深科技創(chuàng )新規〔2020〕11號《深圳市科技創(chuàng )新委員會(huì )關(guān)于印發(fā)〈深圳市重點(diǎn)實(shí)驗室建設和運行管理辦法〉的通知》

《深圳市科技創(chuàng )新委員會(huì )關(guān)于印發(fā)〈深圳市重點(diǎn)實(shí)驗室建設和運行管理辦法〉的通知》







深科技創(chuàng )新規〔2020〕11號









深圳市重點(diǎn)實(shí)驗室建設和運行管理辦法
 

第一章  總則
 

第一條 為了加強深圳市重點(diǎn)實(shí)驗室建設，規范實(shí)驗室運行管理，根據《中共深圳市委深圳市人民政府印發(fā)〈關(guān)于促進(jìn)科技創(chuàng )新的若干措施〉的通知》（深發(fā)〔2016〕7號）、《深圳市科技計劃管理改革方案》(深府〔2019〕1號)等相關(guān)規定，結合實(shí)際，制定本辦法。

第二條 深圳市重點(diǎn)實(shí)驗室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“市重點(diǎn)實(shí)驗室”）建設和運行，適用本辦法。

第三條 市重點(diǎn)實(shí)驗室是深圳市科技創(chuàng )新體系的重要組成部分，是開(kāi)展高水平基礎研究和應用基礎研究的核心平臺，是聚集和培養優(yōu)秀科技人才、開(kāi)展高水平學(xué)術(shù)交流、配備先進(jìn)科研裝備、產(chǎn)出高水平科研成果的重要載體，是國家重點(diǎn)實(shí)驗室、廣東省重點(diǎn)實(shí)驗室的培育基地。

第四條 市重點(diǎn)實(shí)驗室依托大學(xué)、科研院所和企業(yè)建設，實(shí)體化運作。根據依托單位不同，分為院校類(lèi)實(shí)驗室和企業(yè)類(lèi)實(shí)驗室。

院校類(lèi)實(shí)驗室以開(kāi)展高水平基礎性研究為主，重點(diǎn)開(kāi)展科學(xué)前沿和前瞻性研究，以提升深圳學(xué)術(shù)水平和科研能力為主要目標。

企業(yè)類(lèi)實(shí)驗室以開(kāi)展應用基礎研究為主，重點(diǎn)開(kāi)展關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)研究，以提高產(chǎn)業(yè)競爭力、支撐深圳市經(jīng)濟、社會(huì )發(fā)展為主要目標。

第五條 遵循動(dòng)態(tài)調整、定期評估、擇優(yōu)持續支持的原則，對市重點(diǎn)實(shí)驗室實(shí)行人財物相對獨立的管理體制和“開(kāi)放、流動(dòng)、聯(lián)合、競爭”運行機制。

第六條 市科技行政主管部門(mén)每年在科技研發(fā)資金中安排經(jīng)費，對市重點(diǎn)實(shí)驗室組建、籌建啟動(dòng)予以事前資助，對評估結果良好以上的市重點(diǎn)實(shí)驗室予以獎勵補助，支持市重點(diǎn)實(shí)驗室開(kāi)展團隊建設、開(kāi)放運行、科研儀器設備更新和自主創(chuàng )新研究。

 

第二章  職責

第七條 市科技行政主管部門(mén)是市重點(diǎn)實(shí)驗室建設和運行管理的主管部門(mén)，主要職責是：

（一）制定實(shí)施市重點(diǎn)實(shí)驗室年度建設計劃，編制發(fā)布組建、籌建啟動(dòng)資助申請指南，做好項目受理、評審、驗收等工作；

（二）批準市重點(diǎn)實(shí)驗室的組建、籌建啟動(dòng)、變更、重組、整合；

（三）指導市重點(diǎn)實(shí)驗室運行管理，開(kāi)展市重點(diǎn)實(shí)驗室考核評估和監督檢查，做好市重點(diǎn)實(shí)驗室獎勵補助工作。

