龍政辦〔2017〕304號《龍巖市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)龍巖市交易場(chǎng)所風(fēng)險防范化解處置預案的通知》

《龍巖市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)龍巖市交易場(chǎng)所風(fēng)險防范化解處置預案的通知》










龍政辦〔2017〕304號

各縣（市、區）人民政府，龍巖經(jīng)濟技術(shù)開(kāi)發(fā)區（龍巖高新區）、廈龍山海協(xié)作經(jīng)濟區管委會(huì )，市直各有關(guān)單位：

現將《龍巖市交易場(chǎng)所風(fēng)險防范化解處置預案》印發(fā)給你們，請結合實(shí)際，認真貫徹執行。

龍巖市人民政府辦公室

2017年11月23日

（此件主動(dòng)公開(kāi)）

龍巖市交易場(chǎng)所風(fēng)險防范化解處置預案

1. 總則

1．1編制目的

為有效防范、化解和處置交易場(chǎng)所相關(guān)風(fēng)險，保護投資者的合法利益，最大程度降低交易場(chǎng)所突發(fā)風(fēng)險事件對社會(huì )造成的影響和損失，保障經(jīng)濟社會(huì )穩定發(fā)展，特制定本預案。

1．2編制依據

依據《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2012〕37號）、《福建省交易場(chǎng)所管理辦法實(shí)施細則》（閩政辦〔2015〕26號）、《福建省交易場(chǎng)所管理辦法》（福建省人民政府令第142號）、《福建省人民政府關(guān)于修改〈福建省交易場(chǎng)所管理辦法〉的決定》（福建省人民政府令第180號）、《福建省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)福建省各類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓“回頭看”工作方案的通知》（閩政辦〔2017〕23號）及有關(guān)法律、法規的規定，制定本預案。

1．3適用范圍

本預案所指交易場(chǎng)所，是指在本市行政區域內根據國務(wù)院規定經(jīng)省人民政府批準設立的，從事權益類(lèi)交易、大宗商品類(lèi)交易的交易場(chǎng)所及其分支機構（僅從事車(chē)輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所除外）。

本預案適用于發(fā)生在本市行政區域內，與交易場(chǎng)所相關(guān)的，可能?chē)乐赜绊懟蛘呶＜拔沂薪鹑诎踩蜕鐣?huì )穩定的突發(fā)風(fēng)險事件。主要包括：

（1）交易場(chǎng)所支付危機或償債能力嚴重惡化，可能導致交易場(chǎng)所破產(chǎn)的事件；

（2）交易場(chǎng)所會(huì )員違規操作或經(jīng)營(yíng)，嚴重損害客戶(hù)或交易場(chǎng)所利益的事件；

（3）交易場(chǎng)所計算機系統出現系統或人為故障，造成業(yè)務(wù)中斷或大量客戶(hù)數據丟失，可能?chē)乐負p害客戶(hù)或交易場(chǎng)所利益的事件；

（4）交易場(chǎng)所客戶(hù)或會(huì )員集體起訴交易場(chǎng)所的事件；

（5）交易場(chǎng)所客戶(hù)或會(huì )員集體上訪(fǎng)或群體性沖擊交易場(chǎng)所等導致惡劣影響的事件；

（6）交易場(chǎng)所管理人員侵吞客戶(hù)資金、經(jīng)營(yíng)者卷款逃跑等事件；

（7）交易場(chǎng)所高級管理人員突然集體辭職、失蹤、發(fā)生重大意外事故或者涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施的事件；

（8）其他嚴重危及交易場(chǎng)所安全穩定，可能?chē)乐赜绊懟蛘呶＜拔沂薪鹑诎踩蜕鐣?huì )穩定的事件。

2. 組織機構和職責分工

市政府成立交易場(chǎng)所風(fēng)險處置領(lǐng)導小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)領(lǐng)導小組），由市政府分管副市長(cháng)任組長(cháng)，市政府分管副秘書(shū)長(cháng)、市金融辦主要領(lǐng)導任副組長(cháng)，市委宣傳部、信訪(fǎng)局，市中級法院、檢察院，市公安局、工商局、金融辦、法制辦、人行龍巖市中心支行、龍巖銀監分局等相關(guān)單位領(lǐng)導為成員。領(lǐng)導小組負責分析、研究、決策、部署和領(lǐng)導交易場(chǎng)所風(fēng)險處置工作，領(lǐng)導小組下設辦公室和預警信息組、風(fēng)險處置組、司法救濟組3個(gè)工作小組，領(lǐng)導小組辦公室設在市金融辦，負責龍巖市交易場(chǎng)所風(fēng)險處置的統籌協(xié)調和日常工作。

