遼政發(fā)〔2020〕2號《遼寧省人民政府關(guān)于印發(fā)遼寧省全面推行部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管實(shí)施方案的通知》

《遼寧省人民政府關(guān)于印發(fā)遼寧省全面推行部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管實(shí)施方案的通知》





遼政發(fā)〔2020〕2號

各市人民政府，省政府各廳委、各直屬機構：

現將《遼寧省全面推行部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管實(shí)施方案》印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。

遼寧省人民政府

2020年1月10日

　?。ù思_(kāi)發(fā)布）

遼寧省全面推行部門(mén)聯(lián)合
“雙隨機、一公開(kāi)”監管實(shí)施方案

　　　為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)監管領(lǐng)域全面推行部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管的意見(jiàn)》（國發(fā)〔2019〕5號）精神，推行部門(mén)聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管，實(shí)現市場(chǎng)監管領(lǐng)域全覆蓋，制定本方案。

一、總體要求

（一）指導思想。以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會(huì )精神，持續深化“放管服”改革，建立完善以“雙隨機、一公開(kāi)”監管為基本手段、以重點(diǎn)監管為補充、以信用監管為基礎的事中事后監管新機制，逐步減少對企業(yè)等市場(chǎng)主體的非線(xiàn)索性直接檢查、多頭檢查，推動(dòng)形成以社會(huì )監督為前提、企業(yè)自律為重點(diǎn)、行業(yè)自治為補充、行政監管為保證、智慧監管為支撐的多維共治模式，從傳統的主要依賴(lài)人海戰術(shù)的全覆蓋巡查模式中解脫出來(lái)，切實(shí)轉變監管理念，創(chuàng )新監管方式，用最少的行政成本，換取最大的監管效益，努力營(yíng)造公平、秩序、透明、可預期的市場(chǎng)化、法治化、國際化營(yíng)商環(huán)境。

（二）基本原則。準確理解和把握“雙隨機、一公開(kāi)”原則，始終把隨機不確定性要求貫穿執法檢查全過(guò)程，凡是能夠隨機抽取檢查對象的不隨意、不“點(diǎn)名”，能夠隨機分配檢查人員的不指定、不固定；檢查對象不適用隨機抽取或檢查人員無(wú)法隨機分配的，盡可能在檢查時(shí)間、檢查內容、檢查方式、檢查區域等方面體現隨機原則，以不確定性確保對違法者“利劍高懸”，有效防范權力尋租。

（三）工作目標。2020年9月底前，實(shí)現市場(chǎng)監管領(lǐng)域相關(guān)部門(mén)“雙隨機、一公開(kāi)”監管制度和機制建設全覆蓋、部門(mén)聯(lián)合監管常態(tài)化。到2022年底，全面實(shí)現市場(chǎng)監管領(lǐng)域綜合監管、智慧監管。

二、重點(diǎn)任務(wù)

（四）建設統一監管平臺。依托遼寧省“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統，建設全省統一的“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作平臺，支撐和保障部門(mén)聯(lián)合監管落地。通過(guò)省以下垂直部門(mén)業(yè)務(wù)系統開(kāi)展抽查檢查的，要以數據交換、功能對接等方式實(shí)現與省統一平臺的聯(lián)通對接，確保監管信息自動(dòng)歸集公示和共享利用。各市已建成的在用雙隨機工作平臺要與省統一平臺整合融合，避免數據重復錄入、多頭報送。

（五）編制檢查事項清單。各級政府要統籌所屬部門(mén)和地區對應權責清單，通過(guò)遼寧省“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統監管事項管理功能，梳理編制和統一公示檢查事項清單，并根據事項依據的變化進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。清單內檢查事項均可作為部門(mén)聯(lián)合檢查事項。

（六）建立監管對象名錄庫。通過(guò)遼寧省“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統，以市場(chǎng)監管部門(mén)登記注冊信息為準，建立全省統一的營(yíng)利性主體通用名錄；以機構編制、民政、司法等部門(mén)的登記注冊信息為準，建立全省統一的非營(yíng)利主體通用名錄。各級監管部門(mén)在通用名錄的基礎上，根據需要篩選建立專(zhuān)用名錄，部門(mén)聯(lián)合檢查需先建立聯(lián)合監管對象名錄。在建立監管對象名錄的基礎上，省級監管部門(mén)根據特定監管需要，組織建立全省統一的產(chǎn)品、項目、場(chǎng)所、點(diǎn)位等行為載體名錄，并實(shí)現與監管對象的關(guān)聯(lián)，滿(mǎn)足不同監管方式抽查檢查的需要。

（七）建立執法檢查人員名錄庫。各級監管部門(mén)要通過(guò)遼寧省“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統建立包括所有行政執法類(lèi)公務(wù)員、具有行政執法資格的工作人員和從事日常監管工作的人員在內的執法檢查人員名錄，以滿(mǎn)足隨機分配檢查人員的需要。

