國函 〔2015〕104號《國務(wù)院關(guān)于中國保險投資基金設立方案的批復》

國務(wù)院關(guān)于中國保險投資基金設立方案的批復

國函 〔2015〕104號

保監會(huì )：

《中國保監會(huì )關(guān)于申請批準〈中國保險投資基金設立方案〉的請示》（保監發(fā)〔2015〕58號）收悉?，F批復如下：

原則同意《中國保險投資基金設立方案》。設立中國保險投資基金，是發(fā)揮保險資金長(cháng)期投資優(yōu)勢，對接國家重大戰略和市場(chǎng)需求，主要投向基礎設施建設，帶動(dòng)社會(huì )有效投資，支持實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展，打造增加公共產(chǎn)品和公共服務(wù)新引擎的重要舉措。保監會(huì )要會(huì )同相關(guān)部門(mén)，加強溝通協(xié)調和監督指導，認真做好基金籌建、監管等各項工作，抓緊組織落實(shí)。

附件：中國保險投資基金設立方案
 

國務(wù)院

2015年6月29日

中國保險投資基金設立方案

為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于加快發(fā)展現代保險服務(wù)業(yè)的若干意見(jiàn)》（國發(fā)〔2014〕29號）精神，進(jìn)一步發(fā)揮保險資金在國家投資和增加公共產(chǎn)品、公共服務(wù)中的重要作用，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展，促進(jìn)經(jīng)濟提質(zhì)增效升級，設立有限合伙制的中國保險投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金）。

一、總體思路

一是堅持適應保險資金配置規律和實(shí)際需要，有效解決現實(shí)問(wèn)題，用好用活保險資金，促進(jìn)保險資金更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展。二是堅持服務(wù)國家經(jīng)濟發(fā)展戰略，適應國家宏觀(guān)政策需要，利用保險資金優(yōu)勢，創(chuàng )新資金運用方式，發(fā)揮投資對穩增長(cháng)的關(guān)鍵作用，支持國家重大戰略。三是堅持市場(chǎng)化專(zhuān)業(yè)化運作，遵循法律法規和市場(chǎng)規律，按照市場(chǎng)化機制，自主投資、自負盈虧，強化專(zhuān)業(yè)運作，明確風(fēng)險責任，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用。

二、基金定位

基金是主要由保險機構依法設立，發(fā)揮保險行業(yè)長(cháng)期資金優(yōu)勢的戰略性、主動(dòng)性、綜合性投資平臺。一是作為直接投資基金，滿(mǎn)足國家經(jīng)濟戰略、混合所有制改革等產(chǎn)生的市場(chǎng)需求。二是作為母基金，對接國內外各類(lèi)投資基金，特別是有政府參與、投資領(lǐng)域類(lèi)似的其他投資基金。

基金運作遵循安全性、收益性、流動(dòng)性原則，堅持商業(yè)可持續發(fā)展，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，落實(shí)國家經(jīng)濟發(fā)展戰略，擴大重大項目資本金來(lái)源和直接融資規模，提升資金運用效率。

三、組織形式

基金采用有限合伙制，設1名普通合伙人和若干有限合伙人。保險資產(chǎn)管理公司等機構出資設立中保投資有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中保投資公司）。中保投資公司擔任普通合伙人，負責基金設立、募集和管理。中保投資公司以社會(huì )資本為主，股權分散，不形成控股股東，遵守合伙企業(yè)法關(guān)于國有獨資公司、國有企業(yè)不得成為普通合伙人的規定。有限合伙人由保險機構等合格投資者擔任?；鹪O立、募集和管理遵循法律法規規定和市場(chǎng)規則。

四、基金規模

基金總規模預計為3000億元。首期1000億元，存續期限5—10年，投資期后可發(fā)起設立后續基金。初期從整合現有保險資金投資項目入手，新項目融資實(shí)行分期募集?；鸫胬m期間，有限合伙人可以向其他合格機構投資者轉讓基金份額實(shí)現退出。

基金主要向保險機構募集，保險機構出資不低于基金總規模的80%?；鹉技捎谜J繳制，認繳資金根據實(shí)際投資進(jìn)度實(shí)繳到位?；鹉技裱袌?chǎng)化原則，向投資者充分披露信息并提示風(fēng)險，投資者自主判斷投資價(jià)值和風(fēng)險，自行決策出資?；鸶鶕顿Y需要，可按照法律法規等規定向有關(guān)金融機構融資。

五、投資范圍

基金緊密?chē)@國家產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展戰略開(kāi)展投資，主要投向“一帶一路”、京津冀協(xié)同發(fā)展、長(cháng)江經(jīng)濟帶等戰略項目，拉動(dòng)力強、社會(huì )經(jīng)濟效益好的棚戶(hù)區改造、城市基礎設施、重大水利工程、中西部交通設施、新型城鎮化等基礎設施建設，國際產(chǎn)能合作和“走出去”重大項目等?；鸷椭斜Ｍ顿Y公司應在協(xié)議和章程中明確直接投資基礎設施建設的最低比例。在此基礎上，基金可投資于戰略性新興產(chǎn)業(yè)、現代物流、健康養老、能源資源、信息科技、綠色環(huán)保、中小微企業(yè)等領(lǐng)域。

基金投資形式主要包括上市和非上市股權、優(yōu)先股、債權、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，以及股權基金、并購基金、夾層基金等各類(lèi)投資基金。

六、基金管理

基金根據合伙企業(yè)法設立，組建合伙人大會(huì )和投資顧問(wèn)委員會(huì )，健全運行機制。中保投資公司根據公司法規定，設立股東會(huì )、董事會(huì )和監事會(huì )，建立現代企業(yè)制度。按市場(chǎng)化方式組建管理團隊，或聘請專(zhuān)業(yè)管理機構進(jìn)行基金管理，并建立有效激勵約束機制。

基金投資具體項目，遵循依法合規、平等協(xié)商、互惠互利原則進(jìn)行選擇和決策，交易結構和收益安排應當既有利于支持國家重大項目建設，也有利于調動(dòng)參與主體積極性，防范投資風(fēng)險?；鹂稍O立專(zhuān)項子基金，開(kāi)展特定領(lǐng)域投資，提高管理運行效率?；鹋c子基金之間應合理配置管理資源，建立有效風(fēng)險隔離機制。

七、退出機制

基金以股權方式投資的，采取公開(kāi)上市、“新三板”掛牌、股權轉讓、股權回購、股權置換等方式退出；以債權方式投資的，應當明確投資期限和增信安排，按投資協(xié)議約定到期退出；以?xún)?yōu)先股或夾層基金等方式投資的，應明確股權回購、股權轉讓等退出方式?；饝敯凑沼嘘P(guān)規定和市場(chǎng)化原則，與項目方約定發(fā)生重大不利情形的退出方式，保障基金資產(chǎn)安全。

八、監督管理

保監會(huì )牽頭組織籌建基金，制定相關(guān)規則，依法對基金設立、運營(yíng)等進(jìn)行監督管理，防范基金運作風(fēng)險，并在償付能力監管政策等方面給予適當支持。建立基金與國家宏觀(guān)管理部門(mén)的項目信息溝通機制，主要提供服務(wù)，不得干預基金投資決策。

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