檔發(fā)〔2019〕1號《國家檔案局印發(fā)〈關(guān)于在深化國有企業(yè)改革中加強檔案工作的意見(jiàn)〉的通知》

《國家檔案局印發(fā)〈關(guān)于在深化國有企業(yè)改革中加強檔案工作的意見(jiàn)〉的通知》






檔發(fā)〔2019〕1號

各省、自治區、直轄市檔案局，各計劃單列市檔案局，新疆生產(chǎn)建設兵團檔案局，各中央企業(yè)檔案部門(mén)：

為加強國有企業(yè)檔案工作，現將《關(guān)于在深化國有企業(yè)改革中加強檔案工作的意見(jiàn)》印發(fā)給你們，請結合本地區、本部門(mén)工作實(shí)際，認真貫徹執行。



 

國家檔案局

2019年1月3日

關(guān)于在深化國有企業(yè)改革中加強檔案工作的意見(jiàn)

檔案工作是一項事關(guān)黨和國家各項事業(yè)發(fā)展的基礎性、支撐性工作，是企業(yè)管理的基礎。改革開(kāi)放以來(lái)，國有企業(yè)認真貫徹落實(shí)黨和國家檔案工作方針政策，扎實(shí)做好企業(yè)檔案工作，為企業(yè)自身發(fā)展和國家現代化建設提供了有力支撐。但近些年來(lái)，在深化國有企業(yè)改革過(guò)程中，國有企業(yè)檔案工作出現并面臨著(zhù)一些問(wèn)題。為深入貫徹落實(shí)習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想和黨的十九大精神，落實(shí)黨中央國務(wù)院關(guān)于檔案工作的決策部署，全面加強國有企業(yè)檔案工作，促進(jìn)國有企業(yè)檔案工作更好地為改革發(fā)展穩定和企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理服務(wù)，現提出如下意見(jiàn)。

一、進(jìn)一步提高對國有企業(yè)檔案工作的認識

（一)充分認識國有企業(yè)檔案工作在國家經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展中的重要作用。國有企業(yè)檔案是國有企業(yè)各項活動(dòng)的記錄，是國家檔案資源體系的重要組成部分，包含了大量重要敏感信息，不僅具有重要的信息價(jià)值，而且具有極高證據價(jià)值。國有企業(yè)檔案事關(guān)黨和國家核心利益，涉及企業(yè)的核心競爭力、職工群眾的切身利益和社會(huì )穩定。各企業(yè)要切實(shí)增強政治意識和大局觀(guān)念，從維護國家安全和對人民負責的高度扎實(shí)做好國有企業(yè)檔案工作。

（二）充分認識國有企業(yè)檔案工作對于國有企業(yè)生存和發(fā)展的重要作用。企業(yè)檔案作為企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理等各項活動(dòng)的原始記錄，是企業(yè)資產(chǎn)的載體和證據，是企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理不可缺少的依據。在企業(yè)產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售以及提高效率、開(kāi)拓市場(chǎng)、降低成本等方面，企業(yè)檔案起到的作用是無(wú)可替代的。國有企業(yè)檔案工作必須與企業(yè)其他管理工作共同發(fā)展、協(xié)調推進(jìn)。

（三）充分認識國有企業(yè)檔案工作在深化國有企業(yè)改革中的重要作用。在供給側結構性改革中，“僵尸企業(yè)”處置、企業(yè)“三供一業(yè)”（供水、供電、供氣和物業(yè)）移交都涉及檔案處置問(wèn)題。檔案處置事關(guān)國有資產(chǎn)安全和職工權益，如果處置不當將不利于國有資產(chǎn)保值增值和職工權益的維護，甚至造成國有資產(chǎn)流失，危及社會(huì )穩定。

