瓊金監〔2021〕37號《海南省開(kāi)展合格境內有限合伙人（QDLP）境外投資試點(diǎn)工作暫行辦法》

海南省地方金融監督管理局等四部門(mén)關(guān)于印發(fā)《海南省開(kāi)展合格境內有限合伙人（QDLP）境外投資試點(diǎn)工作暫行辦法》的通知






瓊金監〔2021〕37號

各市、縣、自治縣人民政府，洋浦經(jīng)濟開(kāi)發(fā)區管委會(huì )，各有關(guān)部門(mén)，各金融機構，各相關(guān)企業(yè):

為貫徹落實(shí)《海南自由貿易港建設總體方案》精神，規范開(kāi)展合格境內有限合伙人（QDLP）境外投資試點(diǎn)工作,經(jīng)省政府常務(wù)會(huì )同意，現將《海南省開(kāi)展合格境內有限合伙人（QDLP）境外投資試點(diǎn)工作暫行辦法》印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。

海南省地方金融監督管理局

國家外匯管理局海南省分局

海南省市場(chǎng)監督管理局

中國證券監督管理委員會(huì )海南監管局

2021年4月8日

海南省開(kāi)展合格境內有限合伙人（QDLP）境外投資試點(diǎn)工作暫行辦法

第一章 總則

第一條 為積極推進(jìn)海南自由貿易港建設，促進(jìn)金融業(yè)對外開(kāi)放，規范開(kāi)展合格境內有限合伙人境外投資試點(diǎn)工作，根據有關(guān)法律、法規，制定本暫行辦法。

第二條 本辦法所稱(chēng)的合格境內有限合伙人，是指符合本辦法第四章規定的條件，以自有資金認購本辦法規定的試點(diǎn)基金的境內自然人、機構投資者或本辦法規定的其他投資者。

本辦法所稱(chēng)的試點(diǎn)基金管理企業(yè)是指經(jīng)試點(diǎn)相關(guān)單位共同認定、注冊在海南省并實(shí)際經(jīng)營(yíng)的，以發(fā)起設立試點(diǎn)基金并受托管理其境外投資業(yè)務(wù)為主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的企業(yè)，且符合本辦法第二章規定。

本辦法所稱(chēng)的試點(diǎn)基金是指由試點(diǎn)基金管理企業(yè)依法在海南省發(fā)起、以合格境內有限合伙人參與投資設立的、以基金財產(chǎn)按照本辦法規定進(jìn)行境外投資，且符合本辦法第三章規定的基金。

第三條 試點(diǎn)基金管理企業(yè)發(fā)起設立試點(diǎn)基金，運用試點(diǎn)基金的基金財產(chǎn)對外投資，應符合相關(guān)法律、法規和本辦法的規定，維護投資者的合法權益。

第四條 本試點(diǎn)工作在省政府直接領(lǐng)導下，省金融監管部門(mén)牽頭，相關(guān)單位根據職責共同參與。試點(diǎn)相關(guān)單位包括但不限于省金融監管部門(mén)、外匯管理部門(mén)、省市場(chǎng)監管部門(mén)、證券監管部門(mén)等。省金融監管部門(mén)承擔試點(diǎn)工作日常事務(wù)，負責試點(diǎn)申請資料及其他相關(guān)文件的受理，組織試點(diǎn)相關(guān)單位審核申請材料，為企業(yè)批復試點(diǎn)資格并授予試點(diǎn)額度;外匯管理部門(mén)負責本辦法所涉跨境資金管理事宜;省市場(chǎng)監管部門(mén)負責試點(diǎn)基金管理企業(yè)及試點(diǎn)基金的登記注冊工作;證券監管部門(mén)負責對試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金的登記備案工作進(jìn)行指導，并對通過(guò)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )登記備案的試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監督管理;省發(fā)改部門(mén)和省商務(wù)部門(mén)負責對試點(diǎn)基金的投資標的與投資區域是否為敏感類(lèi)進(jìn)行指導;其他相關(guān)單位根據實(shí)際需要配合做好相關(guān)工作。

