陜政辦發(fā)〔2022〕43號《陜西省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)深化科技成果轉化“三項改革”十條措施（試行）的通知》

陜西省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)深化科技成果轉化“三項改革”十條措施（試行）的通知






陜政辦發(fā)〔2022〕43號

各設區市人民政府，省人民政府各工作部門(mén)、各直屬機構，各有關(guān)高等學(xué)校、科研院所：

《陜西省深化科技成果轉化“三項改革”十條措施（試行）》已經(jīng)省政府同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。






 

陜西省人民政府辦公廳

2022年12月31日





 

陜西省深化科技成果轉化“三項改革”十條措施（試行）

為深入學(xué)習貫徹黨的二十大精神，認真貫徹落實(shí)習近平總書(shū)記關(guān)于科技創(chuàng )新的重要論述和來(lái)陜考察重要講話(huà)重要指示精神，進(jìn)一步深化科技體制機制改革，持續激發(fā)廣大科技人員創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)活力，不斷塑造發(fā)展新動(dòng)能新優(yōu)勢，有力支撐秦創(chuàng )原創(chuàng )新驅動(dòng)平臺做實(shí)見(jiàn)效，在全面總結科技成果轉化“三項改革”試點(diǎn)經(jīng)驗基礎上，制定以下措施。

一、許可“先使用后付費”

具體內容：納入試點(diǎn)的省內高等學(xué)校、科研院所將已實(shí)施單列管理的科技成果許可給中小微企業(yè)使用，許可雙方可約定采取“零門(mén)檻費+階段性支付+收入提成”或“延期支付”等方式支付許可費，支付具體時(shí)間由雙方商定，或由被許可方基于此科技成果形成產(chǎn)品或提供服務(wù)產(chǎn)生收入之后支付。

1．開(kāi)展試點(diǎn)探索。遴選部分高等學(xué)校、科研院所先行先試，采取“先使用后付費”方式轉化科技成果，積極探索新機制、新模式。鼓勵中小微企業(yè)以“先使用后付費”方式承接高等學(xué)校、科研院所科技成果。（省科技廳、省教育廳、省知識產(chǎn)權局、西咸新區管委會(huì )、秦創(chuàng )原發(fā)展股份有限公司、試點(diǎn)高等學(xué)校、試點(diǎn)科研院所按職責分工負責）

2．支持擔保服務(wù)。支持融資擔保機構為中小微企業(yè)提供融資擔保服務(wù)，根據擔保機構所承擔的風(fēng)險，給予擔保機構一定的補償。（省科技廳、省財政廳、省地方金融監管局按職責分工負責）

3．鼓勵開(kāi)放許可。鼓勵試點(diǎn)高等學(xué)校、科研院所和新型研發(fā)機構將科技成果中所涉及的專(zhuān)利，以開(kāi)放許可方式在信息平臺發(fā)布，提升專(zhuān)利交易談判效率，降低制度性交易成本，促進(jìn)科技成果實(shí)施轉化。（省科技廳、省教育廳、省知識產(chǎn)權局按職責分工負責）

二、探索“權益讓渡”轉化方式

具體內容：在職務(wù)科技成果賦權改革基礎上，支持高等學(xué)校、科研院所將單列管理職務(wù)科技成果的留存部分所有權，讓渡給成果完成人，由成果完成人自主實(shí)施轉化。

1．賦權+現金。允許高等學(xué)校、科研院所對轉化的職務(wù)科技成果在一次性收取成果完成人一定比例的資源占用費后，將留存的成果所有權讓渡給成果完成人。（省科技廳、省教育廳、試點(diǎn)高等學(xué)校、試點(diǎn)科研院所按職責分工負責）

2．賦權+約定收益。允許高等學(xué)校、科研院所在賦予科技人員職務(wù)科技成果所有權或長(cháng)期使用權轉化時(shí)，將留存在本單位的部分科技成果所有權以技術(shù)轉讓方式讓渡給成果完成人，形成完整的權屬關(guān)系，成果完成人將科技成果作價(jià)入股進(jìn)入企業(yè)，并約定企業(yè)上市或股權轉讓時(shí)，將對應的股權收益及其衍生增值收益全部歸屬轉讓單位。（省科技廳、省教育廳、試點(diǎn)高等學(xué)校、試點(diǎn)科研院所按職責分工負責）

三、開(kāi)展“先投后股”試點(diǎn)

