蘇政辦發(fā)〔2020〕70號《江蘇省人民政府辦公廳關(guān)于加強市縣國有企業(yè)競爭性領(lǐng)域投資監管的指導意見(jiàn)》

江蘇省人民政府辦公廳關(guān)于加強市縣國有企業(yè)競爭性領(lǐng)域投資監管的指導意見(jiàn)









蘇政辦發(fā)〔2020〕70號
 

各市、縣（市、區）人民政府，省各委辦廳局，省各直屬單位：

黨的十八大以來(lái)，按照黨中央、國務(wù)院統一部署，我省各地深入貫徹習近平總書(shū)記關(guān)于國企改革發(fā)展的重要論述，著(zhù)力完善企業(yè)國有資產(chǎn)監管體制，積極推進(jìn)國有企業(yè)改革發(fā)展，國有經(jīng)濟布局結構不斷優(yōu)化，國有資本規模質(zhì)量明顯提升。國有企業(yè)實(shí)施競爭性領(lǐng)域項目投資，要堅持新發(fā)展理念，貫徹高質(zhì)量發(fā)展要求，遵循市場(chǎng)化、法治化原則，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，增強戰略導向和風(fēng)險意識，大力調整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)投資結構，不斷提高國有資本運營(yíng)質(zhì)量和效益，防止國有投資損失和國有資產(chǎn)流失。為正確處理政府與市場(chǎng)關(guān)系、把握投資與風(fēng)險平衡，健全制度機制，完善合規程序，經(jīng)省人民政府同意，現就加強市縣國有企業(yè)競爭性領(lǐng)域投資監管提出以下指導意見(jiàn)。

一、嚴格投資決策程序，規范企業(yè)投資行為

1．國有企業(yè)要建立完善并嚴格執行投資管理制度，明確投資決策主體和決策程序，按照企業(yè)功能定位和發(fā)展戰略規劃聚焦主業(yè)，嚴格管控非主業(yè)投資。投資項目要嚴格履行盡職調查、可行性研究論證、“三重一大”決策、法律審核、合同管理等程序。

2．國有企業(yè)是項目投資的決策主體、執行主體和責任主體，要按照制度要求、風(fēng)險類(lèi)別和投資規模，規范履行決策和審批程序，不得以政府決策代替企業(yè)決策。市縣政府及其派出機構不得指定所屬平臺公司及其他國有控股企業(yè)投資競爭性領(lǐng)域項目，防止市場(chǎng)化投資項目變相成為政府投資項目。

3．市縣國資監管機構要明確所監管企業(yè)主業(yè)，對所監管企業(yè)實(shí)施投資負面清單管理，明確禁止類(lèi)項目和特別監管類(lèi)項目。對重大特別監管類(lèi)投資項目實(shí)施“雙重論證”，即投資主體企業(yè)應在履行本企業(yè)決策程序后報本級國資監管機構履行審核把關(guān)程序，國資監管機構應當在企業(yè)論證的基礎上，委托第三方再次論證。

4．對以資產(chǎn)出資組建、對外并購等方式實(shí)施項目投資涉及資產(chǎn)評估的（包括專(zhuān)利權、軟件著(zhù)作權、非專(zhuān)利技術(shù)等無(wú)形資產(chǎn)評估），要嚴格按照《企業(yè)國有資產(chǎn)評估管理暫行辦法》（國務(wù)院國資委令第12號）等有關(guān)規定，由作為出資主體的國有企業(yè)獨立委托有資質(zhì)的專(zhuān)業(yè)評估機構實(shí)施，資產(chǎn)評估結果按國家及省有關(guān)規定嚴格履行核準或備案程序。

5．項目決策和實(shí)施過(guò)程中，國有股東要組織對合作方背景、實(shí)力、資信等進(jìn)行綜合評估，研判合作方投資意愿的真實(shí)性和投資能力的可靠性。按照同股同權、風(fēng)險共擔的原則，國有股東應與合作方同步出資，不得超比例、超進(jìn)度出資，不得為合作方代出資或者為合作方出資提供擔保。

6．加強市縣國有企業(yè)投資項目事中風(fēng)險管控和事后評價(jià)管理。對國有企業(yè)競爭性領(lǐng)域重大投資項目的建設、運營(yíng)情況強化跟蹤監測。在項目推進(jìn)過(guò)程中，如項目實(shí)施條件、外部環(huán)境發(fā)生重大變化，應及時(shí)開(kāi)展項目的再論證、再決策，必要時(shí)經(jīng)合規程序啟動(dòng)中止、退出等應對機制。國有企業(yè)要加強競爭性領(lǐng)域重大投資項目的后評價(jià)，不斷提高投資管理水平。