第五條 試點(diǎn)工作在國家有關(guān)部門(mén)指導下開(kāi)展，首批試點(diǎn)企業(yè)名單由省政府牽頭認定，后續的試點(diǎn)企業(yè)名單由省金融監管部門(mén)組織外匯管理部門(mén)、省市場(chǎng)監管部門(mén)和證券監管部門(mén)通過(guò)會(huì )議認定。

第六條 省金融監管部門(mén)應會(huì )同試點(diǎn)相關(guān)單位共同制定和落實(shí)各項政策措施，推進(jìn)試點(diǎn)工作，協(xié)調解決試點(diǎn)過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題。

第二章 試點(diǎn)基金管理企業(yè)

第七條 本辦法規定的試點(diǎn)基金管理企業(yè)包括內資試點(diǎn)基金管理企業(yè)和外商投資試點(diǎn)基金管理企業(yè)。外商投資試點(diǎn)基金管理企業(yè)，是指按照本辦法規定由境外自然人或機構等參與投資設立的試點(diǎn)基金管理企業(yè)。

第八條 試點(diǎn)基金管理企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：

(一)發(fā)起設立試點(diǎn)基金;

(二)受托管理試點(diǎn)基金的投資業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù);

(三)依法開(kāi)展投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

第九條 試點(diǎn)基金管理企業(yè)可以采用公司制、合伙制等組織形式。

第十條 試點(diǎn)基金管理企業(yè)應符合下列條件：

(一)試點(diǎn)基金管理企業(yè)的注冊資本應不低于人民幣500萬(wàn)元或等值外幣，出資方式僅限于貨幣，出資應按照公司章程/合伙協(xié)議的約定或在取得試點(diǎn)資格之日起2年內(以孰早者為準)全部繳足;

(二)具備至少1名5年以上以及2名3年以上境外投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的主要投資管理人員;主要投資管理人員在最近5年內無(wú)違規記錄或尚在處理的經(jīng)濟糾紛訴訟案件;

(三)試點(diǎn)基金管理企業(yè)的控股股東、實(shí)際控制人或執行事務(wù)合伙人中任一主體或上述任一主體的關(guān)聯(lián)實(shí)體應具備下列條件：經(jīng)所在地監管機構批準從事投資管理業(yè)務(wù)或資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),具備所在地監管機構頒發(fā)的許可證件的金融企業(yè)，或具有良好投資業(yè)績(jì)且管理基金規模不低于1億元人民幣(或等值外幣)的基金管理企業(yè);

(四)試點(diǎn)基金管理企業(yè)的控股股東、實(shí)際控制人或執行事務(wù)合伙人中任一主體或上述任一主體的關(guān)聯(lián)實(shí)體滿(mǎn)足凈資產(chǎn)應不低于1000萬(wàn)元人民幣或等值外幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，在境內外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)3年以上，且具有規范的內部治理結構和健全的內部控制制度，最近1年未受所在地監管機構的重大處罰，無(wú)重大事項正在接受司法部門(mén)、監管機構的立案調查;

(五)存續經(jīng)營(yíng)的境內試點(diǎn)基金管理企業(yè)，應已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )登記為私募基金管理人，且已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )完成至少一只私募基金的備案;

(六)按審慎性原則要求的其他條件。

第三章 試點(diǎn)基金

第十一條 試點(diǎn)基金可以采用公司型、合伙型或契約型等形式。

第十二條 試點(diǎn)基金應滿(mǎn)足下列條件：

(一)認繳出資金額/初始募集規模應不低于人民幣3000萬(wàn)元(或等值外幣)，出資方式僅限于貨幣形式;

(二)試點(diǎn)基金的投資者應符合本辦法第四章規定，且投資者人數符合法律法規相關(guān)規定。

第十三條 試點(diǎn)基金境外投資應按境外投資相關(guān)法律、法規及規范性文件的規定辦理，如需履行境外投資備案或核準手續的，應按照相關(guān)法律法規的規定辦理。試點(diǎn)基金可以基金財產(chǎn)開(kāi)展如下投資業(yè)務(wù)：

