《中國（上海）自由貿易試驗區條例》（全文）

上海市人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )公告第14號

《中國（上海）自由貿易試驗區條例》已由上海市第十四屆人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )第十四次會(huì )議于2014年7月25日通過(guò)，現予公布，自2014年8月1日起施行。






 

上海市人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )

2014年7月25日




 

中國（上海）自由貿易試驗區條例





(2014年7月25日上海市第十四屆人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )第十四次會(huì )議通過(guò))



 

第一章 總則

第一條 為推進(jìn)和保障中國（上海）自由貿易試驗區建設，充分發(fā)揮其推進(jìn)改革和提高開(kāi)放型經(jīng)濟水平“試驗田”的作用，根據《全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )關(guān)于授權國務(wù)院在中國（上海）自由貿易試驗區暫時(shí)調整有關(guān)法律規定的行政審批的決定》、國務(wù)院批準的《中國（上海）自由貿易試驗區總體方案》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《總體方案》”）、《國務(wù)院關(guān)于在中國（上海）自由貿易試驗區內暫時(shí)調整有關(guān)行政法規和國務(wù)院文件規定的行政審批或者準入特別管理措施的決定》和其他有關(guān)法律、行政法規，制定本條例。

第二條 本條例適用于經(jīng)國務(wù)院批準設立的中國（上海）自由貿易試驗區（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“自貿試驗區”）。

第三條 推進(jìn)自貿試驗區建設應當圍繞國家戰略要求和上海國際金融中心、國際貿易中心、國際航運中心、國際經(jīng)濟中心建設，按照先行先試、風(fēng)險可控、分步推進(jìn)、逐步完善的原則，將擴大開(kāi)放與體制改革相結合，將培育功能與政策創(chuàng )新相結合，加快轉變政府職能，建立與國際投資、貿易通行規則相銜接的基本制度體系和監管模式，培育國際化、市場(chǎng)化、法治化的營(yíng)商環(huán)境，建設具有國際水準的投資貿易便利、監管高效便捷、法治環(huán)境規范的自由貿易試驗區。

第四條 本市推進(jìn)自貿試驗區建設應當聚焦制度創(chuàng )新的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節，充分運用現行法律制度和政策資源，改革妨礙制度創(chuàng )新的體制、機制，不斷激發(fā)制度創(chuàng )新的主動(dòng)性、積極性，營(yíng)造自主改革、積極進(jìn)取的良好氛圍。

第五條 充分激發(fā)市場(chǎng)主體活力，法律、法規、規章未禁止的事項，鼓勵公民、法人和其他組織在自貿試驗區積極開(kāi)展改革創(chuàng )新活動(dòng)。
 

第二章 管理體制

第六條 按照深化行政體制改革的要求，堅持簡(jiǎn)政放權、放管結合，積極推行告知承諾制等制度，在自貿試驗區建立事權劃分科學(xué)、管理高效統一、運行公開(kāi)透明的行政管理體制。

第七條 市人民政府在國務(wù)院領(lǐng)導和國家有關(guān)部門(mén)指導、支持下，根據《總體方案》明確的目標定位和先行先試任務(wù)，組織實(shí)施改革試點(diǎn)工作，依法制定與自貿試驗區建設、管理有關(guān)的規章和政策措施。

本市建立自貿試驗區建設協(xié)調機制，推進(jìn)改革試點(diǎn)工作，組織有關(guān)部門(mén)制定、落實(shí)階段性目標和各項措施。

第八條 中國（上海）自由貿易試驗區管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“管委會(huì )”）為市人民政府派出機構，具體落實(shí)自貿試驗區改革試點(diǎn)任務(wù)，統籌管理和協(xié)調自貿試驗區有關(guān)行政事務(wù)，依照本條例履行下列職責：

（一）負責組織實(shí)施自貿試驗區發(fā)展規劃和政策措施，制定有關(guān)行政管理制度。

（二）負責自貿試驗區內投資、貿易、金融服務(wù)、規劃國土、建設、交通、綠化市容、環(huán)境保護、人力資源、知識產(chǎn)權、統計、房屋、民防、水務(wù)、市政等有關(guān)行政管理工作。

（三）領(lǐng)導工商、質(zhì)監、稅務(wù)、公安等部門(mén)在區內的行政管理工作；協(xié)調金融、海關(guān)、檢驗檢疫、海事、邊檢等部門(mén)在區內的行政管理工作。