第八條 依托單位承擔市重點(diǎn)實(shí)驗室建設和運行管理的主體責任，主要職責是：

（一）向主管部門(mén)提出市重點(diǎn)實(shí)驗室建設申請，為重點(diǎn)實(shí)驗室建設和運行提供人員、場(chǎng)地、經(jīng)費等必要條件；

（二）聘任市重點(diǎn)實(shí)驗室主任、副主任以及學(xué)術(shù)委員會(huì )主任、副主任、委員；

（三）開(kāi)展市重點(diǎn)實(shí)驗室年度考核，配合主管部門(mén)做好評估和檢查工作，對考核、評估、檢查過(guò)程中相關(guān)材料的真實(shí)性和準確性承擔管理責任；

（四）建立健全市重點(diǎn)實(shí)驗室管理制度和運行機制，督促落實(shí)資助經(jīng)費、科研誠信、科研倫理、安全生產(chǎn)等內部管理制度；

（五）發(fā)生市重點(diǎn)實(shí)驗室名稱(chēng)、研究方向、發(fā)展目標、組織結構等重大調整的，及時(shí)報主管部門(mén)批準；

（六）向市科技行政主管部門(mén)報送重點(diǎn)實(shí)驗室主任、副主任變更備案材料。

 

第三章  組建、籌建啟動(dòng)資助

第九條 市科技行政主管部門(mén)制定發(fā)布市重點(diǎn)實(shí)驗室組建資助申請指南、市重點(diǎn)實(shí)驗室籌建啟動(dòng)資助申請指南，明確申請條件、申請材料、資助數量、資助金額等內容。

第十條 申請市重點(diǎn)實(shí)驗室組建資助的單位，應當符合以下條件：

（一）在深圳市（含深汕特別合作區，下同）依法注冊、具有獨立法人資格的企業(yè)、高等院校、科研院所和社會(huì )組織或者是經(jīng)市政府批準的其它機構。

（二）院校類(lèi)實(shí)驗室成員近2年以依托單位名義主持承擔新立項的與實(shí)驗室研究方向相關(guān)的省部級及以上科研項目不少于7項（其中國家級項目不少于1項），歸屬于依托單位的立項總金額在700萬(wàn)元以上;企業(yè)類(lèi)實(shí)驗室的依托單位，還應當是國家高新技術(shù)企業(yè)，近兩年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入超過(guò)5億元/每年、研發(fā)費用4000萬(wàn)元/每年以上。

（三）重點(diǎn)實(shí)驗室定位和目標清晰、研究方向明確且不與市級及以上已建重點(diǎn)實(shí)驗室重復，研究?jì)热菥哂星罢靶院吞厣遗c實(shí)驗室名稱(chēng)相符合。

（四）與實(shí)驗室研究方向相關(guān)的實(shí)驗室主任、副主任、學(xué)術(shù)帶頭人等科研隊伍和技術(shù)人員隊伍，固定人員應當在二十人以上。

（五）具備良好的科學(xué)研究和學(xué)術(shù)交流條件，有合理的管理體制和運行機制，有相對集中的科研實(shí)驗場(chǎng)地。實(shí)驗室科研用房面積700平方米以上，科研儀器設備原值不低于700萬(wàn)元（軟件領(lǐng)域實(shí)驗室原值不低于400萬(wàn)元）。

第十一條 申請單位應當根據項目申請指南要求，向市科技行政主管部門(mén)提交包括上2個(gè)年度主營(yíng)業(yè)務(wù)收入和研發(fā)費用支出專(zhuān)項審計報告、項目可行性報告和實(shí)驗室人員名單等在內的申請材料。

第十二條 市科技行政主管部門(mén)根據申報要求對所受理的申報材料進(jìn)行形式審查，對通過(guò)形式審查的項目按照深圳市科技項目評審有關(guān)規定組織專(zhuān)家評審，對通過(guò)專(zhuān)家評審符合條件的項目進(jìn)行現場(chǎng)考察。