三、組織實(shí)施

（八）科學(xué)安排計劃任務(wù)。以發(fā)現潛在問(wèn)題為目的、具體檢查對象不確定的日常例行檢查，實(shí)行計劃管理，每年初由各級監管部門(mén)根據年度工作安排、監管形勢需要，制定全年抽查檢查計劃，年度計劃可包含若干檢查任務(wù)，每個(gè)任務(wù)可包含一個(gè)或多個(gè)檢查事項。上級部門(mén)的計劃任務(wù)需要下級實(shí)施或參與的，不列入下級計劃，下級部門(mén)按照臨時(shí)任務(wù)管理。部門(mén)聯(lián)合檢查任務(wù)，由發(fā)起部門(mén)編列計劃。涉企檢查計劃按照有關(guān)規定經(jīng)本級政府批準后方可實(shí)施。計劃任務(wù)之外，監管部門(mén)根據上級部署或突發(fā)監管情況，需針對特定類(lèi)別、領(lǐng)域的監管對象開(kāi)展全覆蓋或一定比例的專(zhuān)項檢查，可發(fā)起臨時(shí)檢查任務(wù)。監管部門(mén)應嚴格控制臨時(shí)任務(wù)數量和規模，摒棄運動(dòng)式監管模式。

（九）隨機抽取檢查名單。除按規定檢查比例100%的事項和任務(wù)外，都應通過(guò)電腦抽簽的方式，從監管對象名錄中隨機抽取檢查對象名單。部門(mén)聯(lián)合檢查任務(wù)，由牽頭部門(mén)從聯(lián)合監管對象名錄中抽取檢查對象名單。

（十）隨機選派檢查人員。檢查對象名單確定后，檢查部門(mén)應根據任務(wù)需要，確定參加本次檢查的本級或下級執法人員名錄，實(shí)現檢查對象與檢查人員的隨機匹配。特殊情況下執法人員無(wú)法隨機分配的，可以直接指派。部門(mén)聯(lián)合檢查先抽組聯(lián)合執法力量，再隨機分配任務(wù)。上級部門(mén)可依法委托下級部門(mén)開(kāi)展檢查或對下級已經(jīng)完成的檢查進(jìn)行監督核查。

（十一）精簡(jiǎn)現場(chǎng)檢查人員。執行同一檢查任務(wù)的檢查人員統一編組執法，實(shí)行組長(cháng)負責制，組長(cháng)原則上由檢查部門(mén)的內設機構負責人或資深執法檢查人員擔任。涉及現場(chǎng)檢查的，檢查人員不少于2人，但單一事項現場(chǎng)檢查一般不應超過(guò)3人、多事項一般不應超過(guò)10人。

（十二）依法作出檢查結論。檢查部門(mén)應在任務(wù)期內完成對檢查對象的所有事項的檢查，并根據檢查結果作出檢查結論，向檢查對象下達檢查結果告知書(shū)。發(fā)現任務(wù)所列檢查事項之外的其他問(wèn)題，檢查部門(mén)應依法進(jìn)行另案查處，或將不屬于本部門(mén)管轄的線(xiàn)索依法移送相關(guān)部門(mén)。

（十三）公示檢查信息。按照“誰(shuí)檢查誰(shuí)公示”原則，除涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等依法不予公開(kāi)的情形外，計劃、任務(wù)、名單及檢查結論、處理結果等，均應通過(guò)遼寧省“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統公示，并依照有關(guān)規定在政府門(mén)戶(hù)網(wǎng)站、專(zhuān)門(mén)的信息平臺等公示。計劃任務(wù)批準后于10個(gè)工作日內公示，檢查對象名單完成抽取后于10個(gè)工作日內公示，臨時(shí)任務(wù)與檢查對象名單一起公示；檢查結果形成后于10個(gè)工作日內公示；依法采取行政命令、行政強制、行政處罰等處理措施的，作出決定后7個(gè)工作日內公示。需要采取突擊檢查方式實(shí)現監管目的的，檢查前按照有關(guān)規定不公示計劃、任務(wù)、名單、時(shí)間等信息，檢查結束后公示檢查結果。

四、保障措施

（十四）加強組織領(lǐng)導。各級政府及監管部門(mén)要切實(shí)轉變監管理念，既要全面推行“雙隨機、一公開(kāi)”，又要防止簡(jiǎn)單化、片面化，避免流于形式。依托遼寧省深化商事制度改革領(lǐng)導小組，建立省政府推進(jìn)“雙隨機、一公開(kāi)”監管的協(xié)調工作機制，省市場(chǎng)監管局要發(fā)揮牽頭作用，會(huì )同有關(guān)部門(mén)共同推進(jìn)工作。各地區要參照建立工作協(xié)調機制，加大統籌力度，確保工作落地見(jiàn)效。

（十五）完善信用監管。推進(jìn)信用分級分類(lèi)監管，依據企業(yè)信用狀況在檢查頻次、抽查比例等方面采取差異化措施，實(shí)現對守法守信者“無(wú)事不擾”，對違法失信者“重點(diǎn)嚴查”。建立健全違法失信名單制度，省級監管部門(mén)依據有關(guān)規定統籌建立本領(lǐng)域、本系統的違法失信名單，規范名單的列入、移出、公示等條件和程序，強化跨行業(yè)、跨領(lǐng)域、跨部門(mén)失信聯(lián)合懲戒。

（十六）探索智慧監管。在部門(mén)監管信息統一歸集共享基礎上，堅持風(fēng)險和問(wèn)題導向，通過(guò)大數據監測分析，及時(shí)發(fā)現普遍性問(wèn)題和突出風(fēng)險，鎖定問(wèn)題涉及范圍，秉持“雙隨機、一公開(kāi)”監管理念，根據實(shí)際情況確定抽查行業(yè)、抽查區域及抽查比例，嚴防系統性、區域性風(fēng)險?！?/p>

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