(一)境外非上市企業(yè)的股權和債券;

(二)境外上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的股票和債券;

(三)境外證券市場(chǎng)(包括境外證券市場(chǎng)交易的金融工具等);

(四)境外股權投資基金和證券投資基金;

(五)境外大宗商品、金融衍生品;

(六)經(jīng)國家有關(guān)部門(mén)批準的其他領(lǐng)域。

第四章 合格境內有限合伙人適當性管理

第十四條 試點(diǎn)基金的合格境內有限合伙人是指具備相應風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力，投資于單只試點(diǎn)基金的金額不低于100萬(wàn)元人民幣或等值外幣的境內自然人、機構投資者或本辦法規定的其他投資者，且符合以下標準：

(一)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣的法人單位;

(二)金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。

前款所稱(chēng)金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權益等。

第十五條 下列投資者可視為合格境內有限合伙人：

(一)社會(huì )保障基金、企業(yè)年金等養老基金，慈善基金等社會(huì )公益基金;

(二)依法備案的資產(chǎn)管理產(chǎn)品;

(三)投資于所管理基金的基金管理人及其從業(yè)人員;

(四)中國證券監督管理委員會(huì )規定的其他投資者。

以合伙企業(yè)、契約等形式，通過(guò)匯集投資者資金直接或者間接投資于試點(diǎn)基金的，試點(diǎn)基金管理企業(yè)應當穿透核查最終投資者是否為合格境內有限合伙人，并合并計算投資者人數。但是，符合本條第(一)(二)(四)項規定的投資者投資試點(diǎn)基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格境內有限合伙人和合并計算投資者人數。合格境內有限合伙人應當確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資試點(diǎn)基金。

第十六條 試點(diǎn)基金管理企業(yè)應當切實(shí)履行合格境內有限合伙人適當性管理職責，了解客戶(hù)的身份、財產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好、投資目標等相關(guān)信息，有針對性地進(jìn)行風(fēng)險揭示、客戶(hù)培訓、投資者教育等工作，引導客戶(hù)在充分了解境外投資市場(chǎng)特性的基礎上參與境外投資。

試點(diǎn)基金管理企業(yè)應當建立健全合格境內有限合伙人適當性管理的具體業(yè)務(wù)制度和操作指引，并通過(guò)多種形式和渠道向客戶(hù)告知適當性管理的具體要求，做好解釋和宣傳工作。

試點(diǎn)基金管理企業(yè)應當妥善保管客戶(hù)適當性管理的全部記錄，并依法對客戶(hù)信息承擔保密義務(wù);應當指定專(zhuān)人受理客戶(hù)投訴，妥善處理與客戶(hù)的矛盾與糾紛，認真記錄有關(guān)情況，并將客戶(hù)投訴及處理情況向省金融監管部門(mén)報告。

第十七條 試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金不得向合格境內有限合伙人承諾保本保收益。合格境內有限合伙人應簽署風(fēng)險揭示書(shū)。試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(guò)法定人數;不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得向不特定對象宣傳推介。

第五章 設立流程

第十八條 省金融監管部門(mén)收取首批試點(diǎn)基金管理企業(yè)及試點(diǎn)基金的全部申請材料，組織外匯管理、省市場(chǎng)監管、證券監管、發(fā)改和商務(wù)等部門(mén)共同審核，對其專(zhuān)業(yè)程度、私募投資履歷、海外投資策略和擬投資項目的實(shí)際需要等進(jìn)行綜合評估，提出首批試點(diǎn)企業(yè)名單及首次試點(diǎn)額度建議。省金融監管部門(mén)將首批試點(diǎn)企業(yè)名單及首次試點(diǎn)額度建議報省政府同意后，向申請人出具同意開(kāi)展首批試點(diǎn)、給予試點(diǎn)額度的書(shū)面意見(jiàn)。

