瓊金監函〔2020〕186號 關(guān)于印發(fā)《海南省開(kāi)于開(kāi)展合格境外有限合伙人（QFLP）境內股權投資暫行辦法 》的通知

海南省地方金融監督管理局 海南省市場(chǎng)監督管理局 中國人民銀行?？谥行闹?中國證券監督管理委員會(huì )海南監管局






關(guān)于印發(fā)《海南省開(kāi)于開(kāi)展合格境外有限合伙人（QFLP）境內股權投資暫行辦法 》的通知







瓊金監函〔2020〕186號

海南省關(guān)于開(kāi)展合格境外有限合伙人（QFLP）境內股權投資暫行辦法
 

 



第一章  總  則

第一條  為積極推進(jìn)海南自由貿易港建設，促進(jìn)金融業(yè)對外開(kāi)放，規范開(kāi)展合格境外有限合伙人（QFLP）境內股權投資業(yè)務(wù)，根據有關(guān)法律、法規，制定本暫行辦法。

第二條  強化市場(chǎng)主導。以海南自由貿易港建設為契機，統籌引資、引智，充分激發(fā)市場(chǎng)活力，尊重市場(chǎng)規律，鼓勵外商投資股權投資類(lèi)企業(yè)落戶(hù)海南。

第三條  加強政府指導。由省、市（縣）各級金融工作部門(mén)會(huì )同同級市場(chǎng)監管局、中國證券監督管理委員會(huì )海南監管局和中國人民銀行?？谥行闹械认嚓P(guān)單位，對外商投資股權投資類(lèi)企業(yè)的設立、運營(yíng)加強指導，各相關(guān)單位根據各自職責做好監管，市（縣）政府切實(shí)履行屬地管理責任，引導和督促企業(yè)規范運作、健康發(fā)展。

第四條  有效防范風(fēng)險。完善風(fēng)險預警監測、化解處置工作機制，利用監管科技手段，做好對于外商投資股權投資類(lèi)企業(yè)風(fēng)險防控，做到“早發(fā)現，嚴打擊”，有效防范出現以股權投資名義從事非法集資等違法行為。

第五條  本辦法所稱(chēng)的外商投資股權投資類(lèi)企業(yè)包括外商投資股權投資管理企業(yè)和外商投資股權投資企業(yè)。外商投資股權投資類(lèi)企業(yè)可以采用公司制、合伙制等組織形式，按照一般外商投資企業(yè)進(jìn)行管理。

本辦法所稱(chēng)的外商投資股權投資管理企業(yè)是指在海南省依法由境外的企業(yè)或自然人參與投資設立并實(shí)際經(jīng)營(yíng)的，以發(fā)起設立或受托管理外商投資股權投資企業(yè)為主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的企業(yè)。

本辦法所稱(chēng)的外商投資股權投資企業(yè)是指在海南省依法由境外的企業(yè)或自然人參與投資或設立并實(shí)際經(jīng)營(yíng)的，以非公開(kāi)方式向境內外投資者募集資金，投資于境內非公開(kāi)交易的企業(yè)股權的企業(yè)。

第六條  外商投資股權投資管理企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股權投資管理企業(yè)”）可向符合相關(guān)規定的境內投資者募集設立人民幣基金。

境內私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金管理公司可發(fā)起設立或受托管理外商投資股權投資企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股權投資企業(yè)”）。

 

第二章  外商投資股權投資類(lèi)企業(yè)

第七條  外商投資股權投資類(lèi)企業(yè)注冊資本或認繳出資幣種可為人民幣或可自由兌換的外幣。對外商投資股權投資類(lèi)企業(yè)和發(fā)起設立或受托管理股權投資企業(yè)的境內私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金管理公司不設最低注冊資本或認繳出資金額限制，在首次出資比例、貨幣出資比例、出資期限等方面無(wú)限制。

第八條  省直相關(guān)職能部門(mén)、市（縣）人民政府或重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)園區管委會(huì )可為符合該部門(mén)、該地區、該園區經(jīng)濟發(fā)展需要的外商投資股權投資類(lèi)企業(yè)向海南省市場(chǎng)監督管理局出具推薦函并抄送海南省地方金融監督管理局，海南省市場(chǎng)監督管理局依法予以登記注冊。市（縣）人民政府可以授權同級金融管理單位出具推薦函。外商投資股權投資類(lèi)企業(yè)申請出具推薦函時(shí)，需遞交如下申請材料：

（一）《設立外商投資股權投資管理企業(yè)申請表》（附件1）或《設立外商投資股權投資企業(yè)申請表》（附件2）；

（二）公司章程或合伙協(xié)議；

（三）法定代表人和董事會(huì )人選名單、身份證復印件；

（四）至少2名高級管理人員名單、簡(jiǎn)歷及相關(guān)證明材料；

（五）經(jīng)所在國家公證機關(guān)公證并經(jīng)我國駐該國使（領(lǐng)）館認證的外國投資者的注冊登記證明或身份證明文件，香港、澳門(mén)或臺灣地區投資者應當依法提供經(jīng)當地公證機構公證的注冊登記或身份證明文件；

