《私募投資基金募集行為管理辦法》（全文）

關(guān)于發(fā)布《私募投資基金募集行為管理辦法》的通知

 

各私募投資基金管理人：

根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》有關(guān)規定，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )研究制訂了《私募投資基金募集行為管理辦法》，并經(jīng)協(xié)會(huì )理事會(huì )表決通過(guò)，現予以發(fā)布，自2016年7月15日起施行。

中國基金業(yè)協(xié)會(huì )鼓勵募集機構按照本辦法第三十條、第三十一條的規定實(shí)施回訪(fǎng)制度，正式實(shí)施時(shí)間在評估相關(guān)實(shí)施效果后另行通知。
 

特此通知。

 

 

附件：（點(diǎn)擊此鏈接打包下載下列附件）

1.私募投資基金募 集行為管理辦法

2.附件一:私募投資基金投資者風(fēng)險問(wèn) 卷調查內容與格式指引（個(gè)人版）

3.附件二:私募投資基金風(fēng)險揭示書(shū) 內容與格式指引

4.《私募投資基金募集行為 管理辦法》起草說(shuō)明

 

 

私募投資基金募集行為管理辦法

 

 

第一章   總  則
 

第一條 為了規范私募投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募基金）的募集行為，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，保護投資者及相關(guān)當事人的合法權益，根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募辦法》）等法律法規的規定，制定本辦法。

第二條 私募基金管理人、在中國證監會(huì )注冊取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員的機構（以下統稱(chēng)募集機構）及其從業(yè)人員以非公開(kāi)方式向投資者募集資金的行為適用本辦法。

在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國基金業(yè)協(xié)會(huì )）辦理私募基金管理人登記的機構可以自行募集其設立的私募基金，在中國證監會(huì )注冊取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員的機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金銷(xiāo)售機構）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何機構和個(gè)人不得從事私募基金的募集活動(dòng)。

本辦法所稱(chēng)募集行為包含推介私募基金，發(fā)售基金份額（權益），辦理基金份額（權益）認/申購（認繳）、贖回（退出）等活動(dòng)。

第三條 基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構就其參與私募基金募集業(yè)務(wù)的環(huán)節適用本辦法。

本辦法所稱(chēng)基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的基金銷(xiāo)售機構，為私募基金募集機構提供支付結算服務(wù)、私募基金募集結算資金監督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機構。前述基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構應當遵守中國基金業(yè)協(xié)會(huì )基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)相關(guān)管理辦法。

第四條 從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應當具有基金從業(yè)資格（包含原基金銷(xiāo)售資格），應當遵守法律、行政法規和中國基金業(yè)協(xié)會(huì )的自律規則，恪守職業(yè)道德和行為規范，應當參加后續執業(yè)培訓。

第五條 中國基金業(yè)協(xié)會(huì )依照法律法規、中國證監會(huì )相關(guān)規定及中國基金業(yè)協(xié)會(huì )自律規則，對私募基金募集活動(dòng)實(shí)施自律管理。
 

第二章 一般規定
 

第六條     募集機構應當恪盡職守、誠實(shí)信用、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行說(shuō)明義務(wù)、反洗錢(qián)義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，承擔特定對象確定、投資者適當性審查、私募基金推介及合格投資者確認等相關(guān)責任。

募集機構及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財產(chǎn)和客戶(hù)資金、利用私募基金相關(guān)的未公開(kāi)信息進(jìn)行交易等違法活動(dòng)。

第七條 私募基金管理人應當履行受托人義務(wù)，承擔基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議（以下統稱(chēng)基金合同）的受托責任。委托基金銷(xiāo)售機構募集私募基金的，不得因委托募集免除私募基金管理人依法承擔的責任。

第八條 私募基金管理人委托基金銷(xiāo)售機構募集私募基金的，應當以書(shū)面形式簽訂基金銷(xiāo)售協(xié)議，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷(xiāo)售機構權利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件?；痄N(xiāo)售機構負責向投資者說(shuō)明相關(guān)內容。

