發(fā)改辦財金〔2018〕837號《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開(kāi)展2018年備案創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)年檢工作的通知》

國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開(kāi)展2018年備案創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)年檢工作的通知



發(fā)改辦財金〔2018〕837號

天津、河北、山西、內蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、上海、江蘇、浙江、安徽、江西、山東、河南、湖北、湖南、廣東、廣西、海南、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆自治區發(fā)展改革委，哈爾濱、長(cháng)春、沈陽(yáng)、大連、濟南、青島、南京、杭州、寧波、廣州、武漢、成都、西安市發(fā)展改革委，新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革委，北京市金融工作局，福建省金融辦，深圳市、廈門(mén)市金融辦：

為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng )業(yè)投資持續健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國發(fā)〔2016〕53號）文件精神，全面、準確了解創(chuàng )業(yè)投資行業(yè)發(fā)展總體狀況、完善和落實(shí)促進(jìn)創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)發(fā)展的相關(guān)扶持政策，根據《創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（發(fā)展改革委等10部委令〔2005〕第39號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）有關(guān)規定，現就做好2018年度備案創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)年檢工作通知如下。

一、時(shí)限要求

根據《辦法》有關(guān)規定，各省級（含副省級）創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)備案管理部門(mén)應當在8月15日前，完成對備案創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問(wèn)機構的年度檢查，并為年度檢查合格創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)出具證明文件，以確保其能夠及時(shí)享受應納稅所得額抵扣、豁免國有創(chuàng )業(yè)投資機構或國有創(chuàng )業(yè)投資引導基金國有股轉持義務(wù)等優(yōu)惠政策。

各備案管理部門(mén)應當于8月15日前同時(shí)向我委和中國投資協(xié)會(huì )股權和創(chuàng )業(yè)投資專(zhuān)業(yè)委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國創(chuàng )投委”）提交年檢工作報告。

二、年檢內容

備案管理部門(mén)應重點(diǎn)檢查是否涉嫌非法集資、二級市場(chǎng)投資和債券投資等違規行為，以及“投資運作過(guò)程中的重大事件”是否已及時(shí)向備案管理部門(mén)報告等。具體年檢工作備案管理部門(mén)可委托協(xié)會(huì )組織和專(zhuān)業(yè)機構協(xié)助進(jìn)行。

三、年檢程序

（一）備案管理部門(mén)以轉發(fā)本通知等方式，通知備案創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)啟動(dòng)申請年度檢查工作。

（二）備案創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)通過(guò)“全國創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)備案管理信息系統”，提交年度財務(wù)報告、年度業(yè)務(wù)報告及其他相關(guān)資料。其中，年度財務(wù)報告應當經(jīng)注冊會(huì )計師審計，能夠準確陳述備案創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)資產(chǎn)負債和投資收益等情況。年度業(yè)務(wù)報告能夠準確陳述備案創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)歷史沿革、組織管理結構、資本資產(chǎn)狀況、投資運作及典型投資案例等情況。其他相關(guān)材料包括下列能夠簡(jiǎn)要反映截止到上年末全年度業(yè)務(wù)情況和經(jīng)濟社會(huì )貢獻情況的相關(guān)表格：

1.《創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)基本情況表》（實(shí)行委托管理的，還應當填寫(xiě)《創(chuàng )業(yè)投資管理企業(yè)基本情況表》）

2.《創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)高管人員情況表》（實(shí)行委托管理的，還應當填寫(xiě)《創(chuàng )業(yè)投資管理企業(yè)高管人員情況表》）

3.《創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)資本來(lái)源情況表》

4.《創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)資產(chǎn)負債情況表》

5.《創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)從事創(chuàng )業(yè)投資情況表》

6.《創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)股本退出情況表》

7.《創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)投資收益與應納稅所得抵扣情況表》

8.《被投企業(yè)經(jīng)濟社會(huì )貢獻情況表》

9.《創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)經(jīng)濟社會(huì )貢獻情況匯總表》

為避免漏檢和重復檢查，實(shí)行委托管理的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)，由受托方以委托方名義提交上述文件。

對上述表格中涉及投資情況的，應提供相應法律文件或證明材料的復印件。

（三）備案管理部門(mén)經(jīng)審核相關(guān)材料，完成對備案創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)及其管理股份機構的年度檢查，并為年度檢查合格創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)出具證明。投資運作不符合《辦法》有關(guān)規定的，應當及時(shí)向備案創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)提出改正意見(jiàn)并督促落實(shí)。

備案管理部門(mén)對備案創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行年度檢查時(shí)，涉及商業(yè)機密的，備案管理部門(mén)應當為備案創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)保守機密。

我委委托中國創(chuàng )投委負責開(kāi)展全國創(chuàng )業(yè)投資備案年檢日常管理、創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)備案管理系統的更新及統計指標修訂等工作，請各備案管理部門(mén)予以積極配合。

請各備案管理部門(mén)高度重視上述工作，指定專(zhuān)人負責，并給予必要的經(jīng)費保障支持。

國家發(fā)改委聯(lián)系人：龍 捷 010-68502371 范 坤 010-68501838

中國創(chuàng )投委聯(lián)系人：劉 威 010-63909873 liuw@vcpe.org.cn 胡芳日 010-63909876

地址：北京市西城區木樨地北里甲11號國宏大廈A座919室

特此通知。



 

國家發(fā)展改革委辦公廳

2018年7月14日

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