（四）組織實(shí)施自貿試驗區信用管理和監管信息共享工作，依法履行國家安全審查、反壟斷審查有關(guān)職責。

（五）統籌指導區內產(chǎn)業(yè)布局和開(kāi)發(fā)建設活動(dòng)，協(xié)調推進(jìn)重大投資項目建設。

（六）發(fā)布公共信息，為企業(yè)和相關(guān)機構提供指導、咨詢(xún)和服務(wù)。

（七）履行市人民政府賦予的其他職責。

市人民政府在自貿試驗區建立綜合審批、相對集中行政處罰的體制和機制，由管委會(huì )集中行使本市有關(guān)行政審批權和行政處罰權。管委會(huì )實(shí)施行政審批和行政處罰的具體事項，由市人民政府確定并公布。

第九條 海關(guān)、檢驗檢疫、海事、邊檢、工商、質(zhì)監、稅務(wù)、公安等部門(mén)設立自貿試驗區工作機構（以下統稱(chēng)“駐區機構”），依法履行有關(guān)行政管理職責。

市人民政府其他有關(guān)部門(mén)和浦東新區人民政府（以下統稱(chēng)“有關(guān)部門(mén)”）按照各自職責，支持管委會(huì )的各項工作，承擔自貿試驗區其他行政事務(wù)。

第十條 管委會(huì )應當與駐區機構、有關(guān)部門(mén)建立合作協(xié)調和聯(lián)動(dòng)執法工作機制，提高執法效率和管理水平。

第十一條 管委會(huì )、駐區機構應當公布依法行使的行政審批權、行政處罰權和相關(guān)行政權力的清單及運行流程。發(fā)生調整的，應當及時(shí)更新。
 

第三章 投資開(kāi)放

第十二條 自貿試驗區在金融服務(wù)、航運服務(wù)、商貿服務(wù)、專(zhuān)業(yè)服務(wù)、文化服務(wù)、社會(huì )服務(wù)和一般制造業(yè)等領(lǐng)域擴大開(kāi)放，暫停、取消或者放寬投資者資質(zhì)要求、外資股比限制、經(jīng)營(yíng)范圍限制等準入特別管理措施。

第十三條 自貿試驗區內國家規定對外商投資實(shí)施的準入特別管理措施，由市人民政府發(fā)布負面清單予以列明，并根據發(fā)展實(shí)際適時(shí)調整。

自貿試驗區實(shí)行外商投資準入前國民待遇加負面清單管理模式。負面清單之外的領(lǐng)域，按照內外資一致的原則，外商投資項目實(shí)行備案制，國務(wù)院規定對國內投資項目保留核準的除外；外商投資企業(yè)設立和變更實(shí)行備案管理。負面清單之內的領(lǐng)域，外商投資項目實(shí)行核準制，國務(wù)院規定對外商投資項目實(shí)行備案的除外；外商投資企業(yè)設立和變更實(shí)行審批管理。

外商投資項目和外商投資企業(yè)的備案辦法，由市人民政府制定。

第十四條 自貿試驗區推進(jìn)企業(yè)注冊登記制度便利化，依法實(shí)行注冊資本認繳登記制。

工商行政管理部門(mén)組織建立外商投資項目核準（備案）、企業(yè)設立和變更審批（備案）等行政事務(wù)的企業(yè)準入單一窗口工作機制，統一接收申請材料，統一送達有關(guān)文書(shū)。投資者在自貿試驗區設立外商投資企業(yè)，可以自主約定經(jīng)營(yíng)期限，法律、行政法規另有規定的除外。

在自貿試驗區內登記設立的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“區內企業(yè)”）可以到區外再投資或者開(kāi)展業(yè)務(wù)，有專(zhuān)項規定要求辦理相關(guān)手續的，按照規定辦理。

第十五條 區內企業(yè)取得營(yíng)業(yè)執照后，即可從事一般生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；從事需要審批的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，可以在取得營(yíng)業(yè)執照后，向有關(guān)部門(mén)申請辦理。

從事法律、行政法規或者國務(wù)院決定規定需要前置審批的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，應當在申請辦理營(yíng)業(yè)執照前，依法辦理批準手續。

