安監總辦〔2017〕27號《國家安全監管總局國家檔案局關(guān)于印發(fā)〈安全監管監察部門(mén)許可證檔案管理辦法〉的通知》

《國家安全監管總局國家檔案局關(guān)于印發(fā)〈安全監管監察部門(mén)許可證檔案管理辦法〉的通知》

安監總辦〔2017〕27號

各省、自治區、直轄市及新疆生產(chǎn)建設兵團安全生產(chǎn)監督管理局、檔案局，各省級煤礦安全監察局：

為規范安全監管監察部門(mén)許可證檔案管理，根據《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國檔案法》《安全生產(chǎn)許可證條例》（國務(wù)院令第397號）和其他有關(guān)法律、法規，國家安全監管總局、國家檔案局制定了《安全監管監察部門(mén)許可證檔案管理辦法》，現印發(fā)給你們，請遵照執行。
 

國家安全監管總局

國家檔案局

2017年3月22日

安全監管監察部門(mén)許可證檔案管理辦法

第一條 為規范安全監管監察部門(mén)許可證檔案管理，根據《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國檔案法》和《安全生產(chǎn)許可證條例》（國務(wù)院令第397號）和其他有關(guān)法律、法規，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于具有許可證頒發(fā)和管理職責的各級安全生產(chǎn)監督管理部門(mén)和煤礦安全監察機構（以下統稱(chēng)許可機關(guān)）。

第三條 本辦法所稱(chēng)安全監管監察部門(mén)許可證檔案，是指許可機關(guān)在許可證頒發(fā)和管理過(guò)程中形成并歸檔保存的文字、圖表、證照、電子數據等不同形式和載體的文件材料。涉及的許可證種類(lèi)有：煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)許可證、非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證、危險化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證、危險化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證、危險化學(xué)品安全使用許可證、非藥品類(lèi)易制毒化學(xué)品生產(chǎn)許可證、非藥品類(lèi)易制毒化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證、煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證、煙花爆竹經(jīng)營(yíng)（批發(fā)）許可證、煙花爆竹經(jīng)營(yíng)（零售）許可證。

許可證檔案是許可機關(guān)行使安全監管監察職能的歷史記錄，是礦山、危險化學(xué)品、非藥品類(lèi)易制毒化學(xué)品、煙花爆竹企業(yè)（以下統稱(chēng)企業(yè)）獲得相關(guān)安全生產(chǎn)、使用和經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的原始憑證，是國家專(zhuān)業(yè)檔案資源的重要組成部分。

第四條 國家安全監管總局負責組織協(xié)調并依法保障許可證檔案管理工作。各級許可機關(guān)負責本機關(guān)頒發(fā)的各類(lèi)許可證檔案管理工作，并接受同級檔案行政管理部門(mén)對許可證檔案管理的監督和指導。

上級機關(guān)委托下級機關(guān)實(shí)施許可證頒發(fā)管理工作的，相關(guān)許可證檔案由受委托許可機關(guān)管理。

第五條 許可機關(guān)應保證許可證檔案工作開(kāi)展所必需的人員、經(jīng)費、庫房、設施設備，確保檔案安全。在建立、完善許可證網(wǎng)上審批系統時(shí)，要按規定做好電子文件歸檔及電子檔案的管理。

第六條 許可證檔案實(shí)行集中統一管理。許可機關(guān)的承辦部門(mén)負責收集、整理、歸檔，檔案管理部門(mén)對立卷歸檔工作進(jìn)行監督和指導，負責許可證檔案的接收、保管、利用、統計、鑒定、移交等。

第七條 許可證文件材料歸檔范圍應根據《煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》（國家安全生產(chǎn)監督管理總局令第86號）、《非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》（國家安全生產(chǎn)監督管理總局令第20號）、《危險化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》（國家安全生產(chǎn)監督管理總局令第41號）、《危險化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證管理辦法》（國家安全生產(chǎn)監督管理總局令第55號）、《危險化學(xué)品安全使用許可證實(shí)施辦法》（國家安全生產(chǎn)監督管理總局令第57號）、《非藥品類(lèi)易制毒化學(xué)品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)許可辦法》（國家安全生產(chǎn)監督管理總局令第5號）、《煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》（國家安全生產(chǎn)監督管理總局令第54號）、《煙花爆竹經(jīng)營(yíng)許可實(shí)施辦法》（國家安全生產(chǎn)監督管理總局令第65號）中關(guān)于許可證申請與頒發(fā)、延期、變更的相關(guān)規定確定，保存企業(yè)提交申請文件、資料以及許可機關(guān)審批過(guò)程中形成的全部文件材料。辦理許可證延期、變更手續時(shí)，上一有效期許可證正本和副本收回的，收回的正本和副本應與其他文件材料一并歸檔。

上述規章中相關(guān)條款調整時(shí)，歸檔范圍也隨之做相應調整。

第八條 許可證檔案保管期限按頒證權限結合許可事項、辦證程序等因素定為永久、30年、10年、3年四種。國家安全監管總局和國家煤礦監察局負責頒發(fā)的安全生產(chǎn)許可證，頒證機關(guān)審查材料和許可證申請書(shū)保管期限為永久，其他材料保管期限為30年；省級及以下許可機關(guān)負責頒發(fā)的各類(lèi)許可證（煙花爆竹經(jīng)營(yíng)〈零售〉許可證除外），頒證機關(guān)審查材料和許可證申請書(shū)保管期限為30年，其他材料保管期限為10年；煙花爆竹經(jīng)營(yíng)（零售）許可證與其他未通過(guò)審批的許可證材料保管期限為3年。保管期限從許可證頒發(fā)年度的次年1月1日起計算。