非首批試點(diǎn)基金管理企業(yè)或非首次試點(diǎn)額度的申請，省金融監管部門(mén)收取全部申請材料，組織外匯管理、省市場(chǎng)監管、證券監管、發(fā)改和商務(wù)等部門(mén)共同審核，根據其專(zhuān)業(yè)程度、私募投資履歷、海外投資策略和擬投資項目的實(shí)際需要等決定是否給予試點(diǎn)資格和額度，由省金融監管部門(mén)向申請人出具同意開(kāi)展試點(diǎn)、給予試點(diǎn)額度的書(shū)面意見(jiàn)。

第十九條 申請成為試點(diǎn)基金管理企業(yè)，申請人應提交下列材料：

(一)試點(diǎn)申請書(shū)(模板見(jiàn)附件1);

(二)授權委托書(shū)(如需);

(三)存續經(jīng)營(yíng)的試點(diǎn)基金管理企業(yè)或其控股股東、實(shí)際控制人或執行事務(wù)合伙人營(yíng)業(yè)執照/登記注冊證明或其他身份證明文件;

(四)公司章程/合伙協(xié)議或草案;

(五)內部控制制度，包括會(huì )計制度、內部審計制度、風(fēng)險控制制度、信息公開(kāi)制度等;

(六)存續經(jīng)營(yíng)的境內基金管理企業(yè)，應提交在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )私募基金管理人登記記錄以及其管理基金在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )的備案記錄;

(七)申請人最近1年未受所在地監管機構的重大處罰且無(wú)重大事項正在接受司法部門(mén)、監管機構立案調查的承諾函;

(八)法定代表人或執行事務(wù)合伙人(委派代表)及高級管理人員的人員情況表、簡(jiǎn)歷、專(zhuān)業(yè)資質(zhì)證書(shū)以及從業(yè)證明;

(九)試點(diǎn)基金管理企業(yè)或其控股股東、實(shí)際控制人、執行事務(wù)合伙人中任一主體或上述任一主體的關(guān)聯(lián)實(shí)體須提供上一年度審計報告以及境內外資產(chǎn)管理從業(yè)背景介紹，以及金融許可文件、既往投資業(yè)績(jì)、基金管理規模的證明材料;

(十)擬設立試點(diǎn)基金的項目計劃及總規模;

(十一)省金融監管部門(mén)和其他試點(diǎn)相關(guān)單位按照審慎性原則要求的其他文件。

第二十條 申請成為試點(diǎn)基金，申請人應提交如下材料：

(一)計劃說(shuō)明書(shū)/募集說(shuō)明書(shū)/推介材料;

(二)試點(diǎn)基金的公司章程/合伙協(xié)議/基金合同或草案;

(三)擬申請試點(diǎn)基金的委托管理協(xié)議或草案(如有);

(四)合格境內有限合伙人為機構投資者的，須提交該機構上一年度審計報告;合格境內有限合伙人為自然人投資者的，須提供近3年收入證明、金融資產(chǎn)證明材料或金融凈資產(chǎn)承諾函，確保符合本辦法的要求;所有合格境內有限合伙人的投資明細、出資憑證(如有)以及風(fēng)險揭示書(shū);

(五)試點(diǎn)基金如委托行政管理人負責基金的后臺行政管理，須提交行政管理人的營(yíng)業(yè)執照、業(yè)務(wù)資質(zhì)證明，最近3年未受到監管機構重大處罰且無(wú)重大事項正在接受調查的承諾函，以及基金與行政管理人簽署的意向性文件，行政管理人熟悉境外基金行政管理業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員情況表、簡(jiǎn)歷，內部稽核監控制度和風(fēng)險控制制度;

(六)認繳承諾書(shū);

(七)省金融監管部門(mén)和其他試點(diǎn)相關(guān)單位按照審慎性原則要求的其他文件。

第二十一條 試點(diǎn)基金管理企業(yè)及試點(diǎn)基金的申請資料須提供正本1份、副本6份，申請資料正本須加蓋公章。有關(guān)試點(diǎn)基金行政管理人(如有)的證明資料，須同時(shí)加蓋公章。

