法〔2016〕264號《最高人民法院關(guān)于全面推進(jìn)人民法院電子卷宗隨案同步生成和深度應用的指導意見(jiàn)》

最高人民法院印發(fā)《關(guān)于全面推進(jìn)人民法院電子卷宗隨案同步生成和深度應用的指導意見(jiàn)》的通知

法〔2016〕264號

各省、自治區、直轄市高級人民法院，解放軍軍事法院，新疆維吾爾自治區高級人民法院生產(chǎn)建設兵團分院：

現將《關(guān)于全面推進(jìn)人民法院電子卷宗隨案同步生成和深度應用的指導意見(jiàn)》印發(fā)給你們，請結合實(shí)際認真貫徹實(shí)施。實(shí)施中的問(wèn)題和建議，請及時(shí)報告我院。
 

最高人民法院

2016年7月28日
 

最高人民法院關(guān)于全面推進(jìn)人民法院電子卷宗隨案同步生成和深度應用的指導意見(jiàn)

為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會(huì )精神，切實(shí)落實(shí)2016年《最高人民法院工作報告》要求，進(jìn)一步提升人民法院審判執行信息化水平，深化司法公開(kāi)力度，促進(jìn)審判流程再造，破解人民法院“案多人少”和調卷難等難題，結合人民法院工作實(shí)際，制定本意見(jiàn)。

一、指導思想、總體目標和基本原則

（一）指導思想。緊緊圍繞“四個(gè)全面”戰略布局，進(jìn)一步強化服務(wù)人民群眾、服務(wù)審判執行、服務(wù)司法管理工作理念，深入貫徹《人民法院第四個(gè)五年改革綱要（2014-2018）》和《人民法院信息化五年發(fā)展規劃（2016-2020）》，著(zhù)力推進(jìn)訴訟電子卷宗隨案同步生成，全面開(kāi)發(fā)和支持電子卷宗在案件辦理、訴訟服務(wù)和司法管理中的深度應用，為建成人民法院信息化3.0版、打造智慧法院提供核心支撐。

（二）總體目標。2017年底前，全國法院全面實(shí)現電子卷宗隨案同步生成和深度應用。各類(lèi)案件辦理過(guò)程中收集和產(chǎn)生的訴訟文件能夠隨時(shí)電子化并上傳到案件辦理系統，經(jīng)過(guò)文檔化、數據化、結構化處理，實(shí)現案件辦理、訴訟服務(wù)和司法管理中各類(lèi)業(yè)務(wù)應用的自動(dòng)化、智能化，為全業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò )辦理，全流程審判執行要素公開(kāi)，面向法官、訴訟參與人和政務(wù)部門(mén)提供全方位智能服務(wù)奠定堅實(shí)基礎。

（三）基本原則。堅持“以審判為中心、以便民為重點(diǎn)、以透明為保證、以質(zhì)效為標準”原則，向法官、訴訟參與人和政務(wù)部門(mén)提供電子卷宗智能服務(wù)，實(shí)現法院審判工作的智慧管理和運行。

以審判為中心，服務(wù)法官辦案。采取各種措施，確保電子卷宗生成不增加法官額外工作量。同時(shí)，通過(guò)對電子卷宗的技術(shù)加工、深度分析和挖掘，實(shí)現對辦案全流程的支持和服務(wù)，大幅度提升法官辦案水平和效率。

以便民為重點(diǎn)，推動(dòng)陽(yáng)光司法。充分運用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，拓展陽(yáng)光司法范圍，進(jìn)一步為當事人、訴訟參與人和律師參與訴訟提供線(xiàn)上服務(wù)，減輕人民群眾訴累，提升法院訴訟服務(wù)水平。

以精細為導向，加強司法管理。通過(guò)電子卷宗的流轉和應用，實(shí)現案件審理過(guò)程的全程留痕和科學(xué)管理，為人民法院的司法管理提供抓手和依據，進(jìn)一步提升人民法院司法管理的制度化、信息化和科學(xué)化水平。

以質(zhì)效為標準，促進(jìn)司法改革。通過(guò)電子卷宗的深度應用，規范審判程序，促進(jìn)流程再造，深化司法公開(kāi)，提高辦案效率，提升審判質(zhì)量，為法官職業(yè)化和員額制改革提供堅強的科技保障。