第十六條 自貿試驗區內投資者可以開(kāi)展多種形式的境外投資。境外投資一般項目實(shí)行備案管理，境外投資開(kāi)辦企業(yè)實(shí)行以備案制為主的管理，由管委會(huì )統一接收申請材料，并統一送達有關(guān)文書(shū)。

境外投資項目和境外投資開(kāi)辦企業(yè)的備案辦法，由市人民政府制定。

第十七條 區內企業(yè)解散、被宣告破產(chǎn)的，應當依法清算并辦理注銷(xiāo)登記等手續。

依法實(shí)行注冊資本認繳制的區內企業(yè)，股東以認繳的出資額或者認購的股份為限對企業(yè)債務(wù)承擔責任。
 

第四章 貿易便利

第十八條 自貿試驗區與境外之間的管理為“一線(xiàn)”管理，自貿試驗區與境內區外之間的管理為“二線(xiàn)”管理，按照“一線(xiàn)放開(kāi)、二線(xiàn)安全高效管住、區內流轉自由”的原則，在自貿試驗區建立與國際貿易等業(yè)務(wù)發(fā)展需求相適應的監管模式。

第十九條 按照通關(guān)便利、安全高效的要求，在自貿試驗區開(kāi)展海關(guān)監管制度創(chuàng )新，促進(jìn)新型貿易業(yè)態(tài)發(fā)展。

海關(guān)在自貿試驗區建立貨物狀態(tài)分類(lèi)監管制度，實(shí)行電子圍網(wǎng)管理，推行通關(guān)無(wú)紙化、低風(fēng)險快速放行。

境外進(jìn)入區內的貨物，可以憑進(jìn)口艙單先行入區，分步辦理進(jìn)境申報手續?？诎冻隹谪浳飳?shí)行先報關(guān)、后進(jìn)港。

對區內和境內區外之間進(jìn)出的貨物，實(shí)行進(jìn)出境備案清單比對、企業(yè)賬冊管理、電子信息聯(lián)網(wǎng)等監管制度。

區內保稅存儲貨物不設存儲期限。簡(jiǎn)化區內貨物流轉流程，允許分送集報、自行運輸；實(shí)現區內與其他海關(guān)特殊監管區域之間貨物的高效便捷流轉。

第二十條 按照進(jìn)境檢疫、適當放寬進(jìn)出口檢驗，方便進(jìn)出、嚴密防范質(zhì)量安全風(fēng)險的原則，在自貿試驗區開(kāi)展檢驗檢疫監管制度創(chuàng )新。

檢驗檢疫部門(mén)在自貿試驗區運用信息化手段，建立出入境質(zhì)量安全和疫病疫情風(fēng)險管理機制，實(shí)施無(wú)紙化申報、簽證、放行，實(shí)現風(fēng)險信息的收集、分析、通報和運用，提供出入境貨物檢驗檢疫信息查詢(xún)服務(wù)。

境外進(jìn)入區內的貨物屬于檢疫范圍的，應當接受入境檢疫；除重點(diǎn)敏感貨物外，其他貨物免于檢驗。

區內貨物出區依企業(yè)申請，實(shí)行預檢驗制度，一次集中檢驗，分批核銷(xiāo)放行。進(jìn)出自貿試驗區的保稅展示商品免于檢驗。

區內企業(yè)之間倉儲物流貨物，免于檢驗檢疫。

在自貿試驗區建立有利于第三方檢驗鑒定機構發(fā)展和規范的管理制度，檢驗檢疫部門(mén)按照國際通行規則，采信第三方檢測結果。

第二十一條 自貿試驗區建立國際貿易單一窗口，形成區內跨部門(mén)的貿易、運輸、加工、倉儲等業(yè)務(wù)的綜合管理服務(wù)平臺，實(shí)現部門(mén)之間信息互換、監管互認、執法互助。

企業(yè)可以通過(guò)單一窗口一次性遞交各管理部門(mén)要求的標準化電子信息，處理結果通過(guò)單一窗口反饋。

第二十二條 自貿試驗區實(shí)行內外貿一體化發(fā)展，鼓勵區內企業(yè)統籌開(kāi)展國際貿易和國內貿易，培育貿易新型業(yè)態(tài)和功能，形成以技術(shù)、品牌、質(zhì)量、服務(wù)為核心的競爭優(yōu)勢。