具體內容：支持有條件的市（區）以科技項目形式向科轉企業(yè)投入財政科技經(jīng)費，在被投企業(yè)實(shí)現市場(chǎng)化股權融資或進(jìn)入穩定發(fā)展階段后，將投入的財政資金轉換為股權，并按照“適當收益”原則逐步退出，形成財政資金循環(huán)運行的長(cháng)效機制。

1．加大財政資金支持。省科技廳聯(lián)合各試點(diǎn)市（區）設立廳市聯(lián)動(dòng)重點(diǎn)項目，將參與“三項改革”試點(diǎn)的高等學(xué)校、科研院所科技人員在各試點(diǎn)市（區）轉化科技成果、創(chuàng )辦領(lǐng)辦企業(yè)納入支持范圍，以科技項目形式向科轉企業(yè)給予最高不超過(guò)200萬(wàn)元資助，由各試點(diǎn)市（區）統籌管理實(shí)施，投入收益由各試點(diǎn)市（區）用于此類(lèi)其他項目。鼓勵有條件的市（區）設立先投后股“資金池”?！彩】萍紡d、省財政廳、各試點(diǎn)市（區）政府、試點(diǎn)高等學(xué)校、試點(diǎn)科研院所按職責分工負責〕

2．完善投資運作方式。鼓勵各試點(diǎn)市（區）委托秦創(chuàng )原發(fā)展股份有限公司等作為“先投后股”投資主體，定位為“科技成果轉化合伙人”。在“先投”階段，各試點(diǎn)市（區）和國有投資平臺對項目進(jìn)行盡調評估，相關(guān)各方簽訂合作協(xié)議，明確權益責任，各試點(diǎn)市（區）和國有投資平臺負責“轉股”前日常的項目管理和績(jì)效評價(jià)；在“后股”階段，根據項目立項的約定，當觸發(fā)轉股條件時(shí)，該筆資金轉換為投資資金，由國有投資平臺持有目標企業(yè)相應股權，對目標企業(yè)進(jìn)行投后管理?！彩】萍紡d、省財政廳、省國資委、秦創(chuàng )原發(fā)展股份有限公司、各試點(diǎn)市（區）政府、試點(diǎn)高等學(xué)校、試點(diǎn)科研院所按職責分工負責〕

3．加強項目資金管理。省科技廳、省財政廳聯(lián)合制定“先投后股”項目資金投資工作指引，各試點(diǎn)市（區）結合實(shí)際制定“先投后股”項目資金投資管理辦法，重點(diǎn)明確相關(guān)部門(mén)管理職責、項目組織程序、項目退出與風(fēng)險控制、監督管理機制等?！彩】萍紡d、省財政廳、各試點(diǎn)市（區）政府、試點(diǎn)高等學(xué)校、試點(diǎn)科研院所按職責分工負責〕

四、設立“三項改革”計劃項目

具體內容：在省科技計劃中設立科技成果轉化“三項改革”計劃項目，對開(kāi)展“三項改革”綜合試點(diǎn)單位、參與“三項改革”路演的優(yōu)質(zhì)項目等予以支持，推動(dòng)更多科技成果轉化、孵化、產(chǎn)業(yè)化。

1．開(kāi)展改革綜合試點(diǎn)。先期遴選3—5家單位開(kāi)展“三項改革”綜合試點(diǎn)，給予不超過(guò)2000萬(wàn)元專(zhuān)項經(jīng)費支持并下放評審立項權，將組建企業(yè)數量和企業(yè)發(fā)展成效作為主要評價(jià)因素，試點(diǎn)單位實(shí)行動(dòng)態(tài)調整機制。后期根據試點(diǎn)成效逐步推廣實(shí)施。（省科技廳、省財政廳、秦創(chuàng )原發(fā)展股份有限公司、試點(diǎn)高等學(xué)校、試點(diǎn)科研院所按職責分工負責）

2．探索“以演代評”機制。創(chuàng )新科技成果評價(jià)方式，舉辦“三項改革”重點(diǎn)高等學(xué)校、科研院所專(zhuān)場(chǎng)路演、團隊路演、市（區）路演等系列路演活動(dòng)，對評價(jià)結果為“優(yōu)秀”的路演項目予以支持。參與科技成果轉化“三項改革”路演并實(shí)施轉化的項目，優(yōu)先給予省級科技計劃項目支持。（省科技廳、省財政廳、秦創(chuàng )原發(fā)展股份有限公司、試點(diǎn)高等學(xué)校、試點(diǎn)科研院所按職責分工負責）