第二十二條 試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金取得獲準試點(diǎn)書(shū)面意見(jiàn)后，應憑獲準試點(diǎn)書(shū)面意見(jiàn)到省市場(chǎng)監管部門(mén)辦理登記注冊，并盡快到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )辦理登記備案手續。

第二十三條 新設試點(diǎn)基金管理企業(yè)及試點(diǎn)基金應在注冊設立后30個(gè)自然日內向省金融監管部門(mén)報送試點(diǎn)基金管理企業(yè)及試點(diǎn)基金的營(yíng)業(yè)執照、公司章程/合伙協(xié)議、委托管理協(xié)議、托管協(xié)議、境內托管人與境外資產(chǎn)托管人簽署的代理協(xié)議(如有)，并抄送外匯管理部門(mén)和證券監管部門(mén)。資本金繳足后30個(gè)自然日內提供實(shí)際繳付注冊資本金憑證。

第二十四條 試點(diǎn)基金管理企業(yè)應按照國家法律法規及規范性文件的要求開(kāi)展資金募集活動(dòng)，在試點(diǎn)相關(guān)單位批準的額度范圍內在境內托管人處辦理資金相關(guān)業(yè)務(wù)，可以按照公司章程/合伙協(xié)議/基金合同的約定進(jìn)行利潤分配或清算，投資收益和資本變動(dòng)收入應按有關(guān)跨境資金管理規定及時(shí)匯回境內。

第六章 購付匯及對外投資流程

第二十五條 試點(diǎn)基金管理企業(yè)應委托一家在海南省設有分支機構的商業(yè)銀行或具有基金托管資質(zhì)并符合一定條件的金融機構作為試點(diǎn)基金的境內托管人。境內托管銀行應符合下列條件：

(一)有外匯指定銀行資格、證券投資基金托管資格和經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)資格;

(二)總部法人最近1個(gè)會(huì )計年度末實(shí)收資本不少于30億元人民幣或等值外幣;

(三)有足夠熟悉境內外托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員;

(四)具備安全托管資產(chǎn)的條件;

(五)具備安全、高效的清算能力;

(六)有完善的內部稽核監控制度和風(fēng)險控制制度;

(七)最近3年內未受到監管機構的重大處罰，無(wú)重大事項正在接受司法部門(mén)、監管機構的立案調查;

(八)最近3年無(wú)重大違反外匯及跨境人民幣業(yè)務(wù)管理規定的行為;

(九)試點(diǎn)相關(guān)單位要求的其他條件。

第二十六條 試點(diǎn)基金的境內托管人應履行的職責包括但不限于：

(一)須根據募集資金情況，為試點(diǎn)基金開(kāi)設相應專(zhuān)用賬戶(hù)，對試點(diǎn)基金托管戶(hù)內資金進(jìn)行安全托管;

(二)辦理試點(diǎn)基金的有關(guān)跨境收支、結售匯業(yè)務(wù)，嚴格遵守國際收支申報、銀行結售匯統計等外匯管理要求，報送結售匯統計報表并完整保存與申報有關(guān)的紙質(zhì)單據備查;

(三)境內托管人在業(yè)務(wù)機制和流程上保證自有資金及托管的其他資產(chǎn)與試點(diǎn)基金的資產(chǎn)完全隔離;

(四)按照境內外有關(guān)法律法規、托管協(xié)議的約定辦理試點(diǎn)基金資產(chǎn)的清算、交割事宜;

(五)依法監督試點(diǎn)基金管理企業(yè)的投資運作，確?；鸢凑沼嘘P(guān)法律法規、投資管理協(xié)議約定的投資目標和限制進(jìn)行管理;如發(fā)現投資指令或資金匯出匯入違法、違規，應及時(shí)向外匯管理部門(mén)匯報，并抄送省金融監管部門(mén)、省市場(chǎng)監管部門(mén)和證券監管部門(mén);

(六)保存合格境內有限合伙人的跨境資金匯出、匯入、兌換、資金往來(lái)、委托及成交記錄等相關(guān)資料，保存的時(shí)間應不少于20年;

