法〔2016〕149號《最高人民法院中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于在全國部分地區開(kāi)展證券期貨糾紛多元化解機制試點(diǎn)工作的通知》

最高人民法院中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于在全國部分地區開(kāi)展證券期貨糾紛多元化解機制試點(diǎn)工作的通知

法〔2016〕149號

各省、自治區、直轄市高級人民法院，新疆維吾爾自治區高級人民法院生產(chǎn)建設兵團分院，中國證券監督管理委員會(huì )各派出機構、各下屬單位、各證券期貨交易所、各證券期貨行業(yè)協(xié)會(huì )：

為貫徹中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于完善矛盾糾紛多元化解機制的意見(jiàn)》和《最高人民法院關(guān)于人民法院全面深化多元化糾紛解決機制改革的若干意見(jiàn)》，充分發(fā)揮證券期貨監管機構、行業(yè)組織等在預防和化解證券期貨矛盾糾紛方面的積極作用，依法、公正、高效化解證券期貨糾紛，維護投資者的合法權益，最高人民法院和中國證券監督管理委員會(huì )決定在全國部分地區聯(lián)合開(kāi)展建立健全證券期貨糾紛多元化解機制的試點(diǎn)工作（試點(diǎn)地區和試點(diǎn)調解組織名單附后）?，F就有關(guān)事項通知如下：

一、工作目標

1．建立、健全有機銜接、協(xié)調聯(lián)動(dòng)、高效便民的證券期貨糾紛多元化解機制，依法保護投資者的合法權益，維護公開(kāi)、公平、公正的資本市場(chǎng)秩序，促進(jìn)資本市場(chǎng)的和諧健康發(fā)展。

二、工作原則

2．依法公正原則。要充分尊重投資者的程序選擇權，嚴格遵守法定程序；調解工作的開(kāi)展不得違反法律的基本原則，不得損害國家利益、社會(huì )公共利益和第三人合法權益。

3．靈活便民原則。要著(zhù)眼于糾紛的實(shí)際情況，靈活確定糾紛化解的方式、時(shí)間和地點(diǎn)，盡可能方便投資者，降低當事人解決糾紛的成本；調解工作應當明確辦理時(shí)限，提高工作效率，不得久調不決。

4．注重預防原則。要發(fā)揮調解的矛盾預防和源頭治理功能，推動(dòng)健康投資文化、投資理念、投資知識的傳播；試點(diǎn)地區法院、證券期貨監管機構及調解組織要加強信息共享，防止矛盾糾紛積累、激化。

三、試點(diǎn)工作主要內容

（一）試點(diǎn)調解機構的認可和管理

5．建立最高人民法院、中國證券監督管理委員會(huì )共同確定試點(diǎn)調解組織制度。證券期貨監管機構、行業(yè)組織等發(fā)起設立、實(shí)際管理的調解組織，可以成為試點(diǎn)調解組織。試點(diǎn)調解組織應當符合具有規范的組織形式、固定的辦公場(chǎng)所和調解場(chǎng)地、專(zhuān)業(yè)的調解人員、健全的調解工作制度等基本條件。中國證券監督管理委員會(huì )負責試點(diǎn)調解組織的認定和管理工作，并商最高人民法院后公布。

6．建立證券期貨糾紛特邀調解組織和特邀調解員名冊制度。試點(diǎn)地區法院應當將公布的試點(diǎn)調解組織及其調解員納入名冊，做好動(dòng)態(tài)更新和維護，并向證券期貨糾紛當事人提供完整、準確的調解組織和調解員信息，供當事人自愿選擇。

7．試點(diǎn)調解組織受理中小投資者的糾紛調解申請，不收取任何費用。

8．證券期貨監管機構負責監督指導各試點(diǎn)調解組織工作。監督試點(diǎn)調解組織完善內部制度并規范運行。

9．試點(diǎn)調解組織應建立專(zhuān)職或專(zhuān)家調解員制度。依法開(kāi)展調解工作，完善工作制度和流程管理，建立科學(xué)的考核評估體系和責任追究制度。