基金銷(xiāo)售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷(xiāo)售的內容不一致的，以基金合同附件為準。

第九條 任何機構和個(gè)人不得為規避合格投資者標準，募集以私募基金份額或其收益權為投資標的的金融產(chǎn)品，或者將私募基金份額或其收益權進(jìn)行非法拆分轉讓?zhuān)兿嗤黄坪细裢顿Y者標準。募集機構應當確保投資者已知悉私募基金轉讓的條件。

投資者應當以書(shū)面方式承諾其為自己購買(mǎi)私募基金，任何機構和個(gè)人不得以非法拆分轉讓為目的購買(mǎi)私募基金。

第十條 募集機構應當對投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人信息嚴格保密。除法律法規和自律規則另有規定的，不得對外披露。

第十一條 募集機構應當妥善保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

第十二條 募集機構或相關(guān)合同約定的責任主體應當開(kāi)立私募基金募集結算資金專(zhuān)用賬戶(hù)，用于統一歸集私募基金募集結算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項以及分配基金清算后的剩余基金財產(chǎn)等，確保資金原路返還。

本辦法所稱(chēng)私募基金募集結算資金是指由募集機構歸集的，在投資者資金賬戶(hù)與私募基金財產(chǎn)賬戶(hù)或托管資金賬戶(hù)之間劃轉的往來(lái)資金。募集結算資金從投資者資金賬戶(hù)劃出，到達私募基金財產(chǎn)賬戶(hù)或托管資金賬戶(hù)之前，屬于投資者的合法財產(chǎn)。

第十三條 募集機構應當與監督機構簽署賬戶(hù)監督協(xié)議，明確對私募基金募集結算資金專(zhuān)用賬戶(hù)的控制權、責任劃分及保障資金劃轉安全的條款。監督機構應當按照法律法規和賬戶(hù)監督協(xié)議的約定，對募集結算資金專(zhuān)用賬戶(hù)實(shí)施有效監督，承擔保障私募基金募集結算資金劃轉安全的連帶責任。

取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司等金融機構，可以在同一私募基金的募集過(guò)程中同時(shí)作為募集機構與監督機構。符合前述情形的機構應當建立完備的防火墻制度，防范利益沖突。

本辦法所稱(chēng)監督機構指中國證券登記結算有限責任公司、取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司以及中國基金業(yè)協(xié)會(huì )規定的其他機構。監督機構應當成為中國基金業(yè)協(xié)會(huì )的會(huì )員。

私募基金管理人應當向中國基金業(yè)協(xié)會(huì )報送私募基金募集結算資金專(zhuān)用賬戶(hù)及其監督機構信息。

第十四條 涉及私募基金募集結算資金專(zhuān)用賬戶(hù)開(kāi)立、使用的機構不得將私募基金募集結算資金歸入其自有財產(chǎn)。禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用私募基金募集結算資金。私募基金管理人、基金銷(xiāo)售機構、基金銷(xiāo)售支付機構或者基金份額登記機構破產(chǎn)或者清算時(shí)，私募基金募集結算資金不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

第十五條 私募基金募集應當履行下列程序：

（一）特定對象確定；

（二）投資者適當性匹配；

（三）基金風(fēng)險揭示；

（四）合格投資者確認；

（五）投資冷靜期；

（六）回訪(fǎng)確認。
 

第三章  特定對象的確定
 

第十六條 募集機構僅可以通過(guò)合法途徑公開(kāi)宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰略、投資策略、管理團隊、高管信息以及由中國基金業(yè)協(xié)會(huì )公示的已備案私募基金的基本信息。

私募基金管理人應確保前述信息真實(shí)、準確、完整。

第十七條 募集機構應當向特定對象宣傳推介私募基金。未經(jīng)特定對象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金。

第十八條 在向投資者推介私募基金之前，募集機構應當采取問(wèn)卷調查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力進(jìn)行評估。投資者應當以書(shū)面形式承諾其符合合格投資者標準。