市科技行政主管部門(mén)綜合專(zhuān)家評審和現場(chǎng)考察情況，按照程序擇優(yōu)確定擬批準組建市重點(diǎn)實(shí)驗室名單及資助金額。

市科技行政主管部門(mén)向社會(huì )公示擬資助名單及金額，接受社會(huì )監督和意見(jiàn)反饋，公示期為10日。公示無(wú)異議的，市科技行政主管部門(mén)按程序下達資助計劃，撥付資助資金；公示期間的異議處理按照本市科技計劃項目管理的有關(guān)規定執行。

第十三條 申請單位符合第十條第（一）項條件，擬由未在已有市級重點(diǎn)實(shí)驗室擔任主任或者未在獲得市財政穩定支持科研機構擔任負責人，且在深圳市單位所屬實(shí)驗室全職從事科技創(chuàng )新工作的深圳市杰出人才（人才證應當在有效期內）擔任主任的，可以按照市重點(diǎn)實(shí)驗室籌建啟動(dòng)資助申請指南要求，向市科技行政主管部門(mén)申請籌建啟動(dòng)資助，并提交包括項目可行性報告、杰出人才證書(shū)等材料。

經(jīng)材料審核和現場(chǎng)核查符合條件的，市科技行政主管部門(mén)按程序確定籌建啟動(dòng)資助名單及資助金額。

第十四條 對批準組建和籌建啟動(dòng)的市重點(diǎn)實(shí)驗室，采取事前資助方式，實(shí)行定額資助，單個(gè)最高資助額500萬(wàn)元，企業(yè)類(lèi)實(shí)驗室資助額不高于項目總預算的50%。

第十五條 市重點(diǎn)實(shí)驗室批準組建或者籌建啟動(dòng)后，依托單位應當聘任重點(diǎn)實(shí)驗室主任，組織編寫(xiě)建設計劃任務(wù)書(shū)。市科技主管部門(mén)、依托單位簽訂項目合同書(shū)，明確建設內容、經(jīng)費使用、考核指標等內容。

第十六條 市重點(diǎn)實(shí)驗室統一命名為“深圳市XX重點(diǎn)實(shí)驗室”，英文名稱(chēng)為“Shenzhen Key Laboratory of  XX”。
 

第四章  運行管理

第十七條 市重點(diǎn)實(shí)驗室組建和籌建啟動(dòng)期不超過(guò)兩年。批準組建或者籌建啟動(dòng)的市重點(diǎn)實(shí)驗室應當按照合同書(shū)或者建設計劃任務(wù)書(shū)，開(kāi)展重點(diǎn)實(shí)驗室建設，規范重點(diǎn)實(shí)驗室運行管理。

第十八條 市重點(diǎn)實(shí)驗室實(shí)行依托單位領(lǐng)導下的主任負責制，具體負責重點(diǎn)實(shí)驗室的建設、運行和日常管理。

市重點(diǎn)實(shí)驗室設主任1名，副主任1-3名，主任和副主任應當為本領(lǐng)域高水平的學(xué)術(shù)帶頭人，具有較強的組織管理和協(xié)調能力且全職在依托單位工作，年齡一般不超過(guò)60周歲。市重點(diǎn)實(shí)驗室主任任期三年，評估后換屆，連任不超過(guò)三屆。

第十九條 市重點(diǎn)實(shí)驗室應當設立學(xué)術(shù)委員會(huì )。學(xué)術(shù)委員會(huì )是市重點(diǎn)實(shí)驗室的學(xué)術(shù)指導機構，負責審議實(shí)驗室的研究方向、研究?jì)热?、開(kāi)放課題、重大學(xué)術(shù)活動(dòng)及年度工作計劃和總結。