7．規范開(kāi)發(fā)區平臺公司投融資行為。開(kāi)發(fā)區要維護所屬平臺公司作為市場(chǎng)主體依法享有的權利，不得干預企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得在未履行投資合規程序前決策平臺公司投資，不得將招商引資項目變相為平臺公司投資項目。平臺公司投資競爭性領(lǐng)域項目，應當符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展規劃，投資規模與資本實(shí)力、融資能力、風(fēng)險管控能力相適應，并規范履行決策程序后按規定實(shí)施，防控投資風(fēng)險，防止盲目投資。投資競爭性領(lǐng)域項目的平臺公司所需對外融資，要與項目投資規模、預期回報水平和償債能力相匹配，優(yōu)化融資結構，降低融資成本，不得脫離投資項目實(shí)際盲目舉債。平臺公司不得違規為其他企業(yè)提供借款、擔保，不得開(kāi)展融資性貿易。平臺公司在舉債融資時(shí)需主動(dòng)聲明不承擔政府融資職能，所舉債務(wù)是企業(yè)債務(wù)。

二、健全國資監管體系，壓實(shí)國資監管責任

8．根據“國家所有、分級代表”的規定和“誰(shuí)出資、誰(shuí)監管”的原則，市縣政府必須切實(shí)履行本級國有企業(yè)出資人職責，促進(jìn)國有資產(chǎn)保值增值，防止國有投資損失。

9．市縣政府設立或明確的國資監管機構根據授權代表本級政府對國有企業(yè)（包括開(kāi)發(fā)區、產(chǎn)業(yè)園區等政府派出機構所屬?lài)衅髽I(yè)）履行監管職責，推動(dòng)企業(yè)建立健全現代企業(yè)制度、完善法人治理結構并依法監管。

10．市縣政府要加快剝離平臺公司政府融資職能，推進(jìn)平臺公司按照現代企業(yè)制度要求，健全公司章程，完善法人治理結構，突出做強主業(yè)，拓寬經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域，使平臺公司真正轉型為自主經(jīng)營(yíng)、獨立核算、自負盈虧的市場(chǎng)主體。

三、完善國資監管制度，加強國有資產(chǎn)基礎管理

11．市縣國資監管機構要根據國家有關(guān)國資監管的法律法規和規范性文件規定，結合本地實(shí)際，建立健全本級國有企業(yè)對外投資、改制重組、產(chǎn)權管理、借款擔保、財務(wù)評價(jià)、業(yè)績(jì)考核、薪酬分配、內部管控、風(fēng)險管理以及“三重一大”決策、違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究等監管制度。

12．市縣國資監管機構依法負責本級企業(yè)國有資產(chǎn)的產(chǎn)權登記、資產(chǎn)評估監管、清產(chǎn)核資、資產(chǎn)統計、綜合評價(jià)等基礎管理工作。

四、增強國資監管專(zhuān)業(yè)能力，推動(dòng)經(jīng)營(yíng)性國有資產(chǎn)集中統一監管

13．市縣政府要切實(shí)加強本級國資監管機構的建設，按照機構、人員、職能、責任“四個(gè)到位”的原則，選配熟悉投資、財務(wù)、審計、產(chǎn)權管理、公司治理等方面的專(zhuān)業(yè)人才，充實(shí)監管專(zhuān)業(yè)力量，提高國資監管機構專(zhuān)業(yè)化水平。

14．市縣政府要在規定時(shí)間內將本級黨政機關(guān)、事業(yè)單位所屬?lài)衅髽I(yè)，納入國資監管機構經(jīng)營(yíng)性國有資產(chǎn)集中統一監管體系，國家和省另有規定的依其規定執行。

五、建立責任追究體系，加大違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究力度

15．市縣政府要落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立國有企業(yè)違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究制度的意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2016〕63號）要求， 2020年底前全面建立責任追究工作體系，形成職責明確、流程清晰、規范有序的責任追究工作機制。對違反法律法規和有關(guān)制度規定，未履行或未正確履行經(jīng)營(yíng)投資管理職責造成國有資產(chǎn)損失，以及其他嚴重不良后果的，按有關(guān)規定嚴肅追究問(wèn)責。

六、切實(shí)加強組織領(lǐng)導，保證國有企業(yè)投資安全和國有資產(chǎn)保值增值

16．市縣政府要堅持科學(xué)決策、民主決策、依法決策，健全決策機制和程序，切實(shí)履行深化國資國企改革發(fā)展的領(lǐng)導責任，根據本指導意見(jiàn)要求，理順國資監管體制，壓實(shí)國資監管責任。市縣國資監管機構要按照本指導意見(jiàn)及時(shí)修訂完善本級國有企業(yè)投資監督管理辦法等制度規定，對投資項目實(shí)施限額管理制度，建立投資負面清單和“雙重論證”事項清單，強化督促落實(shí)。國有企業(yè)是維護國有資產(chǎn)安全、實(shí)現國有資產(chǎn)保值增值、防止投資損失的責任主體，要嚴把投資項目管理關(guān)鍵環(huán)節，明確各環(huán)節責任主體，健全投資管理責任制。省國資委要加強對市縣國有企業(yè)投資監管工作的指導監督，適時(shí)對本指導意見(jiàn)實(shí)施情況開(kāi)展監督檢查。

金融、文化等國有企業(yè)的監管，國家和省另有規定的依其規定執行。創(chuàng )業(yè)投資、私募股權投資、政府投資基金，以及證券、期貨等金融資產(chǎn)投資的監管，國家和省另有規定的依其規定執行。







 

江蘇省人民政府辦公廳

2020年9月24日

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