3．推動(dòng)科技成果就地轉化。鼓勵試點(diǎn)單位聯(lián)合企業(yè)等共建成果概念驗證中心，開(kāi)展成果評價(jià)遴選工作，推動(dòng)就地轉化孵化。對在秦創(chuàng )原總窗口落地轉化且成功注冊企業(yè)的，給予辦公研發(fā)場(chǎng)地租金減免、投融資服務(wù)等支持。對符合條件的，優(yōu)先給予省級科技計劃項目支持。（省科技廳、西咸新區管委會(huì )、秦創(chuàng )原發(fā)展股份有限公司按職責分工負責）

五、加強技術(shù)轉移人才隊伍建設

具體內容：開(kāi)展技術(shù)轉移相關(guān)專(zhuān)業(yè)學(xué)歷教育，加強高層次技術(shù)轉移人才培養。支持科技經(jīng)紀人全程參與成果轉化活動(dòng)。

1．健全技術(shù)轉移人才培養機制。支持有條件的高等學(xué)校開(kāi)設科技成果轉移轉化相關(guān)課程，加強與第三方專(zhuān)業(yè)機構合作，探索建立技術(shù)轉移學(xué)院，加強技術(shù)轉移人才培養。鼓勵高等學(xué)校、科研院所技術(shù)轉移從業(yè)人員在崗參加培訓，提升專(zhuān)業(yè)能力。（省教育廳、試點(diǎn)高等學(xué)校、試點(diǎn)科研院所按職責分工負責）

2．推動(dòng)科技經(jīng)紀人參與科研項目轉化。對獲得財政科技經(jīng)費支持的科技成果轉化項目，建立科技經(jīng)紀人“跟蹤服務(wù)”機制，支持科技經(jīng)紀人參與項目可行性研究、應用轉化、實(shí)施管理等關(guān)鍵環(huán)節。（省科技廳、西咸新區管委會(huì )、試點(diǎn)高等學(xué)校、試點(diǎn)科研院所按職責分工負責）

3．建立科技技術(shù)轉移人才激勵機制。高等學(xué)校、科研院所可在科技成果轉化凈收入中提取一定比例用于獎勵科技經(jīng)紀人，現金獎勵計入所在單位績(jì)效工資總量，不受核定的績(jì)效工資總量限制。對于在技術(shù)轉移過(guò)程中作出突出貢獻的科技經(jīng)紀人，符合條件的可申報省級以上相關(guān)人才計劃。（省科技廳、省教育廳、省人力資源社會(huì )保障廳、試點(diǎn)高等學(xué)校、試點(diǎn)科研院所按職責分工負責）

六、建立作價(jià)入股專(zhuān)門(mén)持股平臺

具體內容：深化職務(wù)科技成果單列管理，建立高等學(xué)校、科研院所科技成果作價(jià)入股的專(zhuān)門(mén)持股平臺，將科技成果作價(jià)投資形成的國有資產(chǎn)單列管理。

1．建立“技術(shù)托管”平臺。依托秦創(chuàng )原發(fā)展股份有限公司建立“技術(shù)托管”平臺，在征求科研團隊意見(jiàn)的基礎上，高等學(xué)校、科研院所可選擇“技術(shù)托管”平臺作為科技成果作價(jià)投資持股平臺。“技術(shù)托管”平臺為高等學(xué)校、科研院所提供科技成果轉化服務(wù)，代表高等學(xué)校、科研院所持有、管理成果轉化企業(yè)中歸屬高等學(xué)校、科研院所的股權，行使股東權利，收益權歸高等學(xué)校、科研院所所有。（省科技廳、省教育廳、省財政廳、省國資委、秦創(chuàng )原發(fā)展股份有限公司、試點(diǎn)高等學(xué)校、試點(diǎn)科研院所按職責分工負責）

2．加強技術(shù)轉移機構建設。支持有條件的高等學(xué)校、科研院所依托現有技術(shù)轉移機構，為“三項改革”成果的篩選、評估、轉化和投后管理提供專(zhuān)業(yè)化服務(wù)。（省教育廳、省財政廳、試點(diǎn)高等學(xué)校、試點(diǎn)科研院所按職責分工負責）