二、進(jìn)一步完善國有企業(yè)檔案工作體制機制

（四）加強對國有企業(yè)檔案工作領(lǐng)導。各國有企業(yè)要指定1名領(lǐng)導分管檔案工作，切實(shí)把檔案工作納入企業(yè)發(fā)展規劃和年度工作計劃，納入部門(mén)和崗位職責，納入工作考核檢查；分管檔案工作的領(lǐng)導要定期聽(tīng)取檔案工作匯報，定期對檔案工作監督檢查，及時(shí)研究并協(xié)調解決檔案工作中的重大問(wèn)題，為檔案工作順利開(kāi)展提供人力、財力、物力等方面保障，推動(dòng)檔案工作同企業(yè)發(fā)展相協(xié)調。

（五）優(yōu)化國有企業(yè)檔案機構建設。檔案機構設置應與企業(yè)檔案工作發(fā)展相適應。國有企業(yè)應設置專(zhuān)門(mén)歸口負責檔案工作的職能部門(mén)，其中中央企業(yè)總部、中央金融企業(yè)總行（部）、地方國有大型企業(yè)等應在總部的組織架構中設置檔案機構（檔案管理部、檔案中心或檔案館等）。要根據《檔案法》賦予的檔案保管利用和檔案業(yè)務(wù)監督指導兩種職能設置檔案機構的崗位和配備人員。

（六）提高國有企業(yè)檔案機構履職能力。國有企業(yè)要根據檔案資源數量、參照《地方各級檔案館人員編制標準（試行）》配備檔案收集保管利用人員；根據本層級機構數量、下屬單位數量、項目數量等配備檔案業(yè)務(wù)監督指導人員。所配備人員要具備相應的知識和技能，并定期接受培訓。要保證檔案機構具有履行職責所必需的業(yè)務(wù)考核評價(jià)、檢查、驗收、責任追究等監督指導手段。要保證檔案機構履行職責和開(kāi)展業(yè)務(wù)所需經(jīng)費，并將檔案經(jīng)費列入企業(yè)年度預算。

（七）健全國有企業(yè)檔案工作監督指導機制。結合深化“放管服”改革的實(shí)施，健全檔案業(yè)務(wù)監督指導機制。要建立企業(yè)檔案工作“雙隨機一公開(kāi)”檢查、規范化評價(jià)等制度。要加強對企業(yè)境外檔案工作的業(yè)務(wù)監督和指導。要嚴格檔案業(yè)務(wù)考核評價(jià)工作，對于安全管理不到位等造成檔案損毀、丟失的，或是違反規定造成檔案處置不當的，應依紀依規追究相關(guān)人員的責任。

（八）創(chuàng )新國有企業(yè)檔案管理和利用機制。要以國有企業(yè)改革為契機，積極創(chuàng )新文件材料收集和保管機制，進(jìn)一步提高檔案資源集中管理能力，實(shí)現更高層次上的檔案集中統一管理。繼續推進(jìn)國家檔案局令第10號的貫徹實(shí)施，加強檔案管理制度和標準規范建設，進(jìn)一步提高檔案收集、整理、歸檔等工作的規范化水平。在檔案信息化和數字檔案館（室）建設中，積極創(chuàng )新檔案管理方法，確保檔案部門(mén)實(shí)現對電子文件形成、積累和歸檔的全程監督指導。要準確把握深化國有企業(yè)改革對檔案的利用需求，做好企業(yè)在重大決策、資產(chǎn)評估、資產(chǎn)劃撥、人員安置等工作中的檔案利用服務(wù)。創(chuàng )新服務(wù)機制，簡(jiǎn)化檔案利用審批手續，推行企業(yè)檔案利用“一站式”服務(wù)。改進(jìn)服務(wù)方式，主動(dòng)開(kāi)發(fā)檔案信息服務(wù)企業(yè)發(fā)展。要充分利用信息化手段，有針對性地建設檔案專(zhuān)題數據庫和檔案開(kāi)放平臺，更好地服務(wù)企業(yè)改革發(fā)展。