第九條 實(shí)現許可證管理全程網(wǎng)上申報和審批的，其通過(guò)行政審批系統形成的電子文件應當歸檔。歸檔電子文件應符合以下條件：

（一）電子文件及其元數據自形成起真實(shí)、完整、未被非法修改。許可證申請、流轉審批、用印等業(yè)務(wù)行為，以及相應的責任人、行為時(shí)間等管理元數據應在日志文件中予以記錄。

（二）歸檔電子文件與紙質(zhì)文件原貌保持一致，以開(kāi)放格式存儲，確保能長(cháng)期有效讀取。申報表歸檔時(shí)應轉換為PDF格式，上傳的文字材料采用TIFF、JPFG、OFD、PDF、PDF/A等格式，圖紙材料采用DWG、Auto Cad格式，日志文件采用LOG格式。特殊格式的電子文件應連同其讀取平臺一并歸檔。

（三）同一事由形成的全部電子文件及其元數據齊全、完整，一般采用基于XML的封裝方式組織數據。電子文件封裝包應確定統一命名規則，封裝的編碼數據不加密。

第十條 電子文件可采用在線(xiàn)或離線(xiàn)方式歸檔。審批過(guò)程中形成紙質(zhì)檔案的，歸檔電子文件應與其相關(guān)聯(lián)的紙質(zhì)檔案建立檢索關(guān)系。

第十一條 歸檔電子文件應在不同存儲載體和介質(zhì)上儲存備份至少兩套，并建立備份策略，包括增量備份或全量備份、備份周期、核驗和檢測機制、離線(xiàn)備份介質(zhì)及其管理等。

第十二條 具有重要價(jià)值的電子文件，應當轉換為紙質(zhì)文件同時(shí)歸檔。

第十三條 一次辦證審批形成的許可證檔案，根據不同保管期限可立為正卷和副卷。正卷以件為單位整理，一次辦證審批材料視為一件，副卷以案卷為單位整理。正卷、副卷分別排列，分類(lèi)和檔號保持一致。

第十四條 許可證文件材料應于審批事項結束后的次年完成歸檔。由許可機關(guān)的承辦部門(mén)按要求整理并編制移交清冊后，向單位檔案管理部門(mén)移交。

因工作需要確需推遲移交、由承辦部門(mén)臨時(shí)保管的，應經(jīng)檔案管理部門(mén)同意，推遲移交期限最多不超過(guò)3年。

第十五條 許可證檔案的保管應當使用符合要求的檔案裝具，需要具備防盜、防光、防火、防蟲(chóng)、防鼠、防潮、防塵、防高溫等條件專(zhuān)用的檔案庫房，配備必要的設施和設備。

第十六條 許可機關(guān)應建立許可證檔案利用制度，嚴格履行借閱登記手續。人民法院、人民檢察院和公安、監察、司法、審計等機關(guān)因公務(wù)需要查閱檔案時(shí)，應持單位介紹信和查閱人身份證明辦理查閱手續。律師應憑律師執業(yè)證書(shū)和律師事務(wù)所證明，查閱與承辦法律事務(wù)有關(guān)的檔案。公民、法人和其他組織應根據政府信息公開(kāi)相關(guān)規定辦理。

許可證檔案一般不得出借。確因工作需要且根據國家有關(guān)規定必須借出的，應當嚴格按照規定辦理相關(guān)手續并及時(shí)歸還。

第十七條 許可機關(guān)應成立檔案鑒定工作小組，在機關(guān)分管負責人領(lǐng)導下，由檔案管理部門(mén)會(huì )同相關(guān)許可證承辦部門(mén)人員組成，并可根據不同情況，吸收信息系統管理部門(mén)人員參加，定期對已達到保管期限的檔案進(jìn)行鑒定。

第十八條 檔案鑒定工作結束后，應形成鑒定意見(jiàn)。經(jīng)鑒定涉及未了事項或仍有保存價(jià)值的檔案，重新確定保管期限。保管期滿(mǎn)，確無(wú)繼續保存價(jià)值的檔案，應遵循保密原則和有關(guān)規定進(jìn)行銷(xiāo)毀。

需銷(xiāo)毀的許可證檔案，應編制銷(xiāo)毀清冊，列明擬銷(xiāo)毀檔案的年度、檔號、案卷題名、許可證號、應保管期限、已保管期限等內容，經(jīng)單位分管負責人審查批準后銷(xiāo)毀。電子檔案的銷(xiāo)毀還應符合國家有關(guān)電子檔案管理的規定。

第十九條 銷(xiāo)毀檔案時(shí)，檔案管理部門(mén)和許可證承辦部門(mén)共同派員監銷(xiāo)。涉及電子檔案銷(xiāo)毀，還需要信息系統管理部門(mén)派員監銷(xiāo)。監銷(xiāo)人員應按照銷(xiāo)毀清冊所列內容進(jìn)行清點(diǎn)核對，現場(chǎng)監督整個(gè)銷(xiāo)毀過(guò)程，銷(xiāo)毀工作完成后在銷(xiāo)毀清冊上簽字。銷(xiāo)毀清冊永久保存。

第二十條 各省級安全監管監察部門(mén)可以根據本辦法，結合單位實(shí)際制定實(shí)施細則。

第二十一條 本辦法由國家安全監管總局、國家檔案局負責解釋?zhuān)怨贾掌鹗┬小?br />  

附件：

1.紙質(zhì)檔 案整理程 序和方法

2.案卷編 目說(shuō)明及式樣

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