投資者的評估結果有效期最長(cháng)不得超過(guò)3年。募集機構逾期再次向投資者推介私募基金時(shí)，需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險評估。同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過(guò)3年的，無(wú)需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險評估。

投資者風(fēng)險承擔能力發(fā)生重大變化時(shí)，可主動(dòng)申請對自身風(fēng)險承擔能力進(jìn)行重新評估。

第十九條 募集機構應建立科學(xué)有效的投資者問(wèn)卷調查評估方法，確保問(wèn)卷結果與投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力相匹配。募集機構應當在投資者自愿的前提下獲取投資者問(wèn)卷調查信息。問(wèn)卷調查主要內容應包括但不限于以下方面：

（一）投資者基本信息，其中個(gè)人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學(xué)歷、職業(yè)、聯(lián)系方式等信息；機構投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等信息；

（二）財務(wù)狀況，其中個(gè)人投資者財務(wù)狀況包括金融資產(chǎn)狀況、最近三年個(gè)人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息；機構投資者財務(wù)狀況包括凈資產(chǎn)狀況等信息；

（三）投資知識，包括金融法律法規、投資市場(chǎng)和產(chǎn)品情況、對私募基金風(fēng)險的了解程度、參加專(zhuān)業(yè)培訓情況等信息；

（四）投資經(jīng)驗，包括投資期限、實(shí)際投資產(chǎn)品類(lèi)型、投資金融產(chǎn)品的數量、參與投資的金融市場(chǎng)情況等；

（五）風(fēng)險偏好，包括投資目的、風(fēng)險厭惡程度、計劃投資期限、投資出現波動(dòng)時(shí)的焦慮狀態(tài)等。

《私募基金投資者問(wèn)卷調查內容與格式指引（個(gè)人版）》詳見(jiàn)附件一。

第二十條 募集機構通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)媒介在線(xiàn)向投資者推介私募基金之前，應當設置在線(xiàn)特定對象確定程序，投資者應承諾其符合合格投資者標準。前述在線(xiàn)特定對象確定程序包括但不限于：

（一）投資者如實(shí)填報真實(shí)身份信息及聯(lián)系方式；

（二）募集機構應通過(guò)驗證碼等有效方式核實(shí)用戶(hù)的注冊信息；

（三）投資者閱讀并同意募集機構的網(wǎng)絡(luò )服務(wù)協(xié)議；

（四）投資者閱讀并主動(dòng)確認其自身符合《私募辦法》第三章關(guān)于合格投資者的規定；

（五）投資者在線(xiàn)填報風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力的問(wèn)卷調查；

（六）募集機構根據問(wèn)卷調查及其評估方法在線(xiàn)確認投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力。
 

第四章   私募基金推介
 

第二十一條 募集機構應當自行或者委托第三方機構對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險評級標準和方法。

募集機構應當根據私募基金的風(fēng)險類(lèi)型和評級結果，向投資者推介與其風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力相匹配的私募基金。

第二十二條 私募基金推介材料應由私募基金管理人制作并使用。私募基金管理人應當對私募基金推介材料內容的真實(shí)性、完整性、準確性負責。

除私募基金管理人委托募集的基金銷(xiāo)售機構可以使用推介材料向特定對象宣傳推介外，其他任何機構或個(gè)人不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料。

第二十三條 募集機構應當采取合理方式向投資者披露私募基金信息，揭示投資風(fēng)險，確保推介材料中的相關(guān)內容清晰、醒目。私募基金推介材料內容應與基金合同主要內容一致，不得有任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。如有不一致的，應當向投資者特別說(shuō)明。私募基金推介材料內容包括但不限于：