三、做好國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)中的檔案管理

（九）加強企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)中檔案工作的領(lǐng)導。各地方要爭取黨委和政府支持，將檔案行政管理部門(mén)納入同級政府國有企業(yè)改革協(xié)調領(lǐng)導機構或資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)協(xié)調機構，對企業(yè)檔案處置工作加強監督、檢查和指導。有下屬單位的國有企業(yè)對所屬單位資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)檔案處置工作負總責，要確保檔案工作不斷、不亂。發(fā)生資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)（含混合所有制改革）的企業(yè)是檔案處置工作的責任主體，要明確分管領(lǐng)導，將檔案處置工作納入資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)工作業(yè)務(wù)流程，做到與資產(chǎn)和產(chǎn)權變動(dòng)工作同步推進(jìn)，檔案處置工作未完成，資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)工作不得結束，資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)協(xié)調機構不得解散。要將檔案處置工作所需經(jīng)費列入資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)經(jīng)費預算，為檔案移交、接收、整理、保管等工作創(chuàng )造必備條件。

（十）做好檔案處置方案的編制工作。發(fā)生資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)（含混合所有制改革）的企業(yè)應編制檔案處置方案。有關(guān)檔案的歸屬與流向在資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)合同或協(xié)議中有明確條款的，應按照合同或協(xié)議編制檔案處置方案；合同或協(xié)議沒(méi)有明確規定的，應按照《國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)檔案處置暫行辦法》的要求編制檔案處置方案。檔案處置方案應在實(shí)施前報相應檔案業(yè)務(wù)監督指導部門(mén)審核。檔案業(yè)務(wù)監督指導部門(mén)要認真審核把關(guān)并對檔案處置方案實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤檢查，發(fā)現問(wèn)題應及時(shí)糾正。

（十一）做好檔案移交與接收工作。企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)（含混合所有制改革）中，任何部門(mén)和個(gè)人不得私自留存、帶走、轉移或銷(xiāo)毀檔案。尚未歸檔的文件材料由文件材料形成部門(mén)整理并移交檔案機構。終止企業(yè)檔案機構應及時(shí)整理和鑒定現存檔案，需繼續保存的檔案在資產(chǎn)與產(chǎn)權交割前向確定的接收單位移交。嚴格履行交接手續，做到賬目清晰，簽署完備，交接規范。經(jīng)鑒定確無(wú)保存價(jià)值的檔案由終止企業(yè)根據規定予以銷(xiāo)毀。

（十二）做好企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)過(guò)程中形成的文件材料歸檔工作。企業(yè)應指定專(zhuān)人，按照《國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)檔案處置暫行辦法》確定的歸檔范圍，收集、整理資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)過(guò)程中形成的文件材料，并在有關(guān)工作結束后1個(gè)月內完成歸檔移交。凡資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)中涉及崗位調整的人員，應在將本崗位尚未歸檔的文件材料進(jìn)行清理、登記、整理并移交檔案部門(mén)后，方可離開(kāi)現崗位。

（十三）支持社會(huì )力量參與企業(yè)檔案處置工作。各地區要研究出臺有關(guān)政策和制度，規范企業(yè)、院校、科研機構、協(xié)會(huì )、學(xué)會(huì )、檔案中介機構等社會(huì )力量參與企業(yè)檔案處置工作。需處置檔案較多且有條件的地區可建立專(zhuān)門(mén)接收保管終止企業(yè)檔案的檔案中心，或先行開(kāi)展社會(huì )力量參與企業(yè)檔案處置工作的試點(diǎn)。要在試點(diǎn)中及時(shí)總結經(jīng)驗，逐步完善制度和做法，適時(shí)在本地區推廣。

（十四）做好檔案安全工作。檔案安全是檔案工作的底線(xiàn)。在國有企業(yè)改革中，要更加重視檔案安全工作，堅持安全第一、預防為主，完善檔案安全管理制度，落實(shí)檔案安全工作責任，健全人防、物防、技防相結合的檔案安全防范體系，加強檔案應急管理體系建設；要充分運用現代科技手段，不斷提高化解風(fēng)險、防范事故和應急處置的能力，確保檔案的絕對安全。

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