國發(fā)〔1997〕21號《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》【全文廢止】

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國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強在境外發(fā)行股票和上市管理的通知【全文廢止】







國發(fā)〔1997〕21號


全文廢止,廢止依據:2023年2月14日發(fā)布的《國務(wù)院關(guān)于廢止部分行政法規和文件的決定》(國務(wù)院令第758號)








1992年以來(lái),國務(wù)院和國務(wù)院證券主管部門(mén)在一系列法規和文件中,對在境外發(fā)行股票和上市的有關(guān)政策作了明確規定。但最近一個(gè)時(shí)期,一些機構和企業(yè)違反規定,未經(jīng)批準,擅自將境內資產(chǎn)以各種形式轉移到境外上市,造成了不良影響。在境外發(fā)行股票和上市是一項政策性很強的工作,必須依照國家有關(guān)規定有組織、有步驟地進(jìn)行。針對目前境外上市中存在的問(wèn)題,為進(jìn)一步加強管理,保證境外發(fā)行股票和上市工作有序進(jìn)行,現將有關(guān)規定通知如下:

一、在境外注冊、中資控股(包括中資為最大股東,下同)的境外上市公司(以下稱(chēng)境外中資控股上市公司),進(jìn)行分拆上市、增發(fā)股份等活動(dòng),受當地證券監管機構監管,但其中資控股股東的境內股權持有單位應當事后將有關(guān)情況報中國證監會(huì )備案,并加強對股權的監督管理。

二、在境外注冊的中資非上市公司和中資控股的上市公司,以其擁有的境外資產(chǎn)和由其境外資產(chǎn)在境內投資形成并實(shí)際擁有三年以上的境內資產(chǎn),在境外申請發(fā)行股票和上市,依照當地法律進(jìn)行,但其境內股權持有單位應當按照隸屬關(guān)系事先征得省級人民政府或者國務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)同意;其不滿(mǎn)三年的境內資產(chǎn),不得在境外申請發(fā)行股票和上市,如有特殊需要的,報中國證監會(huì )審核后,由國務(wù)院證券委審批。上市活動(dòng)結束后,境內股權持有單位應當將有關(guān)情況報中國證監會(huì )備案。

三、凡將境內企業(yè)資產(chǎn)通過(guò)收購、換股、劃轉以及其他任何形式轉移到境外中資非上市公司或者境外中資控股上市公司在境外上市,以及將境內資產(chǎn)通過(guò)先轉移到境外中資非上市公司再注入境外中資控股上市公司在境外上市,境內企業(yè)或者中資控股股東的境內股權持有單位應按照隸屬關(guān)系事先經(jīng)省級人民政府或者國務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)同意,并報中國證監會(huì )審核后,由國務(wù)院證券委按國家產(chǎn)業(yè)政策、國務(wù)院有關(guān)規定和年度總規模審批。

四、重申《國務(wù)院關(guān)于暫停收購境外企業(yè)和進(jìn)一步加強境外投資管理的通知》(國發(fā)〈1993〉69號)規定的精神,禁止境內機構和企業(yè)通過(guò)購買(mǎi)境外上市公司控股股權的方式,進(jìn)行買(mǎi)殼上市。

五、對違反上述規定的,以擅自發(fā)行股票論處,對負有責任的主管部門(mén)領(lǐng)導,由有關(guān)部門(mén)給予行政處分;對當事單位的主管人員和直接責任人員由該單位上級主管部門(mén)給予撤職直至開(kāi)除的處分;對構成犯罪的,移交司法機關(guān)依法追究刑事責任;對當事單位和有關(guān)中介機構及責任人員由中國證監會(huì )按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》等有關(guān)規定,給以處罰。

各地方、各部門(mén)要嚴格執行本通知的規定,采取切實(shí)有效措施,監督所屬企業(yè)認真遵守國家有關(guān)法規和政策。境內企業(yè)到境外證券市場(chǎng)融資應主要采取直接上市的方式,國務(wù)院證券委要繼續指導好這項工作,選擇符合國家產(chǎn)業(yè)政策和境外上市條件的國有企業(yè)到境外直接上市。

本通知自發(fā)布之日起施行。



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