自貿試驗區支持國際貿易、倉儲物流、加工制造等基礎業(yè)務(wù)轉型升級和服務(wù)貿易發(fā)展。鼓勵離岸貿易、國際大宗商品交易、融資租賃、期貨保稅交割、跨境電子商務(wù)等新型貿易發(fā)展，推動(dòng)生物醫藥研發(fā)、軟件和信息服務(wù)、數據處理等外包業(yè)務(wù)發(fā)展。

鼓勵跨國公司在區內設立總部，建立整合貿易、物流、結算等功能的營(yíng)運中心。

第二十三條 自貿試驗區加強與海港、空港樞紐的聯(lián)動(dòng)，加強與區外航運產(chǎn)業(yè)集聚區協(xié)同發(fā)展，探索形成具有國際競爭力的航運發(fā)展制度和運作模式。

自貿試驗區支持國際中轉、集拼、分撥業(yè)務(wù)以及集裝箱轉運業(yè)務(wù)和航空貨郵國際中轉業(yè)務(wù)發(fā)展。符合條件的航運企業(yè)可以在國內沿海港口與上海港之間從事外貿進(jìn)出口集裝箱沿海捎帶業(yè)務(wù)。

完善航運服務(wù)發(fā)展環(huán)境，在自貿試驗區發(fā)展航運金融、國際船舶運輸、國際船舶管理、國際船員服務(wù)和國際航運經(jīng)紀等產(chǎn)業(yè)，發(fā)展航運運價(jià)指數衍生品交易業(yè)務(wù)，集聚航運服務(wù)功能性機構。

在自貿試驗區實(shí)行以“中國洋山港”為船籍港的國際船舶登記制度，建立高效率的船舶登記流程。

第二十四條 自貿試驗區簡(jiǎn)化區內企業(yè)外籍員工就業(yè)許可審批手續，放寬簽證、居留許可有效期限，提供入境、出境和居留的便利。

對接受區內企業(yè)邀請開(kāi)展商務(wù)貿易的外籍人員，出入境管理部門(mén)應當按照規定給予過(guò)境免簽和臨時(shí)入境便利。

對區內企業(yè)因業(yè)務(wù)需要多次出國、出境的中國籍員工，出入境管理部門(mén)應當提供辦理出國出境證件的便利。
 

第五章 金融服務(wù)
 

第二十五條 在風(fēng)險可控的前提下，在自貿試驗區內創(chuàng )造條件穩步進(jìn)行人民幣資本項目可兌換、金融市場(chǎng)利率市場(chǎng)化、人民幣跨境使用和外匯管理改革等方面的先行先試。

鼓勵金融要素市場(chǎng)、金融機構根據國家規定，進(jìn)行自貿試驗區金融產(chǎn)品、業(yè)務(wù)、服務(wù)和風(fēng)險管理等方面的創(chuàng )新。本市有關(guān)部門(mén)應當為自貿試驗區金融創(chuàng )新提供支持和便利。

本市建立國家金融管理部門(mén)駐滬機構、市金融服務(wù)部門(mén)和管委會(huì )參加的自貿試驗區金融工作協(xié)調機制。

第二十六條 自貿試驗區建立有利于風(fēng)險管理的自由貿易賬戶(hù)體系，實(shí)現分賬核算管理。區內居民可以按照規定開(kāi)立居民自由貿易賬戶(hù)；非居民可以在區內銀行開(kāi)立非居民自由貿易賬戶(hù)，按照準入前國民待遇原則享受相關(guān)金融服務(wù)；上海地區金融機構可以通過(guò)設立分賬核算單元，提供自由貿易賬戶(hù)相關(guān)金融服務(wù)。

自由貿易賬戶(hù)之間以及自由貿易賬戶(hù)與境外賬戶(hù)、境內區外的非居民機構賬戶(hù)之間的資金，可以自由劃轉。自由貿易賬戶(hù)可以按照規定，辦理跨境融資、擔保等業(yè)務(wù)。居民自由貿易賬戶(hù)與境內區外的銀行結算賬戶(hù)資金流動(dòng)，視同跨境業(yè)務(wù)管理。同一非金融機構主體的居民自由貿易賬戶(hù)與其他銀行結算賬戶(hù)之間，可以按照規定，辦理資金劃轉。