二、電子卷宗隨案同步生成的基本要求

（一）電子卷宗內容。電子卷宗包含法院在案件受理時(shí)接收或辦理過(guò)程中形成的電子文檔、圖像、音頻、視頻等電子文件，以及將紙質(zhì)案卷材料依托數字影像、文字識別等技術(shù)制作而成的電子文檔、數據等電子文件。

（二）電子文件制作。電子文件包含由檢察院、法院、當事人、律師、第三方機構等通過(guò)信息化系統提供的電子文檔、電子證據、電子音視頻材料等。案件紙質(zhì)卷宗要按照《人民法院電子訴訟檔案管理暫行辦法》（法〔2013〕283號）的質(zhì)量及格式要求制作電子文件。

（三）電子文件收集。各類(lèi)電子文件可通過(guò)訴訟服務(wù)平臺上傳、掃描設備輸入、業(yè)務(wù)系統流轉等方式，收集到辦案平臺中。要保證電子卷宗收集的同步性和及時(shí)性，在接收紙質(zhì)訴訟材料后盡快完成電子化，保障后續審判環(huán)節能夠及時(shí)使用電子卷宗。電子卷宗管理系統應實(shí)現電子卷宗的自動(dòng)排版和歸類(lèi)。涉及國家秘密的案件卷宗應在涉密辦案系統中生成和應用。

（四）電子卷宗存儲和保管。各高級人民法院可根據本院轄區應用系統、網(wǎng)絡(luò )和硬件建設情況，自行決定本轄區電子卷宗集中或分布存儲方式。應采取及時(shí)存儲、異地備份等安全保障方式，保證電子卷宗存儲的安全性。

（五）電子卷宗審查和監管。要對個(gè)人和其他單位提供的電子材料進(jìn)行審查，對本院電子卷宗的質(zhì)量進(jìn)行監管，避免出現遺漏、錯誤和延誤，審查和監管的內容包括數據完整度、圖像文件清晰度、數據掛接準確度以及生成及時(shí)性等。

三、電子卷宗深度應用的基本要求

（一）全面支持法官網(wǎng)上辦案。要通過(guò)對電子卷宗的開(kāi)發(fā)利用，為法官辦理案件提供全面的支持和服務(wù)；要通過(guò)文字和語(yǔ)義識別技術(shù)，支持電子卷宗文檔化、數據化、結構化，輔助法官復用卷宗文字，智能輔助生成法律文書(shū)，大幅度降低辦案人員案頭工作量。

（二）支持合議庭內部卷宗流轉。辦案系統應具備電子卷宗管理功能，支持電子卷宗流轉、合議庭成員網(wǎng)上閱卷，優(yōu)化電子卷宗的瀏覽、操作體驗，實(shí)現電子卷宗的文字可復制、大小可縮放、內容可檢索、卷宗可標記等。

（三）支持審委會(huì )討論審理。審委會(huì )系統應支持使用電子卷宗進(jìn)行討論審理，實(shí)現審委會(huì )委員在討論過(guò)程中可隨時(shí)查看案件電子卷宗詳情，支持每個(gè)用戶(hù)在電子卷宗上進(jìn)行靈活批注。

（四）支持法院內部審判管理。審判管理平臺應支持使用電子卷宗進(jìn)行案件網(wǎng)上評查，通過(guò)審判管理平臺全面掌握案件材料及辦理情況，提高審判管理效率，提升審判管理質(zhì)量。

（五）支持法院間查閱電子卷宗。辦案系統應支持或通過(guò)數據集中管理平臺實(shí)現電子卷宗集中和案件上訴、移送、再審查閱，原審法院收到查閱要求后，應在3個(gè)工作日內完成電子卷宗報送工作,紙質(zhì)卷宗調取仍按相關(guān)規定執行。電子卷宗加蓋法院電子簽章后，具有與卷宗原件同等的效力。

（六）支持訴訟參與人網(wǎng)上查閱電子卷宗。訴訟服務(wù)平臺應按照法律規定，通過(guò)與電子卷宗系統的網(wǎng)間數據安全交換，及時(shí)為當事人、律師提供隨案同步生成電子卷宗的在線(xiàn)瀏覽、借閱等服務(wù)。

（七）支持審判流程實(shí)體信息公開(kāi)。司法公開(kāi)平臺應按照法律規定，通過(guò)與法院電子卷宗系統的網(wǎng)間安全數據交換，加大司法公開(kāi)力度，及時(shí)為當事人、律師提供案件卷宗可公開(kāi)信息的全面公開(kāi)。