（一）私募基金的名稱(chēng)和基金類(lèi)型；

（二）私募基金管理人名稱(chēng)、私募基金管理人登記編碼、基金管理團隊等基本信息；

（三）中國基金業(yè)協(xié)會(huì )私募基金管理人以及私募基金公示信息（含相關(guān)誠信信息）；

（四） 私募基金托管情況（如無(wú)，應以顯著(zhù)字體特別標注）、其他服務(wù)提供商（如律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所、保管機構等），是否聘用投資顧問(wèn)等；

（五）私募基金的外包情況；

（六）私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況；

（七）私募基金收益與風(fēng)險的匹配情況；

（八）私募基金的風(fēng)險揭示；

（九） 私募基金募集結算資金專(zhuān)用賬戶(hù)及其監督機構信息；

（十）投資者承擔的主要費用及費率，投資者的重要權利（如認購、贖回、轉讓等限制、時(shí)間和要求等）；

（十一）私募基金承擔的主要費用及費率；

（十二）私募基金信息披露的內容、方式及頻率；

（十三）明確指出該文件不得轉載或給第三方傳閱；

（十四）私募基金采取合伙企業(yè)、有限責任公司組織形式的，應當明確說(shuō)明入伙（股）協(xié)議不能替代合伙協(xié)議或公司章程。說(shuō)明根據《中華人民共和國合伙企業(yè)法》或《中華人民共和國公司法》，合伙協(xié)議、公司章程依法應當由全體合伙人、股東協(xié)商一致，以書(shū)面形式訂立。申請設立合伙企業(yè)、公司或變更合伙人、股東的，并應當向企業(yè)登記機關(guān)履行申請設立及變更登記手續；

（十五）中國基金業(yè)協(xié)會(huì )規定的其他內容。

第二十四條 募集機構及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，禁止有以下行為：

（一）公開(kāi)推介或者變相公開(kāi)推介；

（二）推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（三）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預期收益”、“預計收益”、“預測投資業(yè)績(jì)”等相關(guān)內容；

（四）夸大或者片面推介基金，違規使用“安全”、“保證”、“承諾”、“保險”、“避險”、“有保障”、“高收益”、“無(wú)風(fēng)險”等可能誤導投資人進(jìn)行風(fēng)險判斷的措辭；

（五）使用“欲購從速”、“申購良機”等片面強調集中營(yíng)銷(xiāo)時(shí)間限制的措辭；

（六）推介或片面節選少于6個(gè)月的過(guò)往整體業(yè)績(jì)或過(guò)往基金產(chǎn)品業(yè)績(jì)；

（七）登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

（八）采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數據來(lái)源和方法進(jìn)行業(yè)績(jì)比較，任意使用“業(yè)績(jì)最佳”、“規模最大”等相關(guān)措辭；

（九）惡意貶低同行；

（十）允許非本機構雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介；

（十一）推介非本機構設立或負責募集的私募基金；

（十二）法律、行政法規、中國證監會(huì )和中國基金業(yè)協(xié)會(huì )禁止的其他行為。

第二十五條 募集機構不得通過(guò)下列媒介渠道推介私募基金：

（一）公開(kāi)出版資料；

（二）面向社會(huì )公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；

（三）海報、戶(hù)外廣告；

（四）電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體；

（五）公共、門(mén)戶(hù)網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；

（六）未設置特定對象確定程序的募集機構官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；

（七）未設置特定對象確定程序的講座、報告會(huì )、分析會(huì )；

（八）未設置特定對象確定程序的電話(huà)、短信和電子郵件等通訊媒介；

（九）法律、行政法規、中國證監會(huì )規定和中國基金業(yè)協(xié)會(huì )自律規則禁止的其他行為。
 

第五章 合格投資者確認及基金合同簽署
 

第二十六條 在投資者簽署基金合同之前，募集機構應當向投資者說(shuō)明有關(guān)法律法規，說(shuō)明投資冷靜期、回訪(fǎng)確認等程序性安排以及投資者的相關(guān)權利，重點(diǎn)揭示私募基金風(fēng)險，并與投資者簽署風(fēng)險揭示書(shū)。