2．1預警信息組

組長(cháng)由市金融辦分管領(lǐng)導擔任，成員由市金融辦、工商局、信訪(fǎng)局、市委宣傳部等單位抽調人員組成，其工作職責：

（1）建立健全日常監管、群眾舉報、媒體監督、定期排查和現場(chǎng)檢查等信息采集機制，加強交易場(chǎng)所運營(yíng)動(dòng)態(tài)信息收集，及時(shí)作出綜合分析、判斷，并進(jìn)行認真分析研究，為領(lǐng)導小組提供決策意見(jiàn)和建議；

（2）交易場(chǎng)所突發(fā)風(fēng)險事件發(fā)生時(shí)及時(shí)收集風(fēng)險事件動(dòng)態(tài)信息，做好上情下達、下情上報，暢通信息渠道。

2．2風(fēng)險處置組

組長(cháng)由市金融辦主要領(lǐng)導擔任，成員由市公安局、金融辦、工商局、人行龍巖市中心支行、龍巖銀監分局等單位抽調人員組成，其工作職責：

（1）及時(shí)調查收集風(fēng)險事件現狀、發(fā)展趨勢等第一手情況資料，并向領(lǐng)導小組報告；

（2）深入交易場(chǎng)所突發(fā)風(fēng)險事件現場(chǎng)，做好解釋、宣傳、調解、協(xié)調、勸導和行政指導工作，維護現場(chǎng)治安，防止因情緒激化形成群體性事件；

（3）根據風(fēng)險事件發(fā)展態(tài)勢，迅速采取有效措施，控制事態(tài)進(jìn)一步蔓延；

（4）按照領(lǐng)導小組的決定，做好風(fēng)險處置工作。

2．3司法救濟組

組長(cháng)由市公安局分管領(lǐng)導擔任，成員由市公安局、中級法院、檢察院，法制辦等單位抽調人員組成，其工作職責：

（1）對涉及交易場(chǎng)所的案件開(kāi)辟專(zhuān)門(mén)通道，迅速開(kāi)展相關(guān)案件審理工作；

（2）組成專(zhuān)案組，組織開(kāi)展交易場(chǎng)所突發(fā)風(fēng)險事件的案件偵查、審理判決等相關(guān)工作。

龍巖市交易場(chǎng)所風(fēng)險處置領(lǐng)導小組在市委、市政府領(lǐng)導下組織開(kāi)展工作，各成員單位在各自的職責范圍內，履行對交易場(chǎng)所的日常監督管理職責，主動(dòng)有序地開(kāi)展交易場(chǎng)所突發(fā)風(fēng)險事件的風(fēng)險評估、監測以及預案的制定、評估、更新等相關(guān)工作，統一接受龍巖市交易場(chǎng)所風(fēng)險處置領(lǐng)導小組的領(lǐng)導。

3．風(fēng)險處置程序

3．1風(fēng)險預警

交易場(chǎng)所應向領(lǐng)導小組辦公室、主管部門(mén)進(jìn)行風(fēng)險事件情況月度報告，沒(méi)有發(fā)生風(fēng)險事件的，應報告發(fā)生數量為零。突發(fā)風(fēng)險事件發(fā)生后，交易場(chǎng)所應立即向領(lǐng)導小組辦公室、主管部門(mén)報告風(fēng)險事件情況。

預警信息組各成員單位應加強與下級部門(mén)和交易場(chǎng)所的溝通，及時(shí)了解交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)運作情況，對發(fā)現的風(fēng)險事件苗頭信息進(jìn)行甄別、確認，經(jīng)初步確認后，報領(lǐng)導小組。

報告的內容應包括：發(fā)生風(fēng)險事件的交易場(chǎng)所名稱(chēng)、時(shí)間、地點(diǎn)，事件的原因、性質(zhì)、可能涉及的金額及人數、影響范圍，事態(tài)發(fā)展趨勢、可能造成的損失、已經(jīng)及擬進(jìn)一步采取的應對措施等與風(fēng)險事件有關(guān)的內容。