(七)試點(diǎn)相關(guān)單位根據審慎監管原則規定的其他職責。

第二十七條 試點(diǎn)基金管理企業(yè)在取得試點(diǎn)資格以及對外投資額度后，應持獲準試點(diǎn)書(shū)面意見(jiàn)到外匯管理部門(mén)辦理外匯登記。試點(diǎn)基金管理企業(yè)辦理外匯登記應提交如下材料：

(一)申請書(shū)(包括但不限于試點(diǎn)基金管理企業(yè)基本情況、擬發(fā)起試點(diǎn)基金情況、投資計劃等);

(二)省金融監管部門(mén)出具的同意開(kāi)展試點(diǎn)、給予試點(diǎn)額度的書(shū)面意見(jiàn);

(三)營(yíng)業(yè)執照(如有);

(四)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )的登記或備案情況(如有);

(五)如投資行為需履行境外投資備案或核準手續的，提交境外投資主管部門(mén)出具的項目核準文件或備案通知書(shū)等相關(guān)書(shū)面意見(jiàn)。

第二十八條 試點(diǎn)基金管理企業(yè)可憑開(kāi)展業(yè)務(wù)相關(guān)證明文件開(kāi)立業(yè)務(wù)托管資金專(zhuān)用賬戶(hù)。試點(diǎn)基金管理企業(yè)開(kāi)設的涉及試點(diǎn)業(yè)務(wù)的賬戶(hù)均應納入托管，并應授權境內托管人對托管資金專(zhuān)用賬戶(hù)進(jìn)行托管運營(yíng)與監督。境內托管人作為獨立第三方實(shí)時(shí)監控資金使用情況。試點(diǎn)基金管理企業(yè)開(kāi)立托管資金專(zhuān)用賬戶(hù)，應提交加蓋相關(guān)主體公章的如下材料并提交原件以供核查：

(一)試點(diǎn)相關(guān)單位出具的同意開(kāi)展試點(diǎn)、給予試點(diǎn)額度的書(shū)面意見(jiàn);

(二)試點(diǎn)基金管理企業(yè)及試點(diǎn)基金營(yíng)業(yè)執照;

(三)法定代表人或執行事務(wù)合伙人(委派代表)的身份證明文件;

(四)辦理完成外匯登記的證明資料;

(五)境內托管人要求的其他文件。

第二十九條 托管資金專(zhuān)用賬戶(hù)的收入范圍包括：從境內投資者募集的外匯(含人民幣購匯資金)及人民幣資金;對外投資贖回款和清算、轉股、減資款;利潤、分紅、利息以及其他經(jīng)常項下收入;國家外匯管理局允許的其他收入。托管資金專(zhuān)用賬戶(hù)的支出范圍包括：劃至境外進(jìn)行規定范圍內投資;結匯或直接劃至境內有限合伙人賬戶(hù)(或募集結算資金專(zhuān)用賬戶(hù));支付相關(guān)稅費;國家外匯管理局允許的其他支出。

第三十條 試點(diǎn)基金管理企業(yè)募集境內合格有限合伙人資金，可在購匯后或直接以人民幣形式通過(guò)托管資金專(zhuān)用賬戶(hù)進(jìn)行境外投資。

第三十一條 試點(diǎn)基金管理企業(yè)發(fā)生增資、減資或股東/合伙人變更等重大事項時(shí)，須獲得試點(diǎn)相關(guān)單位批準。試點(diǎn)基金管理企業(yè)對外投資額度發(fā)生調整時(shí)，在獲得試點(diǎn)相關(guān)單位書(shū)面意見(jiàn)后，應到外匯管理部門(mén)辦理外匯變更登記手續。試點(diǎn)基金管理企業(yè)發(fā)起成立的所有試點(diǎn)基金清盤(pán)后，試點(diǎn)基金管理企業(yè)應到外匯管理部門(mén)申請辦理注銷(xiāo)登記。