（六）申請人出具的上述全部材料真實(shí)性的承諾函。

第九條  外商投資股權投資類(lèi)企業(yè)應按照相關(guān)法律法規辦理下列登記事項變更手續：

（一）企業(yè)名稱(chēng)；

（二）經(jīng)營(yíng)范圍；

（三）變更股東或合伙人；

（四）增加或減少認繳或實(shí)際繳付的出資數額、繳付期限；

（五）變更公司組織形式；

（六）變更高級管理人員；

（七）公司分立或合并；

（八）解散、清算或破產(chǎn)。

第十條  外商投資股權投資類(lèi)企業(yè)應當每半年向海南省地方金融監督管理局報告半年投資運作過(guò)程中的下列重大事項：

（一）股權投資管理企業(yè)和股權投資企業(yè)投資項目的運作情況；

（二）修改合同、章程或合伙協(xié)議等重要法律文件；

（三）海南省地方金融監督管理局要求的其他事項。

第十一條  外商投資股權投資類(lèi)企業(yè)可按照公司章程或合伙協(xié)議的約定進(jìn)行利潤分配或清算撤資。外商投資股權投資類(lèi)企業(yè)進(jìn)行利潤、股息、紅利匯出時(shí)，需向銀行提交相關(guān)證明材料，經(jīng)審核通過(guò)后方可匯出境外。

第十二條  外商投資股權投資類(lèi)企業(yè)應按照相關(guān)法律法規進(jìn)行解散、清算、注銷(xiāo)、退出。

 

第三章  外商投資股權投資管理企業(yè)

第十三條  股權投資管理企業(yè)應按照以下程序登記：

（一）省直相關(guān)職能部門(mén)、市（縣）人民政府（或授權同級金融管理單位）、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)園區管委會(huì )為股權投資管理企業(yè)向海南省市場(chǎng)監督管理局出具推薦函，并抄送海南省地方金融監督管理局；

（二）海南省市場(chǎng)監督管理局憑推薦函，依法予以登記注冊；

（三）在銀行辦理外匯登記手續；

（四）在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )進(jìn)行私募基金管理人登記。

第十四條  股權投資管理企業(yè)名稱(chēng)應當由行政區劃、字號、行業(yè)、組織形式依次組成，行業(yè)表述應當標明“股權投資管理”字樣。

第十五條  股權投資管理企業(yè)應當具有至少2名同時(shí)具備下列條件的高級管理人員：

（一）有5年以上從事股權投資或股權投資管理業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；

（二）有2年以上高級管理職務(wù)任職經(jīng)歷；

（三）有在境內從事股權投資經(jīng)歷或在境內金融機構從業(yè)經(jīng)驗；

（四）在最近5年內無(wú)違規記錄或尚在處理的經(jīng)濟糾紛訴訟案件，且個(gè)人信用記錄良好。

本辦法所稱(chēng)高級管理人員，是指公司型企業(yè)的董事、監事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責人、董事會(huì )秘書(shū)和公司章程約定的其他人員，以及合伙型企業(yè)的普通合伙人和合伙協(xié)議約定的其他人員。合伙型企業(yè)的普通合伙人為法人機構的，則該機構的高級管理人員一并視為高級管理人員。

第十六條  股權投資管理企業(yè)可以委托經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構批準、具備資金托管能力和資質(zhì)、在海南省設有分支機構且為二級分行級以上（含二級分行）的銀行機構作為主辦資金托管銀行。

第十七條  股權投資管理企業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)為發(fā)起設立并管理股權投資企業(yè)及與其相關(guān)的業(yè)務(wù)，也可按照相關(guān)規定發(fā)起設立或受托管理境內私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金。

 

第四章  外商投資股權投資企業(yè)

第十八條  股權投資企業(yè)應按照以下程序登記：

（一）省直相關(guān)職能部門(mén)、市（縣）人民政府（或授權同級金融管理單位）、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)園區管委會(huì )為股權投資企業(yè)向海南省市場(chǎng)監督管理局出具推薦函，并抄送海南省地方金融監督管理局；

（二）海南省市場(chǎng)監督管理局憑推薦函，依法予以登記注冊；

（三）在銀行辦理外匯登記手續；

（四）在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )進(jìn)行私募基金備案。

第十九條  企業(yè)名稱(chēng)應當由行政區劃、字號、行業(yè)、組織形式依次組成，行業(yè)表述應當標明“股權投資”字樣。

第二十條  股權投資企業(yè)或股權投資管理企業(yè)管理的境內人民幣基金應當委托經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構批準、具備資金托管能力和資質(zhì)、在海南省設有分支機構且為二級分行級以上（含二級分行）的銀行機構或具備資金托管能力和資質(zhì)的券商作為項目資金托管人。