第二十七條 自貿試驗區跨境資金流動(dòng)按照金融宏觀(guān)審慎原則實(shí)施管理。簡(jiǎn)化自貿試驗區跨境直接投資匯兌手續，自貿試驗區跨境直接投資與前置核準脫鉤，直接向銀行辦理所涉及的跨境收付、匯兌業(yè)務(wù)。各類(lèi)區內主體可以按照規定開(kāi)展相關(guān)的跨境投融資匯兌業(yè)務(wù)。

區內個(gè)人可以按照規定，辦理經(jīng)常項下跨境人民幣收付業(yè)務(wù)，開(kāi)展包括證券投資在內的各類(lèi)跨境投資。區內個(gè)體工商戶(hù)可以根據業(yè)務(wù)需要，向其境外經(jīng)營(yíng)主體提供跨境貸款。

區內金融機構和企業(yè)可以按照規定，進(jìn)入證券和期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行投資和交易。區內企業(yè)的境外母公司可以按照規定，在境內資本市場(chǎng)發(fā)行人民幣債券。區內企業(yè)可以按照規定，開(kāi)展境外證券投資以及衍生品投資業(yè)務(wù)。

區內企業(yè)、非銀行金融機構以及其他經(jīng)濟組織可以按照規定，從境外融入本外幣資金，在區內或者境外開(kāi)展風(fēng)險對沖管理。

第二十八條 根據中國人民銀行有關(guān)規定，國家出臺的各項鼓勵和支持擴大人民幣跨境使用的政策措施，均適用于自貿試驗區。

簡(jiǎn)化自貿試驗區經(jīng)常項下以及直接投資項下人民幣跨境使用。區內金融機構和企業(yè)可以從境外借入人民幣資金。區內企業(yè)可以根據自身經(jīng)營(yíng)需要，開(kāi)展跨境雙向人民幣資金池以及經(jīng)常項下跨境人民幣集中收付業(yè)務(wù)。上海地區銀行業(yè)金融機構可以與符合條件的支付機構合作，提供跨境電子商務(wù)的人民幣結算服務(wù)。

第二十九條 在自貿試驗區推進(jìn)利率市場(chǎng)化體系建設，完善自由貿易賬戶(hù)本外幣資金利率市場(chǎng)化定價(jià)監測機制，區內符合條件的金融機構可以?xún)?yōu)先發(fā)行大額可轉讓存單，放開(kāi)區內外幣存款利率上限。

第三十條 建立與自貿試驗區發(fā)展需求相適應的外匯管理體制。簡(jiǎn)化經(jīng)常項目單證審核、直接投資項下外匯登記手續。放寬對外債權債務(wù)管理。改進(jìn)跨國公司總部外匯資金集中運營(yíng)管理、外幣資金池以及國際貿易結算中心外匯管理。完善結售匯管理，便利開(kāi)展大宗商品衍生品的柜臺交易。

第三十一條 根據自貿試驗區需要，經(jīng)金融管理部門(mén)批準，支持不同層級、不同功能、不同類(lèi)型、不同所有制的金融機構進(jìn)入自貿試驗區；引導和鼓勵民間資本投資區內金融業(yè)；支持自貿試驗區互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展；支持在區內建立面向國際的金融交易以及服務(wù)平臺，提供登記、托管、交易和清算等服務(wù)；支持在區內建立完善信托登記平臺，探索信托受益權流轉機制。

第三十二條 本市配合金融管理部門(mén)完善金融風(fēng)險監測和評估，建立與自貿試驗區金融業(yè)務(wù)發(fā)展相適應的風(fēng)險防范機制。

開(kāi)展自貿試驗區業(yè)務(wù)的上海地區金融機構和特定非金融機構應當按照規定，向金融管理部門(mén)報送相關(guān)信息，履行反洗錢(qián)、反恐怖融資和反逃稅等義務(wù)，配合金融管理部門(mén)關(guān)注跨境異常資金流動(dòng)，落實(shí)金融消費者和投資者保護責任。
 

第六章 稅收管理

第三十三條 自貿試驗區按照國家規定，實(shí)施促進(jìn)投資和貿易的有關(guān)稅收政策；其所屬的上海外高橋保稅區、上海外高橋保稅物流園區、洋山保稅港區和上海浦東機場(chǎng)綜合保稅區執行相應的海關(guān)特殊監管區域的稅收政策。

