國辦發(fā)〔2006〕99號《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》

國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知

國辦發(fā)〔2006〕99號

各省、自治區、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構：

近年來(lái)，非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)非法證券活動(dòng)）在我國部分地區時(shí)有發(fā)生，個(gè)別地區甚至出現蔓延勢頭，嚴重危害社會(huì )穩定和金融安全。為貫徹落實(shí)公司法和證券法有關(guān)規定，維護證券市場(chǎng)正常秩序和廣大投資者的合法權益，經(jīng)國務(wù)院同意，現就嚴厲打擊非法證券活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題通知如下：

一、提高認識，統一思想，堅決遏制非法證券活動(dòng)蔓延勢頭

非法證券活動(dòng)具有手段隱蔽、欺騙性強、蔓延速度快、易反復等特點(diǎn)，涉及人數眾多，投資者多為退休人員、下崗職工等困難群眾，容易引發(fā)群體事件。當前，非法證券活動(dòng)的主要形式為：一是編造公司即將在境內外上市或股票發(fā)行獲得政府部門(mén)批準等虛假信息，誘騙社會(huì )公眾購買(mǎi)所謂“原始股”；二是非法中介機構以“投資咨詢(xún)機構”、“產(chǎn)權經(jīng)紀公司”、“外國資本公司或投資公司駐華代表處”的名義，未經(jīng)法定機關(guān)批準，向社會(huì )公眾非法買(mǎi)賣(mài)或代理買(mǎi)賣(mài)未上市公司股票；三是不法分子以證券投資為名，以高額回報為誘餌，詐騙群眾錢(qián)財。

地方各級人民政府、國務(wù)院有關(guān)部門(mén)要進(jìn)一步統一思想，高度重視，充分認識非法證券活動(dòng)的危害性，增強政治責任感。要完善打擊非法證券活動(dòng)的政策法規和聯(lián)合執法機制，查處一批大案要案，依法追究有關(guān)人員的責任，建立健全防范和打擊非法證券活動(dòng)的長(cháng)效機制，從根本上遏制非法證券活動(dòng)蔓延勢頭。

二、明確分工，加強配合，形成打擊非法證券活動(dòng)的執法合力

為加強組織領(lǐng)導，由證監會(huì )牽頭，公安部、工商總局、銀監會(huì )并邀請高法院、高檢院等有關(guān)單位參加，成立打擊非法證券活動(dòng)協(xié)調小組，負責打擊非法證券活動(dòng)的組織協(xié)調、政策解釋、性質(zhì)認定等工作。協(xié)調小組辦公室設在證監會(huì )。證監會(huì )要組織專(zhuān)門(mén)機構和得力人員，明確職責，加強溝通，與相關(guān)部門(mén)和省級人民政府建立反應靈敏、配合密切、應對有力的工作機制。

非法證券活動(dòng)查處和善后處理工作按屬地原則由各省、自治區、直轄市及計劃單列市人民政府負責。非法證券活動(dòng)經(jīng)證監會(huì )及其派出機構認定后，省級人民政府要負責做好本地區案件查處和處置善后工作。涉及多個(gè)?。▍^、市）的，由公司注冊地的省級人民政府牽頭負責，相關(guān)?。▍^、市）要予以積極支持配合。發(fā)現涉嫌犯罪的，應及時(shí)移送公安機關(guān)立案查處，并依法追究刑事責任。未構成犯罪的，由證券監管部門(mén)、工商行政管理部門(mén)根據各自職責依法作出行政處罰。

地方各級人民政府要高度重視，統籌安排，周密部署，建立起群眾舉報、媒體監督、日常監管和及時(shí)查處相結合的非法證券活動(dòng)防范和預警機制，制訂風(fēng)險處置預案。對近年來(lái)案件多發(fā)的地區，有關(guān)地方人民政府要迅速開(kāi)展查處、取締工作，果斷處置，集中查處一批典型案件并公開(kāi)報道，震懾犯罪分子，教育人民群眾，維護社會(huì )穩定。

三、明確政策界限，依法進(jìn)行監管

（一）嚴禁擅自公開(kāi)發(fā)行股票。

向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過(guò)200人的，為公開(kāi)發(fā)行，應依法報經(jīng)證監會(huì )核準。未經(jīng)核準擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行股票。

（二）嚴禁變相公開(kāi)發(fā)行股票。

向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過(guò)200人的，為非公開(kāi)發(fā)行。非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權轉讓?zhuān)坏貌捎脧V告、公告、廣播、電話(huà)、傳真、信函、推介會(huì )、說(shuō)明會(huì )、網(wǎng)絡(luò )、短信、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì )公眾發(fā)行。嚴禁任何公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì )公眾轉讓股票。向特定對象轉讓股票，未依法報經(jīng)證監會(huì )核準的，轉讓后，公司股東累計不得超過(guò)200人。

（三）嚴禁非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

股票承銷(xiāo)、經(jīng)紀（代理買(mǎi)賣(mài)）、證券投資咨詢(xún)等證券業(yè)務(wù)由證監會(huì )依法批準設立的證券機構經(jīng)營(yíng)，未經(jīng)證監會(huì )批準，其他任何機構和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

違反上述三項規定的，應堅決予以取締，并依法追究法律責任。

證監會(huì )要根據公司法和證券法有關(guān)規定，盡快研究制訂有關(guān)公開(kāi)發(fā)行股票但不在證券交易所上市的股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)非上市公眾公司）管理規定，明確非上市公眾公司設立和發(fā)行的條件、發(fā)行審核程序、登記托管及轉讓規則等，將非上市公眾公司監管納入法制軌道。

四、加強輿論引導和對投資者教育

證監會(huì )、公安部等有關(guān)部門(mén)要指導地方各級人民政府，廣泛利用報紙、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)等傳媒手段，多方位、多角度地宣傳非法證券活動(dòng)的表現形式、特點(diǎn)、典型案例及其嚴重危害，提高廣大投資者對非法證券活動(dòng)的風(fēng)險意識和辨別能力，預防非法證券活動(dòng)的發(fā)生，防患于未然。

國務(wù)院辦公廳

二○○六年十二月十二日

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