中基協(xié)字〔2015〕112號《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項的通知》全文

關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項的通知

中基協(xié)字〔2015〕112號
 

各機構：

根據《中華人民共和國基金法》規定，基金從業(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格，并授權基金行業(yè)協(xié)會(huì )組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓。為切實(shí)履行《中華人民共和國基金法》賦予的職責，我會(huì )積極推動(dòng)各項考試籌備工作，將于2015年7月啟動(dòng)基金從業(yè)資格考試報名，8月組織考試，具體情況如下：

一、考試概況

自2003年起，基金從業(yè)資格考試作為證券從業(yè)人員資格考試體系的一部分，一直由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )組織考試工作。為了落實(shí)新《中華人民共和國基金法》，2015年1月底財政部、國家發(fā)改委下發(fā)了《關(guān)于重新發(fā)布中國證券監督管理委員會(huì )行政事業(yè)性收費項目的通知》（財稅〔2015〕20號），明確了基金業(yè)協(xié)會(huì )組織基金從業(yè)資格考試的收費項目，自此基金從業(yè)資格考試正式從證券業(yè)協(xié)會(huì )移交到基金業(yè)協(xié)會(huì )。

為了適應新形勢下的行業(yè)發(fā)展，基金業(yè)協(xié)會(huì )借鑒境內外經(jīng)驗，根據歷年各方反饋的意見(jiàn)，對考試內容進(jìn)行了調整。調整后的考試側重實(shí)際應用，主要考核基金從業(yè)人員必備的基本知識和專(zhuān)業(yè)技能?？荚噧热莺w基金行業(yè)概覽、法律法規與職業(yè)道德、投資管理、運作管理、銷(xiāo)售管理、內部控制和合規管理、國際化等七部分基本知識。

隨著(zhù)互聯(lián)網(wǎng)等銷(xiāo)售方式的變革，以及產(chǎn)品類(lèi)型的豐富和復雜程度的增加，取消只針對宣傳推介基金的人員和基金銷(xiāo)售信息管理平臺系統運營(yíng)維護人員的基金銷(xiāo)售資格考試，一并納入基金從業(yè)資格考試。

二、報考條件

1.具有完全民事行為能力；

2.年滿(mǎn) 18 周歲；

3.具有高中以上文化程度；

4.中國證監會(huì )規定的其他條件。

三、考試科目設置

基金從業(yè)資格考試包含兩個(gè)科目：

科目一：基金法律法規、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規范；

科目二：證券投資基金基礎知識。

考生通過(guò)兩個(gè)科目考試后，具備基金從業(yè)資格及基金銷(xiāo)售資格注冊條件。

協(xié)會(huì )將根據行業(yè)與市場(chǎng)發(fā)展的需要，酌情增加或調整相關(guān)的考試科目。

四、考試時(shí)長(cháng)、題型和分值

1.考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線(xiàn)。

2 .單科考試時(shí)長(cháng)為120分鐘。

五、考試教材

考試所用教材為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )組編的《證券投資基金》，教材由高等教育出版社出版，分為上下兩冊，注重實(shí)用性和時(shí)效性，增加案例分析，體現理論與實(shí)踐相結合，圍繞證券投資基金行業(yè)和基金管理的所有業(yè)務(wù)環(huán)節，對相關(guān)知識做出系統的論述和介紹。教材將于6月22日正式出版，具體購買(mǎi)方法將于基金業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站“從業(yè)人員管理”欄目發(fā)布公告。

六、考試組織實(shí)施

1.考試公告：協(xié)會(huì )將在考試前發(fā)布考試公告，公布具體考試安排。

2.報名方式：報名采用網(wǎng)上報名方式。根據考試公告公布的報名時(shí)間，登陸考試報名網(wǎng)站報名（http://baoming.amac.org.cn）。

3.考試類(lèi)型：考試分為全國統一考試和預約式考試。

4.考試地點(diǎn)：全國統一考試在省會(huì )及重點(diǎn)城市同時(shí)舉行。預約式考試根據市場(chǎng)需求在部分城市舉行。

5.考試方式：考試采取閉卷、計算機考試方式進(jìn)行。

七、考試成績(jì)與資格注冊

科目一和科目二考試合格后，在四年內可以通過(guò)所在機構向基金業(yè)協(xié)會(huì )申請注冊基金從業(yè)資格。超過(guò)四年未通過(guò)機構申請注冊基金從業(yè)資格的，需重新參加從業(yè)資格考試或在注冊前補齊最近兩年的規定后續培訓學(xué)時(shí)。已經(jīng)取得基金從業(yè)資格的人員需按照有關(guān)規定每年度完成15學(xué)時(shí)的后續培訓，并按要求通過(guò)所在機構參加協(xié)會(huì )組織的從業(yè)資格年檢。

八、考試成績(jì)認可

1.《證券投資基金》考試成績(jì)認可：已經(jīng)通過(guò)證券業(yè)協(xié)會(huì )組織的《證券投資基金》科目考試的，并在四年內通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì )的科目一，可以通過(guò)所在機構向基金業(yè)協(xié)會(huì )申請注冊基金從業(yè)資格。超過(guò)四年未通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì )的科目一的，需重新參加基金業(yè)協(xié)會(huì )的科目一和科目二，考試合格后可以通過(guò)所在機構向基金業(yè)協(xié)會(huì )申請注冊基金從業(yè)資格。

2.《證券投資基金》和《證券市場(chǎng)基礎》考試成績(jì)認可：已經(jīng)通過(guò)證券業(yè)協(xié)會(huì ) 《證券投資基金》和《證券市場(chǎng)基礎》兩個(gè)科目考試，應當在四年內通過(guò)所在機構向基金業(yè)協(xié)會(huì )申請注冊基金從業(yè)資格。超過(guò)四年未通過(guò)所在機構向基金業(yè)協(xié)會(huì )申請注冊基金從業(yè)資格的，需通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì )的基金從業(yè)資格考試，或補齊最近兩年的規定后續培訓學(xué)時(shí)后，通過(guò)所在機構向基金業(yè)協(xié)會(huì )申請注冊基金從業(yè)資格。

3.《基金銷(xiāo)售基礎知識》考試成績(jì)認可：已經(jīng)通過(guò)基金銷(xiāo)售從業(yè)資格考試科目《基金銷(xiāo)售基礎知識》，并已在相關(guān)機構任職的，認可其基金銷(xiāo)售資格。

已經(jīng)通過(guò)《基金銷(xiāo)售基礎知識》考試，超過(guò)四年未在相關(guān)機構任職的，需通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì )的基金從業(yè)資格考試，或補齊最近兩年的規定后續培訓學(xué)時(shí)后，通過(guò)所在機構向基金業(yè)協(xié)會(huì )申請注冊基金銷(xiāo)售資格。

九、考試成績(jì)銜接

為使基金從業(yè)資格考試平穩過(guò)渡，自本通知發(fā)布之日起截至2017年7月1日，認可證券業(yè)協(xié)會(huì )組織的《證券投資基金》、《證券市場(chǎng)基礎》和《基金銷(xiāo)售基礎知識》科目的考試成績(jì)，上述考試科目合格的人員，可以通過(guò)所在機構向基金業(yè)協(xié)會(huì )申請注冊基金從業(yè)資格或基金銷(xiāo)售資格。2017年7月1日之后的考試成績(jì)認可，按照上述第八條規定執行。


 

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )

二〇一五年六月十六日

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