學(xué)術(shù)委員會(huì )由國內外相關(guān)學(xué)科的專(zhuān)家組成，人數不少于7人（單數），其中依托單位人員不超過(guò)三分之一。學(xué)術(shù)委員會(huì )主任及其委員由依托單位聘任，原則上由非依托單位人員擔任。學(xué)術(shù)委員會(huì )成員每屆任期三年，經(jīng)評估后換屆，每次換屆須更換三分之一以上，學(xué)術(shù)委員會(huì )主任連任不超過(guò)三屆。

學(xué)術(shù)委員會(huì )會(huì )議每年至少召開(kāi)一次，每次實(shí)到人數不少于三分之二，并形成會(huì )議紀要。連續兩次不出席學(xué)術(shù)委員會(huì )會(huì )議的委員應予以更換。

第二十條 市重點(diǎn)實(shí)驗室應當圍繞主要任務(wù)和研究方向設立自主研究課題，組織團隊開(kāi)展持續深入的系統性研究,積極開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作交流，推動(dòng)技術(shù)轉移和科研成果的轉化。

市重點(diǎn)實(shí)驗室每年至少主辦或者協(xié)辦一次學(xué)術(shù)會(huì )議。

第二十一條 市重點(diǎn)實(shí)驗室應當注重學(xué)術(shù)梯隊和優(yōu)秀中青年隊伍建設，穩定高水平隊伍，并保持人員適當流動(dòng)；加強人才引進(jìn)，建立訪(fǎng)問(wèn)學(xué)者制度，通過(guò)開(kāi)放課題等方式，吸引國內外高水平研究人員開(kāi)展合作研究。

第二十二條 市重點(diǎn)實(shí)驗室應當在規定時(shí)間內提交上年度工作總結和本年度工作計劃，無(wú)正當理由拒絕填報提交的，視為自動(dòng)放棄市重點(diǎn)實(shí)驗室資格。

第二十三條 市重點(diǎn)實(shí)驗室需要更名、變更研究方向或者進(jìn)行結構調整、重組的，應當由依托單位提出書(shū)面申請，經(jīng)學(xué)術(shù)委員會(huì )論證，報主管部門(mén)審批。

市重點(diǎn)實(shí)驗室變更主任、副主任，應當由依托單位提出書(shū)面申請，經(jīng)學(xué)術(shù)委員會(huì )論證，報主管部門(mén)備案。其他人員變更應當在年度工作報告中說(shuō)明。

第二十四條 組建和籌建啟動(dòng)資助資金主要用于實(shí)驗室建設和發(fā)展所需的購置儀器設備、專(zhuān)用軟件及其更新改造、實(shí)驗耗材、交流合作等。對購置的儀器、設備等固定資產(chǎn)，應當單獨登記造冊。

依托單位應當嚴格執行市科技研發(fā)資金管理相關(guān)規定以及內部資金管理制度，建立經(jīng)費臺賬、專(zhuān)款專(zhuān)用，接受政府部門(mén)的監督檢查。

第二十五條 市重點(diǎn)實(shí)驗室應當加強知識產(chǎn)權管理。符合下列條件之一的學(xué)術(shù)論文、著(zhù)作、提交的技術(shù)標準文稿等研究成果，應當標注該成果屬于相關(guān)深圳市XX重點(diǎn)實(shí)驗室依托單位，有約定的從其約定：

（一）主要完成人為市重點(diǎn)實(shí)驗室固定科研人員；

（二）主要科研活動(dòng)在市重點(diǎn)實(shí)驗室完成；

（三）主要內容屬于市重點(diǎn)實(shí)驗室研究方向或者工作任務(wù)。

對實(shí)驗室流動(dòng)人員、合作項目等取得的科技成果，可以約定知識產(chǎn)權歸屬。

第二十六條 市重點(diǎn)實(shí)驗室應當定期公布工作動(dòng)態(tài)、科研成果和年度開(kāi)放課題指南等信息。

除涉密或者國家特殊規定外，市重點(diǎn)實(shí)驗室應當按照國家和省市相關(guān)管理辦法，向社會(huì )開(kāi)放共享大型科研儀器設備、科學(xué)數據等資源，開(kāi)展科學(xué)普及活動(dòng)。