風(fēng)險揭示書(shū)的內容包括但不限于：

（一）私募基金的特殊風(fēng)險，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會(huì )合同指引不一致所涉風(fēng)險、基金未托管所涉風(fēng)險、基金委托募集所涉風(fēng)險、外包事項所涉風(fēng)險、聘請投資顧問(wèn)所涉風(fēng)險、未在中國基金業(yè)協(xié)會(huì )登記備案的風(fēng)險等；

（二）私募基金的一般風(fēng)險，包括資金損失風(fēng)險、基金運營(yíng)風(fēng)險、流動(dòng)性風(fēng)險、募集失敗風(fēng)險、投資標的的風(fēng)險、稅收風(fēng)險等；

（三）投資者對基金合同中投資者權益相關(guān)重要條款的逐項確認，包括當事人權利義務(wù)、費用及稅收、糾紛解決方式等。

《私募投資基金風(fēng)險揭示書(shū)內容與格式指引》詳見(jiàn)附件二。

第二十七條 在完成私募基金風(fēng)險揭示后，募集機構應當要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明。

募集機構應當合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標準，依法履行反洗錢(qián)義務(wù)，并確保單只私募基金的投資者人數累計不得超過(guò)《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等法律規定的特定數量。

第二十八條 根據《私募辦法》，私募基金的合格投資者是指具備相應風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標準的機構和個(gè)人：

（一）凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的機構；

（二）金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。

前款所稱(chēng)金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權益等。

第二十九條 各方應當在完成合格投資者確認程序后簽署私募基金合同。

基金合同應當約定給投資者設置不少于二十四小時(shí)的投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期內不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。

（一）私募證券投資基金合同應當約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認購基金的款項后起算；

（二）私募股權投資基金、創(chuàng )業(yè)投資基金等其他私募基金合同關(guān)于投資冷靜期的約定可以參照前款對私募證券投資基金的相關(guān)要求，也可以自行約定。

第三十條 募集機構應當在投資冷靜期滿(mǎn)后，指令本機構從事基金銷(xiāo)售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話(huà)、電郵、信函等適當方式進(jìn)行投資回訪(fǎng)?；卦L(fǎng)過(guò)程不得出現誘導性陳述。募集機構在投資冷靜期內進(jìn)行的回訪(fǎng)確認無(wú)效?；卦L(fǎng)應當包括但不限于以下內容：

（一）確認受訪(fǎng)人是否為投資者本人或機構；

（二）確認投資者是否為自己購買(mǎi)了該基金產(chǎn)品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章；

（三）確認投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險揭示的內容；

（四）確認投資者的風(fēng)險識別能力及風(fēng)險承擔能力是否與所投資的私募基金產(chǎn)品相匹配；

（五）確認投資者是否知悉投資者承擔的主要費用及費率，投資者的重要權利、私募基金信息披露的內容、方式及頻率；

（六）確認投資者是否知悉未來(lái)可能承擔投資損失；

（七）確認投資者是否知悉投資冷靜期的起算時(shí)間、期間以及享有的權利；

（八）確認投資者是否知悉糾紛解決安排。

第三十一條 基金合同應當約定，投資者在募集機構回訪(fǎng)確認成功前有權解除基金合同。出現前述情形時(shí)，募集機構應當按合同約定及時(shí)退還投資者的全部認購款項。

未經(jīng)回訪(fǎng)確認成功，投資者交納的認購基金款項不得由募集賬戶(hù)劃轉到基金財產(chǎn)賬戶(hù)或托管資金賬戶(hù)，私募基金管理人不得投資運作投資者交納的認購基金款項。