3．2風(fēng)險處置

領(lǐng)導小組收到風(fēng)險事件信息報告后，應當決定是否啟動(dòng)預案。啟動(dòng)預案指令由領(lǐng)導小組組長(cháng)向領(lǐng)導小組成員單位下達。

風(fēng)險處置組應迅速趕赴風(fēng)險事件發(fā)生現場(chǎng)，調查收集風(fēng)險事件的起因、現狀、發(fā)展趨勢等信息資料，同時(shí)要采取措施，及時(shí)切斷風(fēng)險源，防止風(fēng)險進(jìn)一步擴散。要做好群眾解疑釋惑工作，防止因情緒激化形成群體性事件。并及時(shí)將風(fēng)險處置情況和事態(tài)發(fā)展動(dòng)向報告領(lǐng)導小組。

預警信息組要及時(shí)跟進(jìn)收集整理風(fēng)險事件處置情況和事態(tài)發(fā)展信息，編輯情況簡(jiǎn)報報送市委、市政府有關(guān)領(lǐng)導，并視情況分別報送省政府及省金融辦。必要時(shí)，領(lǐng)導小組建立新聞發(fā)言人制度，做好宣傳、解釋工作，加強輿論引導。

司法救濟組要迅速開(kāi)展交易場(chǎng)所突發(fā)風(fēng)險事件的案件偵查、審理判決、強制執行等相關(guān)工作，并將開(kāi)展情況報告領(lǐng)導小組。

在風(fēng)險處置平息后，要做好善后工作。領(lǐng)導小組視情況設立后續清理小組，配合監管部門(mén)繼續處置尚未處理完畢的交易場(chǎng)所債權、債務(wù)，落實(shí)補償措施，妥善保管被關(guān)閉交易場(chǎng)所賬目。并指定相關(guān)單位配合監管部門(mén)對風(fēng)險事件的全過(guò)程進(jìn)行徹底調查，查清事件的原因，追究相關(guān)責任人責任。

3．3評估總結

風(fēng)險事件處置完畢后，監管部門(mén)應對交易場(chǎng)所突發(fā)風(fēng)險事件處置工作進(jìn)行總結，并向領(lǐng)導小組提交書(shū)面報告。報告內容包括：基本情況、采取的處置措施和處理結果等。

領(lǐng)導小組辦公室應對事件的發(fā)生、風(fēng)險處置、處置結果及損失進(jìn)行全面評估與總結，總結的內容包括：基本情況、采取的處置措施、處理結果及進(jìn)一步改進(jìn)和完善交易場(chǎng)所突發(fā)風(fēng)險事件處置預案的建議等，并及時(shí)將總結報告上報市政府。

參與處置的各相關(guān)部門(mén)對與風(fēng)險處置有關(guān)的檔案材料，應保存完整并按要求歸檔。

4. 工作要求

（1）市交易場(chǎng)所風(fēng)險處置領(lǐng)導小組各成員單位要高度重視交易場(chǎng)所風(fēng)險處置工作，顧全大局、密切合作，力求把事態(tài)控制在最小范圍，把損失降低到最低限度，共同做好交易場(chǎng)所風(fēng)險處置工作。

（2）各成員單位要明確參與風(fēng)險處置的人員，嚴明紀律，建立崗位責任制，確保及時(shí)有效地開(kāi)展工作。參與風(fēng)險處置的人員必須保證在崗，保持通訊聯(lián)絡(luò )暢通。

（3）緊急情況下，領(lǐng)導小組有權臨時(shí)調配人員、分配工作，被指定人員不得回避、推諉。

（4）處置行動(dòng)應上下聯(lián)動(dòng)，密切配合，做到“預警機制敏銳、信息反饋快捷、部門(mén)協(xié)作緊密、處置措施高效”，力求把事態(tài)控制在最小范圍，把損失降低到最低限度。

（5）風(fēng)險事件處置工作的對外宣傳、表態(tài)，由領(lǐng)導小組辦公室報領(lǐng)導小組審批后統一口徑、統一安排、統一發(fā)布，不得擅自傳播相關(guān)信息。

（6）參與處置風(fēng)險事件的全體人員必須嚴守紀律，服從命令聽(tīng)指揮。對風(fēng)險事件隱瞞不報或不采取積極行動(dòng)，致使事態(tài)蔓延、惡化，對處置結果造成不利影響的，要嚴肅追究有關(guān)人員的責任。

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本文關(guān)鍵詞： 龍巖市