七、加大科技金融支持

具體內容：發(fā)揮政府投資基金作用，引導金融投資更早進(jìn)入科技成果轉化階段，進(jìn)一步豐富產(chǎn)投、創(chuàng )投、風(fēng)投等金融產(chǎn)品，探索對科技成果概念驗證、中試、產(chǎn)業(yè)化等不同階段差異化的金融支持方式，滿(mǎn)足科技成果轉化全生命周期資金需求。

1．建立天使投資基金群。充分發(fā)揮省政府投資引導基金和秦創(chuàng )原春種基金等的撬動(dòng)作用，吸引保險、銀行理財和社會(huì )資本等長(cháng)期資金和專(zhuān)業(yè)化投資機構，開(kāi)發(fā)早期科技成果轉化金融產(chǎn)品。吸引國內外頭部投資機構落地秦創(chuàng )原，壯大早期投資的基金叢林。積極引入高水平基金和投資團隊，對前瞻性科技成果轉化項目進(jìn)行投資。（省財政廳、省地方金融監管局、西咸新區管委會(huì )、秦創(chuàng )原發(fā)展股份有限公司按職責分工負責）

2．暢通多元融資渠道。支持金融機構設立專(zhuān)業(yè)化科技金融分支機構，引導金融機構優(yōu)化科技型企業(yè)評價(jià)體系，豐富投貸聯(lián)動(dòng)等融資服務(wù)模式。支持金融機構為成果轉化企業(yè)開(kāi)發(fā)“科技研發(fā)貸”“科技成果轉化貸”“知識產(chǎn)權貸”等信貸產(chǎn)品。探索開(kāi)展研發(fā)保險、成果轉化保險等新型科技保險業(yè)務(wù)。推進(jìn)知識產(chǎn)權金融服務(wù)工作，組織開(kāi)展知識產(chǎn)權質(zhì)押融資入園惠企行動(dòng)，有序推進(jìn)知識產(chǎn)權證券化工作。（省科技廳、省地方金融監管局、省知識產(chǎn)權局按職責分工負責）

3．鼓勵金融機構積極參與。將金融機構私募股權投資、保薦企業(yè)上市掛牌、科技信貸、科技保險、科技擔保等情況納入金融機構支持地方實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展評價(jià)體系，對貢獻突出的按照相關(guān)規定給予表彰。（省地方金融監管局、陜西銀保監局按職責分工負責）

八、加強知識產(chǎn)權運用和保護

具體內容：完善知識產(chǎn)權轉移轉化體制機制，支持高等學(xué)校、科研院所提升高價(jià)值知識產(chǎn)權成果產(chǎn)出和轉化能力，培育發(fā)展綜合性知識產(chǎn)權運營(yíng)服務(wù)平臺，加大知識產(chǎn)權保護力度，促進(jìn)知識產(chǎn)權轉化運用。

1．建立健全重大項目知識產(chǎn)權管理流程。圍繞我省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈以及“卡脖子”技術(shù)領(lǐng)域，完善重大科技項目知識產(chǎn)權管理制度，建立健全專(zhuān)利導航工作機制，培育高價(jià)值專(zhuān)利。引導高等學(xué)校、科研院所建立專(zhuān)利申請前評估制度，支持高等學(xué)校、科研院所與第三方專(zhuān)業(yè)機構共同開(kāi)展評估工作，提升專(zhuān)利申請質(zhì)量。（省科技廳、省教育廳、省知識產(chǎn)權局、試點(diǎn)高等學(xué)校、試點(diǎn)科研院所按職責分工負責）

2．建立知識產(chǎn)權公開(kāi)和集中發(fā)布制度。支持建設陜西知識產(chǎn)權運營(yíng)交易中心，鼓勵高等學(xué)校、科研院所科技成果轉化“三項改革”形成的知識產(chǎn)權進(jìn)場(chǎng)交易。推動(dòng)高等學(xué)校、科研院所建立職務(wù)科技成果定期披露制度，根據不同應用需求制定科技成果推廣清單。（省科技廳、省教育廳、省知識產(chǎn)權局、試點(diǎn)高等學(xué)校、試點(diǎn)科研院所按職責分工負責）

3．加大知識產(chǎn)權保護力度。成立秦創(chuàng )原知識產(chǎn)權司法保護中心、檢察保護中心，著(zhù)力打造“產(chǎn)業(yè)鏈+法律服務(wù)”模式，深入推進(jìn)“法律進(jìn)企業(yè)”。加大知識產(chǎn)權司法保護力度，強化對新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新模式的執法司法保護，促進(jìn)形成知識產(chǎn)權鏈條保護體系。（省法院、省檢察院、省科技廳、西咸新區管委會(huì )按職責分工負責）