第三十二條 境內托管人應在辦理資金匯出前審核試點(diǎn)基金的投資范圍。如投資行為不需履行境外投資備案或核準手續的，按照試點(diǎn)相關(guān)單位出具的書(shū)面意見(jiàn)，在試點(diǎn)基金額度限額內，履行托管協(xié)議約定進(jìn)行跨境資金匯劃;如投資行為需履行境外投資備案或核準手續的，還應審核境外投資主管部門(mén)出具的項目核準文件或備案通知書(shū)等相關(guān)書(shū)面材料，按單筆項目投資規模進(jìn)行跨境資金匯劃。

第三十三條 境內托管人應加強內控管理，對于保管的境外投資資金分賬管理、獨立核算，保證與托管人的自有資金及其他托管資金完全隔離。并應保證托管賬戶(hù)內資金安全，依法監督試點(diǎn)基金管理企業(yè)的投資運作，執行試點(diǎn)基金管理企業(yè)的指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。境內托管人應按季度編制《海南省合格境內有限合伙人(QDLP)境外投資業(yè)務(wù)情況表》(模板見(jiàn)附件2)，并于每季度結束后10個(gè)工作日內報送外匯管理部門(mén)，并抄送省金融監管部門(mén)。

第三十四條 基金份額的申購、贖回價(jià)格依據申購、贖回日基金份額凈值加、減有關(guān)費用計算，并由試點(diǎn)基金管理企業(yè)或行政管理人審核后出具。

第三十五條 試點(diǎn)基金收到的投資本金和收益，須得到試點(diǎn)基金管理企業(yè)或行政管理人審核確定。已實(shí)現的投資收益和本金，應匯至境內托管人的專(zhuān)用賬戶(hù)。

第七章 行政管理

第三十六條 試點(diǎn)基金管理企業(yè)可自行管理或委托符合本條規定條件的境內企業(yè)作為行政事務(wù)管理人，負責試點(diǎn)基金的后臺行政管理。被委托的行政事務(wù)管理人應具備下列條件：

(一)具備從事基金服務(wù)業(yè)務(wù)的相關(guān)資質(zhì);

(二)配備專(zhuān)門(mén)從事基金行政管理業(yè)務(wù)的部門(mén)或團隊，并有足夠熟悉境外基金行政管理業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員;

(三)有完善的內部稽核監控制度和風(fēng)險控制制度;

(四)最近3年未受到監管機構的重大處罰，無(wú)重大事項正在接受司法部門(mén)、監管機構的立案調查。

第三十七條 試點(diǎn)基金管理企業(yè)或行政事務(wù)管理人應履行的職責包括但不限于：

(一)依照試點(diǎn)基金的估值政策和流程計算基金的資產(chǎn)凈值和投資收益情況，并定期向合格境內有限合伙人發(fā)布;

(二)維護試點(diǎn)基金的財務(wù)賬簿和記錄，并可提供完整的試點(diǎn)基金執行的交易記錄;

(三)維護與試點(diǎn)基金投資、退出及交易有關(guān)的支持基金的資產(chǎn)凈值計算的所有文件;

(四)提供與權益的發(fā)行、轉移和贖回有關(guān)的登記及過(guò)戶(hù)代理服務(wù)并執行相關(guān)操作;

(五)依照有關(guān)反洗錢(qián)政策和程序，核實(shí)試點(diǎn)基金投資者的身份;

(六)及時(shí)向省金融監管部門(mén)、外匯管理部門(mén)、省市場(chǎng)監管部門(mén)和證券監管部門(mén)報送信息。

第八章 企業(yè)額度、投資管理

第三十八條 對外投資額度實(shí)行余額管理。試點(diǎn)基金管理企業(yè)發(fā)起的所有試點(diǎn)基金本、外幣對外投資凈匯出(不含股息、稅費、利潤等經(jīng)常項目收支)之和不得超過(guò)該試點(diǎn)基金管理企業(yè)獲批的投資額度。試點(diǎn)基金管理企業(yè)及試點(diǎn)基金對外投資涉及的資金匯出，應在試點(diǎn)額度內在托管人處辦理，并須遵循按需購匯、額度管理和風(fēng)險提示的原則。