遵循稅制改革方向和國際慣例，積極研究完善不導致利潤轉移、稅基侵蝕的適應境外股權投資和離岸業(yè)務(wù)發(fā)展的稅收政策。

第三十四條 稅務(wù)部門(mén)應當在自貿試驗區建立便捷的稅務(wù)服務(wù)體系，實(shí)施稅務(wù)專(zhuān)業(yè)化集中審批，逐步取消前置核查，推行先審批后核查、核查審批分離的工作方式；推行網(wǎng)上辦稅，提供在線(xiàn)納稅咨詢(xún)、涉稅事項辦理情況查詢(xún)等服務(wù)，逐步實(shí)現跨區域稅務(wù)通辦。

第三十五條 稅務(wù)部門(mén)應當在自貿試驗區開(kāi)展稅收征管現代化試點(diǎn)，提高稅收效率，營(yíng)造有利于企業(yè)發(fā)展、公平競爭的稅收環(huán)境。

稅務(wù)部門(mén)應當運用稅收信息系統和自貿試驗區監管信息共享平臺進(jìn)行稅收風(fēng)險監測，提高稅收管理水平。
 

第七章 綜合監管

第三十六條 在自貿試驗區創(chuàng )新行政管理方式，推進(jìn)政府管理由注重事先審批轉為注重事中事后監管，提高監管參與度，推動(dòng)形成行政監管、行業(yè)自律、社會(huì )監督、公眾參與的綜合監管體系。

第三十七條 自貿試驗區建立涉及外資的國家安全審查工作機制。對屬于國家安全審查范圍的外商投資，投資者應當申請進(jìn)行國家安全審查；有關(guān)管理部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì )、同業(yè)企業(yè)以及上下游企業(yè)可以提出國家安全審查建議。

當事人應當配合國家安全審查工作，提供必要的材料和信息，接受有關(guān)詢(xún)問(wèn)。

第三十八條 自貿試驗區建立反壟斷工作機制。

涉及區內企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者集中，達到國務(wù)院規定的申報標準的，經(jīng)營(yíng)者應當事先申報，未申報的不得實(shí)施集中。對壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位以及濫用行政權力排除、限制競爭等行為，依法開(kāi)展調查和執法。

第三十九條 管委會(huì )、駐區機構和有關(guān)部門(mén)應當記錄企業(yè)及其有關(guān)責任人員的信用相關(guān)信息，并按照公共信用信息目錄向市公共信用信息服務(wù)平臺自貿試驗區子平臺歸集。

管委會(huì )、駐區機構和有關(guān)部門(mén)可以在市場(chǎng)準入、貨物通關(guān)、政府采購以及招投標等工作中，查詢(xún)相對人的信用記錄，使用信用產(chǎn)品，并對信用良好的企業(yè)和個(gè)人實(shí)施便利措施，對失信企業(yè)和個(gè)人實(shí)施約束和懲戒。

自貿試驗區鼓勵信用服務(wù)機構利用各方面信用信息開(kāi)發(fā)信用產(chǎn)品，為行政監管、市場(chǎng)交易等提供信用服務(wù)；鼓勵企業(yè)和個(gè)人使用信用產(chǎn)品和服務(wù)。

第四十條 自貿試驗區實(shí)行企業(yè)年度報告公示制度和企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄制度。

區內企業(yè)應當按照規定，報送企業(yè)年度報告，并對年度報告信息的真實(shí)性、合法性負責。企業(yè)年度報告按照規定向社會(huì )公示，涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的內容除外。

工商行政管理部門(mén)對區內企業(yè)報送年度報告的情況開(kāi)展監督檢查。發(fā)現企業(yè)未按照規定履行年度報告公示義務(wù)等情況的，應當載入企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄，并向社會(huì )公示。

公民、法人和其他組織可以查閱企業(yè)年度報告和經(jīng)營(yíng)異常名錄等公示信息，工商行政管理等部門(mén)應當提供查詢(xún)便利。

企業(yè)年度報告公示和企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄管理辦法，由市工商行政管理部門(mén)制定。

第四十一條 在自貿試驗區建設統一的監管信息共享平臺，促進(jìn)監管信息的歸集、交換和共享。管委會(huì )、駐區機構和有關(guān)部門(mén)應當及時(shí)主動(dòng)提供信息，參與信息交換和共享。

