國辦發(fā)〔2015〕24號《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)自由貿易試驗區外商投資國家安全審查試行辦法的通知》

國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)自由貿易試驗區外商投資國家安全審查試行辦法的通知

國辦發(fā)〔2015〕24號

各省、自治區、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構：

《自由貿易試驗區外商投資國家安全審查試行辦法》已經(jīng)國務(wù)院同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。
 

國務(wù)院辦公廳

2015年4月8日


 

自由貿易試驗區外商投資國家安全審查試行辦法

為做好中國（上海）自由貿易試驗區、中國（廣東）自由貿易試驗區、中國（天津）自由貿易試驗區、中國（福建）自由貿易試驗區等自由貿易試驗區（以下統稱(chēng)自貿試驗區）對外開(kāi)放工作，試點(diǎn)實(shí)施與負面清單管理模式相適應的外商投資國家安全審查（以下簡(jiǎn)稱(chēng)安全審查）措施，引導外商投資有序發(fā)展，維護國家安全，制定本辦法。

一、審查范圍

總的原則是，對影響或可能影響國家安全、國家安全保障能力，涉及敏感投資主體、敏感并購對象、敏感行業(yè)、敏感技術(shù)、敏感地域的外商投資進(jìn)行安全審查。

（一）安全審查范圍為：外國投資者在自貿試驗區內投資軍工、軍工配套和其他關(guān)系國防安全的領(lǐng)域，以及重點(diǎn)、敏感軍事設施周邊地域；外國投資者在自貿試驗區內投資關(guān)系國家安全的重要農產(chǎn)品、重要能源和資源、重要基礎設施、重要運輸服務(wù)、重要文化、重要信息技術(shù)產(chǎn)品和服務(wù)、關(guān)鍵技術(shù)、重大裝備制造等領(lǐng)域，并取得所投資企業(yè)的實(shí)際控制權。

（二）外國投資者在自貿試驗區內投資，包括下列情形：
1.外國投資者單獨或與其他投資者共同投資新建項目或設立企業(yè)。
2.外國投資者通過(guò)并購方式取得已設立企業(yè)的股權或資產(chǎn)。
3.外國投資者通過(guò)協(xié)議控制、代持、信托、再投資、境外交易、租賃、認購可轉換債券等方式投資。

（三）外國投資者取得所投資企業(yè)的實(shí)際控制權，包括下列情形：
1.外國投資者及其關(guān)聯(lián)投資者持有企業(yè)股份總額在50%以上。
2.數個(gè)外國投資者持有企業(yè)股份總額合計在50%以上。
3.外國投資者及其關(guān)聯(lián)投資者、數個(gè)外國投資者持有企業(yè)股份總額不超過(guò)50%，但所享有的表決權已足以對股東會(huì )或股東大會(huì )、董事會(huì )的決議產(chǎn)生重大影響。
4.其他導致外國投資者對企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策、人事、財務(wù)、技術(shù)等產(chǎn)生重大影響的情形。

二、審查內容

（一）外商投資對國防安全，包括對國防需要的國內產(chǎn)品生產(chǎn)能力、國內服務(wù)提供能力和有關(guān)設施的影響。

（二）外商投資對國家經(jīng)濟穩定運行的影響。

（三）外商投資對社會(huì )基本生活秩序的影響。

（四）外商投資對國家文化安全、公共道德的影響。

（五）外商投資對國家網(wǎng)絡(luò )安全的影響。

（六）外商投資對涉及國家安全關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)能力的影響。

三、安全審查工作機制和程序

（一）自貿試驗區外商投資安全審查工作，由外國投資者并購境內企業(yè)安全審查部際聯(lián)席會(huì )議(以下簡(jiǎn)稱(chēng)聯(lián)席會(huì )議)具體承擔。在聯(lián)席會(huì )議機制下，國家發(fā)展改革委、商務(wù)部根據外商投資涉及的領(lǐng)域，會(huì )同相關(guān)部門(mén)開(kāi)展安全審查。

（二）自貿試驗區安全審查程序依照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立外國投資者并購境內企業(yè)安全審查制度的通知》（國辦發(fā)〔2011〕6號）第四條辦理。

（三）對影響或可能影響國家安全，但通過(guò)附加條件能夠消除影響的投資，聯(lián)席會(huì )議可要求外國投資者出具修改投資方案的書(shū)面承諾。外國投資者出具書(shū)面承諾后，聯(lián)席會(huì )議可作出附加條件的審查意見(jiàn)。

（四）自貿試驗區管理機構在辦理職能范圍內外商投資備案、核準或審核手續時(shí)，對屬于安全審查范圍的外商投資，應及時(shí)告知外國投資者提出安全審查申請，并暫停辦理相關(guān)手續。

（五）商務(wù)部將聯(lián)席會(huì )議審查意見(jiàn)書(shū)面通知外國投資者的同時(shí)，通知自貿試驗區管理機構。對不影響國家安全或附加條件后不影響國家安全的外商投資，自貿試驗區管理機構繼續辦理相關(guān)手續。

（六）自貿試驗區管理機構應做好外商投資監管工作。如發(fā)現外國投資者提供虛假信息、遺漏實(shí)質(zhì)信息、通過(guò)安全審查后變更投資活動(dòng)或違背附加條件，對國家安全造成或可能造成重大影響的，即使外商投資安全審查已結束或投資已實(shí)施，自貿試驗區管理機構應向國家發(fā)展改革委和商務(wù)部報告。

（七）國家發(fā)展改革委、商務(wù)部與自貿試驗區管理機構通過(guò)信息化手段，在信息共享、實(shí)時(shí)監測、動(dòng)態(tài)管理和定期核查等方面形成聯(lián)動(dòng)機制。

四、其他規定

（一）外商投資股權投資企業(yè)、創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)、投資性公司在自貿試驗區內投資，適用本辦法。

（二）外商投資金融領(lǐng)域的安全審查另行規定。

（三）香港特別行政區、澳門(mén)特別行政區、臺灣地區的投資者進(jìn)行投資，參照本辦法的規定執行。

（四）本辦法由國家發(fā)展改革委、商務(wù)部負責解釋。

（五）本辦法自印發(fā)之日起30日后實(shí)施。
 

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