九、加大財稅支持力度

具體內容：將高等學(xué)校、科研院所橫向科研項目結余經(jīng)費視為科技成果轉化收入。橫向科研項目結余經(jīng)費出資科技成果轉化的，視同科技成果投資入股，可選擇使用遞延納稅政策。

1．鼓勵“產(chǎn)學(xué)研用”橫向合作。對符合職務(wù)科技成果轉化相關(guān)規定的現金獎勵，納入單位績(jì)效工資總量，但不受核定的績(jì)效工資總量限制，按照《財政部國家稅務(wù)總局科技部關(guān)于科技人員取得職務(wù)科技成果轉化現金獎勵有關(guān)個(gè)人所得稅政策的通知》（財稅〔2018〕58號）相關(guān)規定，減按50%計入當月“工資、薪金所得”，依法繳納個(gè)人所得稅。（省科技廳、省財政廳、省人力資源社會(huì )保障廳、省稅務(wù)局按職責分工負責）

2．完善橫向結余經(jīng)費出資科技成果轉化稅收政策。高等學(xué)校、科研院所橫向項目結余經(jīng)費用于出資科技成果轉化的，以股權形式獎勵成果完成人的部分，成果完成人選擇遞延納稅政策的，經(jīng)向主管稅務(wù)機關(guān)備案，當期暫不繳納個(gè)人所得稅，在其獲得分紅或轉讓時(shí)，依法繳納個(gè)人所得稅。股權轉讓時(shí)，收入減除股權取得成本以及合理稅費后的差額，適用“財產(chǎn)轉讓所得”項目，按照20%的稅率計算繳納個(gè)人所得稅。（省科技廳、省稅務(wù)局按職責分工負責）

十、完善盡職免責機制

具體內容：遵循科技成果轉化客觀(guān)規律，對科技成果轉化活動(dòng)實(shí)行審慎包容監管，落實(shí)“三個(gè)區分開(kāi)來(lái)”要求，采取“一事一議”，高等學(xué)校、科研院所負責人履行勤勉盡責義務(wù)且沒(méi)有牟取非法利益的，免于追究其在實(shí)施“三項改革”中的相關(guān)決策責任。

1．推進(jìn)盡職免責政策落實(shí)落細。指導“三項改革”試點(diǎn)高等學(xué)校、科研院所制定盡職免責管理辦法。“三項改革”試點(diǎn)高等學(xué)校、科研院所依法依規建立的科技成果轉化相關(guān)制度等可作為審計、監督、檢查等工作的參考依據。健全依法依規作出的檢查結果跨部門(mén)互認機制。（省科技廳、省教育廳、省審計廳、省財政廳、試點(diǎn)高等學(xué)校、試點(diǎn)科研院所按職責分工負責）

2．加大政策落實(shí)和宣傳。允許高等學(xué)校、科研院所領(lǐng)導人員依法依規在企業(yè)兼職、獲取科技成果轉化獎勵；允許高等學(xué)校、科研院所按照相關(guān)規定通過(guò)科技成果作價(jià)投資方式參股科技型企業(yè)。（省委組織部、省科技廳、省教育廳、省財政廳、試點(diǎn)高等學(xué)校、試點(diǎn)科研院所按職責分工負責）

3．嚴格落實(shí)個(gè)人有關(guān)事項報告規定。高等學(xué)校、科研院所領(lǐng)導人員兼職及因科技成果轉化獲取獎勵、股權激勵等情況，應當公開(kāi)透明，以適當方式進(jìn)行公示，并在領(lǐng)導干部個(gè)人有關(guān)事項報告和年度述職報告中予以說(shuō)明。（省委組織部、省教育廳、試點(diǎn)高等學(xué)校、試點(diǎn)科研院所按職責分工負責）

“三項改革”試點(diǎn)范圍擴大至省屬科研院所（包括公益一類(lèi)）。鼓勵中央在陜高等學(xué)校、科研院所適用陜西省科技成果轉化政策，及時(shí)向國家相關(guān)部委備案，推動(dòng)科技成果在陜落地轉化。

本措施自印發(fā)之日起實(shí)施，試行期3年，屆時(shí)根據試行情況予以不斷完善和深化。

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