第二十一條  股權投資企業(yè)不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）在國家禁止外商投資的領(lǐng)域投資；

（二）二級市場(chǎng)股票和企業(yè)債券交易，但經(jīng)過(guò)海南省地方金融監督管理局、中國證券監督管理委員會(huì )海南監管局、中國人民銀行?？谥行闹?、海南省市場(chǎng)監督管理局等管理部門(mén)認可的投資標的除外；

（三）期貨等金融衍生品交易；

（四）投資于非自用不動(dòng)產(chǎn)；

（五）挪用非自有資金進(jìn)行投資；

（六）向非被投企業(yè)提供貸款或擔保；

（七）國家法律法規禁止從事的其他事項。

 

第五章  扶持政策

第二十二條  積極推動(dòng)外商投資股權投資類(lèi)企業(yè)納入海南自由貿易港鼓勵類(lèi)產(chǎn)業(yè)目錄和鼓勵外商投資產(chǎn)業(yè)目錄，享受企業(yè)所得稅優(yōu)惠。落戶(hù)在重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)園區的外商投資股權投資類(lèi)企業(yè)，可享受重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)園區落地的地方優(yōu)惠政策。相關(guān)部門(mén)應引導和鼓勵外商投資股權投資類(lèi)企業(yè)注冊在我省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)園區和投資于海南自由貿易港鼓勵類(lèi)產(chǎn)業(yè)目錄行業(yè)。

第二十三條  股權投資管理人才可按相關(guān)規定申請認定海南省高層次人才，符合條件的可享受人才落戶(hù)、購車(chē)購房、配偶就業(yè)、子女入學(xué)、醫療和住房保障等優(yōu)惠政策。

第二十四條  各市（縣）人民政府和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)園區管委會(huì )應出臺外商投資股權投資類(lèi)企業(yè)落戶(hù)獎勵、辦公用房補貼、經(jīng)濟貢獻獎勵等相關(guān)扶持政策。

第二十五條  海南省地方金融監督管理局、中國證券監督管理委員會(huì )海南監管局和海南省市場(chǎng)監督管理局應切實(shí)推進(jìn)私募股權轉讓?zhuān)浞职l(fā)揮各交易場(chǎng)所的平臺作用，依法合規地為外商投資股權投資類(lèi)企業(yè)的托管、交易和退出提供服務(wù)。

 

第六章  風(fēng)險防控

第二十六條  海南省地方金融監督管理局、海南省市場(chǎng)監督管理局、中國證券監督管理委員會(huì )海南監管局、海南省高級人民法院、海南省公安廳、海南省司法廳、海南國際仲裁院和各市（縣）政府落實(shí)風(fēng)險防范和處置責任，做好金融風(fēng)險防控工作，防范打擊以股權投資、創(chuàng )業(yè)投資、私募基金等名義從事非法集資等違法違規金融活動(dòng)。

第二十七條  海南省地方金融監督管理局、海南省發(fā)展和改革委員會(huì )、海南省商務(wù)廳、海南省市場(chǎng)監督管理局、中國人民銀行?？谥行闹?、中國證券監督管理委員會(huì )海南監管局和海南省公安廳應加強事中事后監管創(chuàng )新，建立以信用為基礎的事前信用核查、事中分類(lèi)監管和事后聯(lián)合獎懲的監管機制，開(kāi)展聯(lián)合監管和動(dòng)態(tài)監管。外商投資股權投資類(lèi)企業(yè)違反本辦法規定的，相關(guān)部門(mén)應根據職責進(jìn)行調查，情況屬實(shí)的，責令其在30個(gè)工作日內整改；逾期未改正的，可向社會(huì )公告，依法進(jìn)行查處；構成犯罪的，移交司法部門(mén)依法追究刑事責任。

第二十八條  海南證券期貨業(yè)協(xié)會(huì )應完善行業(yè)協(xié)會(huì )運行機制，開(kāi)展會(huì )員服務(wù)，充分發(fā)揮行業(yè)自律管理功能，督促引導會(huì )員規范運作、合法經(jīng)營(yíng)。

 

第七章  附  則

第二十九條  香港特別行政區、澳門(mén)特別行政區、臺灣地區的投資者以及定居在國外的中國公民，在本省投資設立外商投資股權投資類(lèi)企業(yè)，參照本辦法執行。

第三十條  對于經(jīng)營(yíng)情況良好的外商投資股權投資類(lèi)企業(yè)，后續可探索實(shí)行更加便利的外匯收支管理措施。

第三十一條  本辦法由海南省地方金融監督管理局負責解釋。

第三十二條  本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。





附件

1：設立外商投資股權投 資企業(yè)申請表

2：設立外商投資股權投 資管理企業(yè)申請表

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