（二）健全訴調對接工作機制

10．證券期貨糾紛多元化解機制的試點(diǎn)范圍。自然人、法人和其他組織之間因證券、期貨、基金等資本市場(chǎng)風(fēng)險投資業(yè)務(wù)產(chǎn)生的合同和侵權責任糾紛，均屬試點(diǎn)范圍；證券期貨監管機構、試點(diǎn)調解組織的非訴訟調解、先行賠付等，均可與司法訴訟對接。

11．調解協(xié)議的司法確認制度。經(jīng)試點(diǎn)調解組織主持調解達成的調解協(xié)議，具有民事合同性質(zhì)。經(jīng)調解員和調解組織簽字蓋章后，當事人可以申請有管轄權的人民法院確認其效力。當事人申請確認調解協(xié)議的案件，按照《中華人民共和國民事訴訟法》第十五章第六節和相關(guān)司法解釋的規定執行。

經(jīng)人民法院確認有效的具有明確給付主體和給付內容的調解協(xié)議，當事人可以申請人民法院強制執行。

12．落實(shí)委派調解或者委托調解機制。試點(diǎn)地區法院在受理和審理證券期貨糾紛的過(guò)程中，應當依法充分行使釋明權，經(jīng)雙方當事人同意，采取立案前委派、立案后委托、訴中邀請等方式，引導當事人通過(guò)試點(diǎn)調解組織解決糾紛。

經(jīng)人民法院委派調解并達成調解協(xié)議、當事人申請司法確認的，由委派調解的法院依法受理。

13．建立示范判決機制。證券期貨監管機構在清理處置大規模群體性糾紛的過(guò)程中，可以將涉及投資者權利保護的相關(guān)事宜委托試點(diǎn)調解組織進(jìn)行集中調解。對因虛假陳述、內幕交易、操縱市場(chǎng)等行為所引發(fā)的民事賠償糾紛，需要人民法院通過(guò)司法判決宣示法律規則、統一法律適用的，人民法院應當及時(shí)作出判決。

14．充分運用在線(xiàn)糾紛解決方式開(kāi)展工作。試點(diǎn)調解組織應充分運用現代傳媒手段，把面對面與網(wǎng)絡(luò )對話(huà)、即時(shí)化解等方式有機結合，并總結推廣電視調解、視頻調解等做法。試點(diǎn)地區法院要借助互聯(lián)網(wǎng)等現代科技手段，通過(guò)接受相關(guān)申請、遠程審查和確認、快捷專(zhuān)業(yè)服務(wù)渠道、電子督促、電子送達等方法方便當事人參與多元化解工作，提高工作質(zhì)量和效率。

（三）強化糾紛多元化解機制保障落實(shí)

15．充分發(fā)揮督促程序功能。符合法定條件的調解協(xié)議，可以作為當事人向有管轄權的基層人民法院申請支付令的依據。

16．對調解協(xié)議所涉糾紛的司法審理范圍。當事人就調解協(xié)議的履行或者調解協(xié)議的內容發(fā)生爭議的，一方當事人可以就調解協(xié)議問(wèn)題向人民法院提起訴訟，人民法院按照合同糾紛進(jìn)行審理。當事人一方以原糾紛向人民法院起訴，對方當事人以調解協(xié)議抗辯并提供調解協(xié)議書(shū)的，應當就調解協(xié)議的內容進(jìn)行審理。

17．加大對多元化解機制的監管支持力度。投資者申請采用調解方式解決糾紛的，證券期貨市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體應當積極配合參與調解。對于無(wú)正當理由而拒不履行調解、和解協(xié)議的證券期貨市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體，證券期貨監管機構應當依法對其相關(guān)行為進(jìn)行核查，發(fā)現違法違規行為的及時(shí)查處，并記入資本市場(chǎng)誠信數據庫。

18．加強執法聯(lián)動(dòng)，嚴厲打擊損害投資者合法權益的行為。試點(diǎn)地區法院和證券期貨監管機構應當充分發(fā)揮各自職能優(yōu)勢，對損毀證據、轉移財產(chǎn)等可能損害投資者合法權益的行為，依法及時(shí)采取保全措施。對工作中發(fā)現的違法、違規行為，及時(shí)予以查處；涉嫌犯罪的，依法移送有關(guān)司法機關(guān)處理。