管委會(huì )、駐區機構和有關(guān)部門(mén)應當依托監管信息共享平臺，整合監管資源，推動(dòng)全程動(dòng)態(tài)監管，提高聯(lián)合監管和協(xié)同服務(wù)的效能。

監管信息歸集、交換、共享的辦法，由管委會(huì )組織駐區機構和有關(guān)部門(mén)制定。

第四十二條 鼓勵律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所、知識產(chǎn)權服務(wù)機構、報關(guān)報檢機構、檢驗檢測機構、認證機構、船舶和船員代理機構、公證機構、司法鑒定機構、信用服務(wù)機構等專(zhuān)業(yè)機構在自貿試驗區開(kāi)展業(yè)務(wù)。

管委會(huì )、駐區機構和有關(guān)部門(mén)應當通過(guò)制度安排，將區內適合專(zhuān)業(yè)機構辦理的事項，交由專(zhuān)業(yè)機構承擔，或者引入競爭機制，通過(guò)購買(mǎi)服務(wù)等方式，引導和培育專(zhuān)業(yè)機構發(fā)展。

第四十三條 自貿試驗區建立企業(yè)和相關(guān)組織代表等組成的社會(huì )參與機制，引導企業(yè)和相關(guān)組織等表達利益訴求、參與試點(diǎn)政策評估和市場(chǎng)監督。

支持行業(yè)協(xié)會(huì )、商會(huì )等參與自貿試驗區建設，推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì )、商會(huì )等制定行業(yè)管理標準和行業(yè)公約，加強行業(yè)自律。

區內企業(yè)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，應當遵守社會(huì )公德、商業(yè)道德，接受社會(huì )公眾的監督。

第四十四條 在自貿試驗區推進(jìn)電子政務(wù)建設，在行政管理領(lǐng)域推廣電子簽名和具有法律效力的電子公文，實(shí)行電子文件歸檔和電子檔案管理。電子檔案與紙質(zhì)檔案具有同等法律效力。

第四十五條 本市建立自貿試驗區綜合性評估機制。市發(fā)展改革部門(mén)應當會(huì )同管委會(huì )和有關(guān)部門(mén)，自行或者委托第三方開(kāi)展監管制度創(chuàng )新、行業(yè)整體、行業(yè)企業(yè)試點(diǎn)政策實(shí)施情況和風(fēng)險防范等方面的評估，為推進(jìn)完善擴大開(kāi)放領(lǐng)域、改革試點(diǎn)任務(wù)和制度創(chuàng )新措施提供政策建議。
 

第八章 法治環(huán)境

第四十六條 堅持運用法治思維、法治方式在自貿試驗區開(kāi)展各項改革創(chuàng )新，為自貿試驗區建設營(yíng)造良好的法治環(huán)境。

國家規定的自貿試驗區投資、貿易、金融、稅收等改革試點(diǎn)措施發(fā)生調整，或者國家規定其他區域改革試點(diǎn)措施可適用于自貿試驗區的，按照相關(guān)規定執行。

本市地方性法規不適應自貿試驗區發(fā)展的，市人民政府可以提請市人大及其常委會(huì )就其在自貿試驗區的適用作出相應規定；本市規章不適應自貿試驗區發(fā)展的，管委會(huì )可以提請市人民政府就其在自貿試驗區的適用作出相應規定。

第四十七條 自貿試驗區內各類(lèi)市場(chǎng)主體的平等地位和發(fā)展權利，受法律保護。區內各類(lèi)市場(chǎng)主體在監管、稅收和政府采購等方面享有公平待遇。

第四十八條 自貿試驗區內投資者合法擁有的企業(yè)、股權、知識產(chǎn)權、利潤以及其他財產(chǎn)和商業(yè)利益，受法律保護。

第四十九條 自貿試驗區內勞動(dòng)者平等就業(yè)、選擇職業(yè)、取得勞動(dòng)報酬、休息休假、獲得勞動(dòng)安全衛生保護、接受職業(yè)技能培訓、享受社會(huì )保險和福利、參與企業(yè)民主管理等權利，受法律保護。

在自貿試驗區推行企業(yè)和勞動(dòng)者集體協(xié)商機制，推動(dòng)雙方就勞動(dòng)報酬、勞動(dòng)安全衛生等有關(guān)事項進(jìn)行平等協(xié)商。發(fā)揮工會(huì )在維護職工權益、促進(jìn)勞動(dòng)關(guān)系和諧穩定方面的作用。

