股轉系統公告〔2013〕2號《關(guān)于發(fā)布實(shí)施〈全國中小企業(yè)股份轉讓系統業(yè)務(wù)規則（試行）〉有關(guān)事項的通知》

《關(guān)于發(fā)布實(shí)施〈全國中小企業(yè)股份轉讓系統業(yè)務(wù)規則（試行）〉有關(guān)事項的通知》

股轉系統公告〔2013〕2號

各市場(chǎng)參與人：

經(jīng)中國證監會(huì )批準，現將我公司制訂的《全國中小企業(yè)股份轉讓系統業(yè)務(wù)規則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《業(yè)務(wù)規則》”）發(fā)布實(shí)施，請各市場(chǎng)參與人遵照執行。

由于《業(yè)務(wù)規則》實(shí)施后，市場(chǎng)運作平臺將由證券公司代辦股份轉讓系統轉換為全國中小企業(yè)股份轉讓系統（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國股份轉讓系統”），市場(chǎng)自律管理主體將由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )轉換為全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國股份轉讓系統公司”），市場(chǎng)運行適用的規則將從中國證券業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)布的規定轉換為全國股份轉讓系統公司發(fā)布的《業(yè)務(wù)規則》及相關(guān)細則、指引等，為做好過(guò)渡期的銜接工作，保護投資者合法權益，現就實(shí)施《業(yè)務(wù)規則》的有關(guān)事項通知如下：

一、《業(yè)務(wù)規則》發(fā)布實(shí)施前已取得中國證券業(yè)協(xié)會(huì )備案確認函但尚未掛牌的公司，比照原代辦股份轉讓系統信息披露要求披露轉讓說(shuō)明書(shū)等文件，參照原業(yè)務(wù)流程辦理登記、掛牌等事宜。

二、為與中國證監會(huì )非上市公眾公司監管要求相銜接，已在原代辦股份轉讓系統報價(jià)轉讓股票的掛牌公司及《業(yè)務(wù)規則》發(fā)布前已取得中國證券業(yè)協(xié)會(huì )備案確認函但尚未掛牌的公司（以下統稱(chēng)“已掛牌公司”），應當于2013年3月20日前，履行董事會(huì )、股東大會(huì )等決策程序，向中國證監會(huì )設在全國股份轉讓系統公司的受理窗口遞交申請書(shū)，申請其公司股票在全國股份轉讓系統公開(kāi)轉讓、納入非上市公眾公司監管，并于中國證監會(huì )核準后與全國股份轉讓系統公司簽訂掛牌協(xié)議。主辦券商應向全國股份轉讓系統公司提交繼續提供持續督導服務(wù)的承諾函，并與掛牌公司簽署補充協(xié)議，確認原推薦掛牌協(xié)議中有關(guān)持續督導的權利義務(wù)關(guān)系等條款仍然有效。

已掛牌公司未按期提交相關(guān)申請及文件的，全國股份轉讓系統公司暫停其股票轉讓?zhuān)唤刂?013年6月30日仍未提交相關(guān)申請及文件的，全國股份轉讓系統公司終止其股票掛牌。

已掛牌公司股東應繼續履行原股票限售要求和承諾事項。

三、《業(yè)務(wù)規則》發(fā)布實(shí)施前已報送申請股票在代辦股份轉讓系統報價(jià)轉讓材料，但尚未取得中國證券業(yè)協(xié)會(huì )備案確認函的公司，應按照《業(yè)務(wù)規則》、有關(guān)公開(kāi)轉讓說(shuō)明書(shū)、掛牌申請文件的內容與格式要求，以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，重新制作公司股票到全國股份轉讓系統公開(kāi)轉讓的申請文件，并按照新的業(yè)務(wù)流程履行內部決策和申報程序。

四、已取得中國證券業(yè)協(xié)會(huì )主辦券商資格的證券公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“原主辦券商”），應于2013年3月10日前，根據有關(guān)主辦券商管理規定向全國股份轉讓系統公司提出業(yè)務(wù)備案申請，填報“證券公司基本情況申報表”等備案申請文件。全國股份轉讓系統公司同意備案后，出具主辦券商備案函并公告，雙方同時(shí)簽署“證券公司參與全國中小企業(yè)股份轉讓系統業(yè)務(wù)協(xié)議書(shū)”。逾期未申請業(yè)務(wù)備案的，全國股份轉讓系統公司暫停接收該主辦券商出具的推薦掛牌文件或采取其他限制業(yè)務(wù)措施。

《業(yè)務(wù)規則》發(fā)布前，已向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )提出申請并接受業(yè)務(wù)培訓但尚未獲得主辦券商資格的證券公司，申請備案時(shí)比照原主辦券商提交申請文件。

五、《業(yè)務(wù)規則》發(fā)布前已經(jīng)開(kāi)通掛牌公司股票轉讓業(yè)務(wù)的機構投資者和自然人投資者原交易權限不變，但應當按有關(guān)要求與主辦券商重新簽署證券買(mǎi)賣(mài)委托代理協(xié)議和特別風(fēng)險揭示書(shū)。

六、《業(yè)務(wù)規則》有關(guān)交易結算制度的調整涉及系統開(kāi)發(fā)、測試以及市場(chǎng)參與各方的技術(shù)銜接，需要在完成相關(guān)準備的基礎上審慎推進(jìn)。在交易結算相關(guān)技術(shù)系統開(kāi)發(fā)、測試工作正式完成前，全國股份轉讓系統仍沿用原試點(diǎn)期間的交易結算制度。有關(guān)掛牌公司股票的過(guò)渡期交易結算制度安排另行發(fā)布。

七、全國股份轉讓系統公司對證券公司代辦股份轉讓系統的原STAQ、NET系統掛牌公司和退市公司（包括本通知發(fā)布后新掛牌的退市公司)設置單獨交易板塊，暫沿用原交易結算和信息披露制度，有關(guān)交易結算和信息披露安排另行發(fā)布。

八、為確保過(guò)渡期內各項業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，主辦券商應當就本通知事項及時(shí)向客戶(hù)進(jìn)行解釋和說(shuō)明。

九、主辦券商應積極配合全國股份轉讓系統公司、深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司做好交易結算系統調整、測試等相關(guān)工作。

十、《業(yè)務(wù)規則》及其配套文件均為試行，請各市場(chǎng)參與人在實(shí)踐基礎上研究提出改進(jìn)意見(jiàn)，我們將在本公司網(wǎng)站開(kāi)辟專(zhuān)欄征集各方意見(jiàn)，并在適當時(shí)候調整完善。

特此通知。
 

全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司

2013年2月8日

附件 : 《全國中小企業(yè)股份轉讓系 統業(yè)務(wù)規則（試行）》

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