（八）支持相關(guān)部門(mén)之間業(yè)務(wù)協(xié)同。對外業(yè)務(wù)協(xié)同平臺應支持將電子卷宗提供給外部相關(guān)單位共享使用，促進(jìn)相關(guān)部門(mén)特別是與檢察院之間的案件實(shí)體數據網(wǎng)上交換、共享。

（九）支持電子卷宗歸檔。應通過(guò)信息技術(shù)手段對電子卷宗進(jìn)行檢測和比對,在符合相關(guān)歸檔要求的前提下，將電子卷宗轉化為電子檔案，除了電子卷宗自動(dòng)生成電子頁(yè)碼外，其它內容要與紙質(zhì)卷宗保持一致。

（十）支持創(chuàng )新拓展應用。支持各級法院以服務(wù)審判執行、服務(wù)人民群眾、服務(wù)司法管理為宗旨，開(kāi)拓思路、大膽創(chuàng )新，研發(fā)新型信息技術(shù)手段，深入挖掘電子卷宗應用潛力，積極拓展電子卷宗應用范圍。

四、保障措施

（一）加強組織領(lǐng)導。各級人民法院要高度重視電子卷宗生成及應用工作，堅持主要領(lǐng)導親自抓，各部門(mén)通力配合。要明確該項工作的牽頭部門(mén)，負責工作的整體推進(jìn)和管理，審判業(yè)務(wù)部門(mén)負責電子卷宗的生成及質(zhì)量保障，電子卷宗生成可全院集中辦理；審判管理部門(mén)負責監督電子卷宗生成質(zhì)量；檔案部門(mén)負責電子卷宗的歸檔管理；信息技術(shù)部門(mén)負責電子卷宗生成和深度應用的研發(fā)和技術(shù)保障；行政裝備部門(mén)負責掃描、拍攝設備的保障及資金支持。各部門(mén)應明確工作職責，共同推進(jìn)電子卷宗隨案同步生成和深度應用工作。

（二）注重科技創(chuàng )新。各高級人民法院要注重新技術(shù)在電子卷宗生成和應用工作中的運用，組織相關(guān)力量突破電子卷宗數據化的關(guān)鍵技術(shù)，充分利用卷宗進(jìn)行數據提取、數據回填、文書(shū)自動(dòng)生成等技術(shù)，推動(dòng)機制創(chuàng )新和審判流程再造，提升電子卷宗服務(wù)法官的能力，提高法官智能化辦案水平。

（三）健全規章制度。各高級人民法院要根據本指導意見(jiàn)和本轄區的實(shí)際情況制定實(shí)施細則，建立健全電子卷宗相關(guān)管理規定，制定電子卷宗生成、歸類(lèi)、應用、流轉、歸檔等業(yè)務(wù)規范，推動(dòng)電子檔案有關(guān)管理規定的改革，嚴格監督指導轄區法院各項工作的落實(shí)。

（四）優(yōu)化服務(wù)體制。支持人民法院在配齊法官助理、書(shū)記員的基礎上，聘請專(zhuān)業(yè)化社會(huì )服務(wù)團隊，負責電子卷宗的生成、排版、目錄歸類(lèi)和上傳等工作，進(jìn)一步減輕法官、司法輔助人員的工作量。各級人民法院應根據本院案件數量、干警數量，合理配置專(zhuān)業(yè)化服務(wù)人員，明確專(zhuān)業(yè)化社會(huì )服務(wù)團隊的工作職責。

（五）落實(shí)經(jīng)費保障。人民法院應充分保障應用系統升級改造、電子卷宗生成設備配備、電子卷宗深度應用功能開(kāi)發(fā)及購買(mǎi)專(zhuān)業(yè)化服務(wù)所需資金。通過(guò)升級配備雙屏或寬屏顯示器等設備，進(jìn)一步改善法官網(wǎng)上辦案條件，為法官充分利用電子卷宗的智能應用提供硬件支持。

（六）抓好評估考核。各高級人民法院應結合轄區法院工作實(shí)際，制定電子卷宗隨案同步生成和深度應用工作的規劃和落實(shí)措施。最高人民法院將加強對全國法院的工作指導和技術(shù)支持，發(fā)揮數據集中管理平臺對電子卷宗的管理作用，建立健全工作監督、反饋機制，定期組織本項工作的落實(shí)情況評估，并形成有效激勵和約束機制，使各項工作任務(wù)落到實(shí)處。

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