19．加強經(jīng)費保障和人員培訓。證券期貨監管機構、行業(yè)自律組織等應當為建立健全證券期貨糾紛多元化解機制提供必要的人員、經(jīng)費和物質(zhì)保障，加大對調解員培訓力度；有條件的試點(diǎn)地區法院應提供專(zhuān)門(mén)處理證券期貨糾紛的調解室，供特邀調解組織、調解員開(kāi)展工作。

四、工作要求

20．建立證券期貨糾紛多元化解協(xié)調機制。試點(diǎn)地區法院和證券期貨監管機構、試點(diǎn)調解組織應各自指定聯(lián)系部門(mén)和聯(lián)系人，對工作中遇到的問(wèn)題加強協(xié)調；強化溝通聯(lián)系和信息共享，構建完善的證券期貨糾紛排查預警機制，防止矛盾糾紛積累激化。

21．加強宣傳和投資者教育工作。試點(diǎn)地區法院和證券期貨監管機構、行業(yè)自律組織、投資者保護專(zhuān)門(mén)機構、試點(diǎn)調解組織應通過(guò)多種途徑，及時(shí)總結和宣傳典型案例，發(fā)揮示范教育作用；加大對證券期貨糾紛多元化解機制的宣傳力度，增進(jìn)各方對多元化解機制的認識，引導中小投資者轉變觀(guān)念、理性維權。

22．加強對試點(diǎn)工作的管理。最高人民法院民二庭與中國證券監督管理委員會(huì )投資者保護局成立證券期貨糾紛多元化解機制工作小組，具體負責對證券期貨糾紛多元化解機制試點(diǎn)的指導和協(xié)調工作。各試點(diǎn)地區法院所在轄區的高級人民法院應指導、督促、檢查其轄區法院的試點(diǎn)工作。試點(diǎn)地區法院和證券期貨監管機構應將試點(diǎn)工作情況和遇到的問(wèn)題，及時(shí)層報最高人民法院和中國證券監督管理委員會(huì )。

23．本通知下發(fā)后，各省、區、市高級人民法院和中國證券監督管理委員會(huì )各派出機構共同商定轄區內開(kāi)展試點(diǎn)工作的中級人民法院和基層人民法院名單后各自層報，不再另行簽訂合作協(xié)議。

附件：

1．證券期貨糾紛多元化解機制試點(diǎn)地區名單

2．證券期貨糾紛多元化解機制試點(diǎn)調解組織名單
 

最高人民法院

中國證券監督管理委員會(huì )

2016年5月25日

附件1:證券期貨糾紛多元化解機制試點(diǎn)地區名單

1．北京市

2．天津市

3．河北省石家莊市

4．山西省太原市

5．內蒙古自治區呼和浩特市

6．遼寧省沈陽(yáng)市、大連市

7．吉林省長(cháng)春市

8．黑龍江省哈爾濱市

9．上海市

10．湖北省武漢市

11．湖南省長(cháng)沙市

12．廣東省廣州市、深圳市

13．廣西壯族自治區南寧市

14．海南省?？谑?br />
15．重慶市

16．四川省成都市

17．貴州省貴陽(yáng)市

18．云南省昆明市

19．江蘇省南京市

20．浙江省杭州市、寧波市

21．安徽省合肥市

22．福建省福州市、廈門(mén)市

23．江西省南昌市

24．山東省濟南市、青島市

25．河南省鄭州市

26．西藏自治區拉薩市

27．陜西省西安市

28．甘肅省蘭州市

29．青海省西寧市

30．寧夏回族自治區銀川市

31．新疆維吾爾自治區烏魯木齊市


附件2:證券期貨糾紛多元化解機制試點(diǎn)調解組織名單

1．中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

2．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )

3．中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )

4．中國證券投資者保護基金有限責任公司

5．中證中小投資者服務(wù)中心有限責任公司

6．深圳證券期貨業(yè)糾紛調解中心

7．廣東中證投資者服務(wù)與糾紛調解中心

8．天津市證券業(yè)糾紛人民調解委員會(huì )

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