在自貿試驗區健全公正、公開(kāi)、高效、便民的勞動(dòng)保障監察和勞動(dòng)爭議處理機制，保護勞動(dòng)者和用人單位雙方的合法權益。

第五十條 加強自貿試驗區環(huán)境保護工作，探索開(kāi)展環(huán)境影響評價(jià)分類(lèi)管理，提高環(huán)境保護管理水平和效率。

鼓勵區內企業(yè)申請國際通行的環(huán)境和能源管理體系標準認證，采用先進(jìn)生產(chǎn)工藝和技術(shù)，節約能源，減少污染物和溫室氣體排放。

第五十一條 加強自貿試驗區知識產(chǎn)權保護工作，完善行政保護與司法保護銜接機制。

本市有關(guān)部門(mén)應當和國家有關(guān)部門(mén)加強協(xié)作，實(shí)行知識產(chǎn)權進(jìn)出境保護和境內保護的協(xié)同管理和執法配合，探索建立自貿試驗區知識產(chǎn)權統一管理和執法的體制、機制。

完善自貿試驗區知識產(chǎn)權糾紛多元解決機制，鼓勵行業(yè)協(xié)會(huì )和調解、仲裁、知識產(chǎn)權中介服務(wù)等機構在協(xié)調解決知識產(chǎn)權糾紛中發(fā)揮作用。

第五十二條 本市制定有關(guān)自貿試驗區的地方性法規、政府規章、規范性文件，應當主動(dòng)公開(kāi)草案內容，征求社會(huì )公眾、相關(guān)行業(yè)組織和企業(yè)等方面的意見(jiàn)；通過(guò)并公布后，應當對社會(huì )各方意見(jiàn)的處理情況作出說(shuō)明；在公布和實(shí)施之間，應當預留合理期限，作為實(shí)施準備期。但因緊急情況等原因需要立即制定和施行的除外。

本市制定的有關(guān)自貿試驗區的地方性法規、政府規章、規范性文件，應當在通過(guò)后及時(shí)公開(kāi)，并予以解讀和說(shuō)明。

第五十三條 公民、法人和其他組織對管委會(huì )制定的規范性文件有異議的，可以提請市人民政府進(jìn)行審查。審查規則由市人民政府制定。

第五十四條 本市建立自貿試驗區信息發(fā)布機制，通過(guò)新聞發(fā)布會(huì )、信息通報例會(huì )或者書(shū)面發(fā)布等形式，及時(shí)發(fā)布自貿試驗區相關(guān)信息。

管委會(huì )應當收集國家和本市關(guān)于自貿試驗區的法律、法規、規章、政策、辦事程序等信息，在中國（上海）自由貿易試驗區門(mén)戶(hù)網(wǎng)站上公布，方便各方面查詢(xún)。

第五十五條 自貿試驗區實(shí)行相對集中行政復議權制度。

公民、法人或者其他組織不服管委會(huì )、市人民政府工作部門(mén)及其駐區機構、浦東新區人民政府在自貿試驗區內作出的具體行政行為，可以向市人民政府申請行政復議；不服浦東新區人民政府工作部門(mén)在自貿試驗區內作出的具體行政行為，可以向浦東新區人民政府申請行政復議。重大、復雜、疑難的行政復議案件，應當由行政復議委員會(huì )審議。

第五十六條 依法在自貿試驗區設立司法機構，公正高效地保障中外當事人合法權益。

本市依法設立的仲裁機構應當依據法律、法規并借鑒國際商事仲裁慣例，適應自貿試驗區特點(diǎn)完善仲裁規則，提高商事糾紛仲裁的國際化程度，并基于當事人的自主選擇，提供獨立、公正、專(zhuān)業(yè)、高效的仲裁服務(wù)。

本市設立的行業(yè)協(xié)會(huì )、商會(huì )以及商事糾紛專(zhuān)業(yè)調解機構等可以參與自貿試驗區商事糾紛調解，發(fā)揮爭議解決作用。
 

第九章 附則

第五十七條 本條例自2014年8月1日起施行。1996年12月19日上海市第十屆人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )第三十二次會(huì )議審議通過(guò)的《上海外高橋保稅區條例》同時(shí)廢止。

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