第三十二條 私募基金投資者屬于以下情形的，可以不適用本辦法第十七條至第二十一條、第二十六條至第三十一條的規定：

（一）社會(huì )保障基金、企業(yè)年金等養老基金，慈善基金等社會(huì )公益基金；

（二）依法設立并在中國基金業(yè)協(xié)會(huì )備案的私募基金產(chǎn)品；

（三）受?chē)鴦?wù)院金融監督管理機構監管的金融產(chǎn)品；

（四）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；

（五）法律法規、中國證監會(huì )和中國基金業(yè)協(xié)會(huì )規定的其他投資者。

投資者為專(zhuān)業(yè)投資機構的，可不適用本辦法第二十九條、第三十條、第三十一條的規定。
 

第六章 自律管理
 

第三十三條 中國基金業(yè)協(xié)會(huì )可以按照相關(guān)自律規則，對會(huì )員及登記機構的私募基金募集行為合規性進(jìn)行定期或不定期的現場(chǎng)和非現場(chǎng)自律檢查，會(huì )員及登記機構應當予以配合。

第三十四條 私募基金管理人委托未取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的機構募集私募基金的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )不予辦理私募基金備案業(yè)務(wù)。

第三十五條 募集機構在開(kāi)展私募基金募集業(yè)務(wù)過(guò)程中違反本辦法第六條至第十四條、第十七條至第二十條、第二十二條至第二十三條、第二十六條的規定，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )可以視情節輕重對募集機構采取要求限期改正、行業(yè)內譴責、加入黑名單、公開(kāi)譴責、暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷(xiāo)管理人登記等紀律處分；對相關(guān)工作人員采取要求參加強制培訓、行業(yè)內譴責、加入黑名單、公開(kāi)譴責、認定為不適當人選、暫?；饛臉I(yè)資格、取消基金從業(yè)資格等紀律處分。

第三十六條 募集機構在開(kāi)展私募基金募集業(yè)務(wù)過(guò)程中違反本辦法第二十九條至第三十一條的規定，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )視情節輕重對私募基金管理人、募集機構采取暫停私募基金備案業(yè)務(wù)、不予辦理私募基金備案業(yè)務(wù)等措施。

第三十七條 募集機構在開(kāi)展私募基金募集業(yè)務(wù)過(guò)程中違反本辦法第十六條、第二十一條、第二十四條、第二十五條、第二十七條、第二十八條的規定，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )可以視情節輕重對募集機構采取加入黑名單、公開(kāi)譴責、撤銷(xiāo)管理人登記等紀律處分；對相關(guān)工作人員采取行業(yè)內譴責、加入黑名單、公開(kāi)譴責、取消基金從業(yè)資格等紀律處分。情節嚴重的，移送中國證監會(huì )處理。

第三十八條 募集機構在一年之內兩次被采取談話(huà)提醒、書(shū)面警示、要求限期改正等紀律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )可對其采取加入黑名單、公開(kāi)譴責等紀律處分；在兩年之內兩次被采取加入黑名單、公開(kāi)譴責等紀律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )可以采取撤銷(xiāo)管理人登記等紀律處分，并移送中國證監會(huì )處理。

第三十九條 在中國基金業(yè)協(xié)會(huì )登記的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構就其參與私募基金募集業(yè)務(wù)的環(huán)節違反本辦法有關(guān)規定，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )可以采取相關(guān)自律措施。

第四十條 投資者可以按照規定向中國基金業(yè)協(xié)會(huì )投訴或舉報募集機構及其從業(yè)人員的違規募集行為。

第四十一條 募集機構、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構及其從業(yè)人員因募集過(guò)程中的違規行為被中國基金業(yè)協(xié)會(huì )采取相關(guān)紀律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )可視情節輕重記入誠信檔案。

第四十二條 募集機構、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構及其從業(yè)人員涉嫌違反法律、行政法規、中國證監會(huì )有關(guān)規定的，移送中國證監會(huì )或司法機關(guān)處理。
 

第七章   附  則
 

第四十三條 本辦法自2016年7月15日起實(shí)施。

第四十四條 本辦法由中國基金業(yè)協(xié)會(huì )負責解釋。

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本文關(guān)鍵詞： 私募, 投資, 基金, 募集行為, 管理辦法, 全文