理機關(guān)行使行政處罰自由裁量權的監督。

第十六條 上級工商行政管理機關(guān)有權對下級工商行政管理機關(guān)辦理的跨區域、具有較大社會(huì )影響等重大案件進(jìn)行監督，必要時(shí)經(jīng)工商行政管理機關(guān)負責人批準，可以發(fā)出執法監督通知書(shū)，要求下級工商行政管理機關(guān)就案件辦理情況作出說(shuō)明。

下級工商行政管理機關(guān)應當在執法監督通知書(shū)規定的期限內將案件辦理情況書(shū)面報告上級工商行政管理機關(guān)。

第十七條 各級工商行政管理機關(guān)發(fā)現本機關(guān)及其派出機構、執法人員不履行、違法履行或者不當履行法定職責的，應當依據有關(guān)規定予以糾正。

第十八條 上級工商行政管理機關(guān)發(fā)現下級工商行政管理機關(guān)及其執法人員不履行、違法履行或者不當履行法定職責的，應當依據有關(guān)規定提出糾正意見(jiàn)，并可以向下級工商行政管理機關(guān)發(fā)出執法監督通知書(shū)，督促其及時(shí)糾正，必要時(shí)可以直接作出糾正的決定。

下級工商行政管理機關(guān)應當在執法監督通知書(shū)規定的期限內執行，并于執行完畢后十日內向上級工商行政管理機關(guān)報告執行結果。

第十九條 上級工商行政管理機關(guān)發(fā)現下級工商行政管理機關(guān)行政執法工作存在普遍性問(wèn)題或者區域性風(fēng)險，經(jīng)工商行政管理機關(guān)負責人批準，可以向下級工商行政管理機關(guān)發(fā)出執法監督意見(jiàn)書(shū)，提出改進(jìn)工作的意見(jiàn)和建議。

下級工商行政管理機關(guān)應當在執法監督意見(jiàn)書(shū)規定的期限內將有關(guān)情況書(shū)面報告上級工商行政管理機關(guān)。

第二十條 各級工商行政管理機關(guān)應當嚴格執行罰繳分離和收支兩條線(xiàn)管理制度，嚴禁收費罰沒(méi)收入同部門(mén)利益直接或者變相掛鉤。

第二十一條 各級工商行政管理機關(guān)應當健全行政執法和刑事司法銜接機制，嚴格執行案件移送標準和程序，建立與公安機關(guān)、檢察機關(guān)、審判機關(guān)信息共享、案情通報、案件移送制度。

第二十二條 下級工商行政管理機關(guān)的行政執法活動(dòng)受到地方保護主義等情形干擾、干預的，可以向上一級工商行政管理機關(guān)報告。上一級工商行政管理機關(guān)應當予以協(xié)調，必要時(shí)可以采取向地方政府通報情況、督辦、直接查處等方式予以處理。

第二十三條 工商行政管理執法證管理、行政處罰案件核審、聽(tīng)證、行政復議、行政賠償、法治建設評價(jià)、行政執法評議考核、行政執法過(guò)錯責任追究等執法監督方式，依照有關(guān)法律、法規、規章和國家工商行政管理總局專(zhuān)項規定實(shí)施。

第二十四條 下級工商行政管理機關(guān)應當積極配合上級工商行政管理機關(guān)的執法監督工作，對不執行執法監督?jīng)Q定的，由上級工商行政管理機關(guān)視情節輕重給予通報批評、責令改正，并可以建議有權機關(guān)對負有責任的主管人員和相關(guān)責任人員依法給予行政處分。

行政執法人員不執行執法監督?jīng)Q定的，由工商行政管理機關(guān)視情節輕重給予批評教育、通報批評、離崗培訓、調離執法崗位，并依法給予行政處分。

第二十五條 省、自治區、直轄市工商行政管理機關(guān)可以根據本規定，結合當地實(shí)際，制定實(shí)施辦法。

第二十六條 本規定自2015年12月1日起施行。1999年12月8日國家工商行政管理局令第92號公布的《工商行政管理機關(guān)執法監督暫行規定》同時(shí)廢止。

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