《中國人民銀行關(guān)于進(jìn)一步做好合格機構投資者進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)有關(guān)事項的公告》中國人民銀行公告〔2016〕第8號

中國人民銀行關(guān)于進(jìn)一步做好合格機構投資者進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)有關(guān)事項的公告

中國人民銀行公告〔2016〕第8號
 

為規范發(fā)展債券市場(chǎng)、提高市場(chǎng)效率，根據《全國銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》（中國人民銀行令〔2000〕第2號發(fā)布）、《銀行間債券市場(chǎng)債券登記托管結算管理辦法》（中國人民銀行令〔2009〕第1號發(fā)布）等規定，現就進(jìn)一步做好合格機構投資者進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)有關(guān)事項公告如下：

一、本公告所稱(chēng)合格機構投資者，是指符合本公告要求的境內法人類(lèi)合格機構投資者和非法人類(lèi)合格機構投資者。

法人類(lèi)合格機構投資者是指符合本公告要求的金融機構法人，包括但不限于：商業(yè)銀行、信托公司、企業(yè)集團財務(wù)公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司、保險公司等經(jīng)金融監管部門(mén)許可的金融機構。金融機構的授權分支機構參照法人類(lèi)合格機構投資者管理。

非法人類(lèi)合格機構投資者是指金融機構等作為資產(chǎn)管理人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)管理人），在依法合規的前提下，接受客戶(hù)的委托或授權，按照與客戶(hù)約定的投資計劃和方式開(kāi)展資產(chǎn)管理或投資業(yè)務(wù)所設立的各類(lèi)投資產(chǎn)品，包括但不限于：證券投資基金、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃等。保險產(chǎn)品，經(jīng)基金業(yè)協(xié)會(huì )備案的私募投資基金，住房公積金，社會(huì )保障基金，企業(yè)年金，養老基金，慈善基金等，參照非法人類(lèi)合格機構投資者管理。

二、法人類(lèi)合格機構投資者應符合以下條件：

（一）在中華人民共和國境內依法設立。

（二）具有健全的公司治理結構、完善的內部控制、風(fēng)險管理機制。

（三）債券投資資金來(lái)源合法合規。

（四）具有熟悉銀行間債券市場(chǎng)的專(zhuān)業(yè)人員。

（五）具備相應的風(fēng)險識別和承擔能力，知悉并自行承擔債券投資風(fēng)險。

（六）業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)合法合規，最近3年未因債券業(yè)務(wù)發(fā)生重大違法違規行為。

（七）中國人民銀行要求的其他條件。

三、非法人類(lèi)合格機構投資者應符合以下條件：

（一）產(chǎn)品設立符合有關(guān)法律法規和行業(yè)監管規定，并已依法在有關(guān)管理部門(mén)或其授權的行業(yè)自律組織獲得批準或完成備案。

（二）產(chǎn)品已委托具有托管資格的金融機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)托管人）進(jìn)行獨立托管，托管人對委托人資金實(shí)行分賬管理、單獨核算。

（三）產(chǎn)品的管理人獲金融監管部門(mén)許可具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。對于經(jīng)行業(yè)自律組織登記的私募基金管理人，其凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，資產(chǎn)管理實(shí)繳規模處于行業(yè)前列。

（四）產(chǎn)品的管理人和托管人具有健全的公司治理結構、完善的內部控制、風(fēng)險管理機制以及相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員。

（五）產(chǎn)品的管理人和托管人業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)合法合規，最近3年未因債券業(yè)務(wù)發(fā)生重大違法違規行為。

（六）中國人民銀行要求的其他條件。

四、合格機構投資者進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)應按規定通過(guò)電子化方式向中國人民銀行上?？偛總浒?，在中國人民銀行認可的登記托管結算機構和交易平臺辦理開(kāi)戶(hù)、聯(lián)網(wǎng)手續。

五、合格機構投資者完成備案、開(kāi)戶(hù)、聯(lián)網(wǎng)手續后，即成為銀行間債券市場(chǎng)的參與者。

六、法人類(lèi)合格機構投資者、非法人類(lèi)合格機構投資者的管理人和托管人在銀行間債券市場(chǎng)開(kāi)展債券交易、清算、托管、結算等相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，應遵守有關(guān)法律法規、行業(yè)監管規定，以及銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)管理規定。

七、非法人類(lèi)合格機構投資者的管理人應遵守與委托人之間的約定，不得投資于超出投資范圍或委托人風(fēng)險承受能力的債券產(chǎn)品。

八、法人類(lèi)合格機構投資者、非法人類(lèi)合格機構投資者的管理人和托管人應不斷加強內部控制等各類(lèi)制度建設，完善部門(mén)和崗位設置，提高相關(guān)人員業(yè)務(wù)能力，防止有關(guān)機構和個(gè)人利用職務(wù)之便損害投資者和委托人的合法權益。

九、中國人民銀行上?？偛?、中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司、全國銀行間同業(yè)拆借中心應根據本公告制定相應實(shí)施細則，明確備案、開(kāi)戶(hù)、聯(lián)網(wǎng)所需的各項材料要求，并應在收到完整材料之日起3個(gè)工作日內完成辦理手續，及時(shí)以電子化的方式告知投資者。

十、中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司、全國銀行間同業(yè)拆借中心應做好合格機構投資者債券交易、清算、托管、結算的一線(xiàn)監測工作，及時(shí)披露合格機構投資者投資銀行間債券市場(chǎng)的有關(guān)信息，并在每月前10個(gè)工作日內向中國人民銀行上?？偛繄蟾嫔显潞细駲C構投資者賬戶(hù)開(kāi)立、變更、注銷(xiāo)、聯(lián)網(wǎng)及終止聯(lián)網(wǎng)等情況，并抄送中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )。

十一、中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )應加強對合格機構投資者的自律管理。

十二、中國人民銀行依法對合格機構投資者債券業(yè)務(wù)開(kāi)展情況進(jìn)行現場(chǎng)或非現場(chǎng)檢查，檢查中發(fā)現合格機構投資者存在違法違規行為的，由中國人民銀行根據有關(guān)規定進(jìn)行處理并通報相關(guān)機構監管部門(mén)，或者移交有關(guān)部門(mén)調查處理。

十三、本公告自公布之日起施行。銀行間債券市場(chǎng)現行規定與本公告不符的，以本公告為準。
 

中國人民銀行

2016年4月27日

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