第二十七條 市重點(diǎn)實(shí)驗室應當嚴格執行有關(guān)法律法規和倫理準則的相關(guān)規定，加強科研倫理、科技安全（如生物安全、信息安全等）管理。

第二十八條 組建或者籌建啟動(dòng)完成后，依托單位應當按照項目驗收申請指南的相關(guān)程序向市科技行政主管部門(mén)提交驗收申請，市科技主管部門(mén)組織專(zhuān)家進(jìn)行驗收。

批準籌建啟動(dòng)的重點(diǎn)實(shí)驗室通過(guò)驗收后，符合條件的可以申報市重點(diǎn)實(shí)驗室組建資助。

對組建或者籌建期滿(mǎn)未申請驗收或者申請驗收不通過(guò)的，按照市科技計劃項目驗收管理有關(guān)規定處理。

 

第五章  考核評估

第二十九條 市科技行政主管部門(mén)制定考核評估指標，對市重點(diǎn)實(shí)驗室進(jìn)行定期評估，三年為一個(gè)考核評估周期。評估指標包括研究水平與貢獻、隊伍建設與人才培養、開(kāi)放交流與運行管理等。評估結果分優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級。

第三十條 評估結果為優(yōu)秀的，對院校類(lèi)市重點(diǎn)實(shí)驗室給予單個(gè)最高500萬(wàn)元獎勵補助，企業(yè)類(lèi)市重點(diǎn)實(shí)驗室給予單個(gè)最高300萬(wàn)元獎勵補助。

評估結果為良好的，對院校類(lèi)市重點(diǎn)實(shí)驗室給予單個(gè)最高300萬(wàn)元獎勵補助，企業(yè)類(lèi)市重點(diǎn)實(shí)驗室給予單個(gè)最高200萬(wàn)元獎勵補助。

獎勵補助資金應當用于下一評估周期實(shí)驗室運行、續建、儀器設備更新改造等。

評估結果為合格的，不提供財政經(jīng)費獎勵補助。

評估結果為不合格的，責令整改，整改期一年。整改期滿(mǎn)，評估結果仍為不合格的，取消其市重點(diǎn)實(shí)驗室資格。

第三十一條 市科技行政主管部門(mén)根據評估結果擬定資助項目名單并向社會(huì )公示，接受社會(huì )監督和意見(jiàn)反饋，公示期為10日。公示無(wú)異議的，市科技行政主管部門(mén)按程序下達獎勵補助通知，撥付資金；公示期間的異議處理按照本市科技計劃項目管理的有關(guān)規定執行。

 

第六章  監督管理

第三十二條 申請單位使用虛假材料或者其他不正當手段騙取、套取專(zhuān)項資金的，一經(jīng)查實(shí)，撤銷(xiāo)資格并向社會(huì )公開(kāi)，由市科技行政主管部門(mén)追回全部財政資金及孳生利息，并按規定列入科研誠信異常名錄。

第三十三條 對依據本辦法第二十二條自動(dòng)放棄及第三十條被取消市重點(diǎn)實(shí)驗室資格的，其依托單位5年內不得在同一領(lǐng)域申報市重點(diǎn)實(shí)驗室組建。

市重點(diǎn)實(shí)驗室具有違反科研倫理、科技安全或者到期拒不參加評估等違規情形的，取消其重點(diǎn)實(shí)驗室資格，其依托單位5年內不得在同一領(lǐng)域申報市重點(diǎn)實(shí)驗室組建。

 

第七章  附則

第三十四條 經(jīng)認定的國家和省級重點(diǎn)實(shí)驗室，根據相關(guān)政策文件給予相應的資金和政策支持。

第三十五條 本辦法未盡事項，按照市科技計劃項目、資金、驗收、誠信管理的有關(guān)規定執行。

第三十六條 本辦法自2020年7月1日起施行，有效期五年。

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