中基協(xié)字〔2017〕100號《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )關(guān)于基金從業(yè)人員資格管理實(shí)施有關(guān)事項的通知》

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )關(guān)于基金從業(yè)人員資格管理實(shí)施有關(guān)事項的通知

中基協(xié)字〔2017〕100號

各機構：

為提高基金從業(yè)人員職業(yè)素質(zhì)，規范其執業(yè)行為，維護基金持有人的合法權益，依據《中華人民共和國證券投資基金法》(主席令第71號)、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》(證監會(huì )令第91號)、《私募投資基金募集行為管理辦法》及《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項的通知》(中基協(xié)字〔2015〕112號)等相關(guān)規定，現就基金從業(yè)人員資格管理實(shí)施有關(guān)事項通知如下：

一、關(guān)于考試科目與資格注冊

基金從業(yè)人員進(jìn)行基金從業(yè)資格注冊，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )認可的考試科目包括：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )組織的科目一《基金法律法規、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規范》、科目二《證券投資基金基礎知識》、科目三《私募股權投資基金基礎知識》，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )組織的《證券投資基金》、《證券市場(chǎng)基礎知識》、《證券投資基金銷(xiāo)售基礎知識》(該三個(gè)科目已停止組織考試)；以及符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )規定的其他認定方式取得基金從業(yè)資格的。

其中，公募基金管理人、基金托管人、證券期貨資產(chǎn)管理機構、基金服務(wù)機構(含基金銷(xiāo)售、份額登記、估值、投資顧問(wèn)、評價(jià)、信息技術(shù)系統服務(wù)等機構)的從業(yè)人員通過(guò)科目一和科目二、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場(chǎng)基礎知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )申請基金從業(yè)資格注冊。

私募基金管理人的從業(yè)人員通過(guò)科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場(chǎng)基礎知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )申請基金從業(yè)資格注冊。

對于在基金銷(xiāo)售機構從事宣傳推介基金、基金銷(xiāo)售信息管理平臺系統運營(yíng)維護的人員，通過(guò)科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》，或《證券市場(chǎng)基礎知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )申請基金從業(yè)資格注冊；通過(guò)《證券投資基金銷(xiāo)售基礎知識》或《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )申請基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格注冊。為鼓勵提升自身合規專(zhuān)業(yè)素養，通過(guò)科目一和《證券投資基金銷(xiāo)售基礎知識》考試的，可以申請注冊為基金從業(yè)資格。未來(lái)隨著(zhù)業(yè)務(wù)的發(fā)展，基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格將逐步納入基金從業(yè)資格進(jìn)行管理。

二、關(guān)于延長(cháng)考試成績(jì)認可期的安排

根據《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項的通知》(中基協(xié)字〔2015〕112號)有關(guān)規定，截至2017年7月1日，認可中國證券業(yè)協(xié)會(huì )組織的《證券投資基金》、《證券市場(chǎng)基礎知識》和《證券投資基金銷(xiāo)售基礎知識》科目的考試成績(jì)。鑒于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )從業(yè)人員管理平臺有關(guān)功能尚在完善中，為確?；饛臉I(yè)人員注冊工作有序平穩，對《證券投資基金》、《證券市場(chǎng)基礎知識》和《證券投資基金銷(xiāo)售基礎知識》科目考試成績(jì)的認可期延長(cháng)至2019年7月1日?；饛臉I(yè)資格(含基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格)注冊應統一由機構進(jìn)行，已在基金行業(yè)機構任職的人員，由所在任職機構向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )申請基金從業(yè)資格注冊(含基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格)。2019年7月1日之后，通過(guò)上述相關(guān)科目考試未注冊的，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )申請基金從業(yè)資格(含基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格)注冊需補齊近兩年的后續培訓30個(gè)學(xué)時(shí)或重新參加基金從業(yè)資格考試。

通過(guò)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )組織的相關(guān)科目考試后，在四年內可以通過(guò)所在機構向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )申請基金從業(yè)資格注冊。超過(guò)四年未通過(guò)機構申請基金從業(yè)資格注冊的，需在注冊前補齊最近兩年的規定后續培訓學(xué)時(shí)或重新參加從業(yè)資格考試。

三、關(guān)于基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資格注冊實(shí)施安排

根據有關(guān)規定，從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員應當取得基金從業(yè)資格，從事宣傳推介基金、基金銷(xiāo)售信息管理平臺系統運營(yíng)維護的人員應當取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格或基金從業(yè)資格。上述人員尚未在從業(yè)人員管理平臺注冊資格的，應由所在任職機構統一向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )申請資格注冊管理。鑒于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )從業(yè)人員管理平臺正在完善相關(guān)功能，預計于2018年二季度完成升級，屆時(shí)將實(shí)現對銷(xiāo)售機構從業(yè)人員統一管理，其中全國性銀行等機構將進(jìn)行分層級管理、分批次注冊。機構須指定一名資格管理員，由資格管理員負責進(jìn)行本機構從業(yè)人員的注冊、變更、離職備案、年檢等工作，已取得基金從業(yè)資格或基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的從業(yè)人員需完成每年度不少于15學(xué)時(shí)的后續培訓，并通過(guò)所在機構每?jì)赡陞⒓又袊C券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )組織的從業(yè)資格年檢。具體注冊流程將另行通知。
 

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )

二○一七年六月二十六日

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