第三十九條 試點(diǎn)基金管理企業(yè)可發(fā)起成立多只試點(diǎn)基金。除另有規定外，試點(diǎn)基金管理企業(yè)可在其設立的各基金之間靈活調劑單只試點(diǎn)基金對外投資額度，各單只試點(diǎn)基金對外投資額度之和不得超過(guò)經(jīng)試點(diǎn)相關(guān)單位批準的試點(diǎn)基金管理企業(yè)對外投資額度。

第四十條 單個(gè)試點(diǎn)基金管理企業(yè)的額度申請和單個(gè)投資項目額度無(wú)限制。如無(wú)特殊原因，試點(diǎn)基金管理企業(yè)在獲取試點(diǎn)資格和額度11個(gè)月內未使用額度的，省金融監管部門(mén)應告知對于一年內未使用額度的試點(diǎn)基金管理企業(yè)，省金融監管部門(mén)有權取消其試點(diǎn)資格并收回全部試點(diǎn)額度，如需開(kāi)展業(yè)務(wù)，需要重新申請試點(diǎn)資格和試點(diǎn)額度。因日后續約或追加投資導致基金獲批額度不足的，試點(diǎn)基金管理企業(yè)應重新申請追加額度。

第四十一條 試點(diǎn)基金管理企業(yè)應按照相關(guān)法律法規、本辦法及相關(guān)協(xié)議的約定，運用所募集的資金投資于境外，不得使用本試點(diǎn)額度在中國境內進(jìn)行投資。

第九章 信息披露

第四十二條 試點(diǎn)基金管理企業(yè)、境內托管人、行政事務(wù)管理人等信息披露義務(wù)人應按照相關(guān)法律法規、規范性文件和本辦法規定，以及與合格境內有限合伙人的相關(guān)約定在基金募集、運作的全過(guò)程履行信息披露義務(wù)。

第四十三條 試點(diǎn)基金管理企業(yè)可以人民幣、美元等主要幣種計價(jià)并披露試點(diǎn)基金資產(chǎn)凈值等相關(guān)信息。涉及幣種之間轉換的，應披露匯率數據來(lái)源，并保持一致性和延續性。如出現改變，應同步予以披露并說(shuō)明改變的理由。人民幣對主要外匯的匯率應以報告期末最后一個(gè)估值日中國人民銀行或其授權機構公布的人民幣匯率中間價(jià)為準。

第四十四條 試點(diǎn)基金管理企業(yè)應按照以下原則披露投資事項：

(一)應在募集說(shuō)明書(shū)中詳細說(shuō)明投資策略以及該項策略使用的金融工具，并對相關(guān)金融工具進(jìn)行介紹;

(二)如投資境外基金的，應披露試點(diǎn)基金與境外基金之間的費率安排;

(三)如參與融資融券、回購交易，應在募集說(shuō)明書(shū)中按照有關(guān)規定進(jìn)行披露，并應明確披露所用杠桿比率;

(四)在募集說(shuō)明書(shū)中應對投資境外市場(chǎng)可能產(chǎn)生的下列風(fēng)險進(jìn)行披露：境外市場(chǎng)風(fēng)險、政府管制風(fēng)險、流動(dòng)性風(fēng)險、匯率風(fēng)險、利率風(fēng)險、衍生品風(fēng)險、操作風(fēng)險、會(huì )計核算風(fēng)險、稅務(wù)風(fēng)險、交易結算風(fēng)險、法律風(fēng)險等，披露的內容應包括以上風(fēng)險的定義、特征、可能發(fā)生的后果等;

(五)應按照有關(guān)規定對代理投票的方針、程序、文檔保管進(jìn)行披露。

第四十五條 向合格境內有限合伙人提供的信息披露文件應采用中文文本，同時(shí)采用外文文本的，應保證兩種文本內容一致。兩種文本發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準。

第十章 監督管理

第四十六條 試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金在完成登記備案后，省市場(chǎng)監管部門(mén)應將其商事主體登記信息實(shí)時(shí)推送到省信息共享交換平臺，試點(diǎn)相關(guān)單位應根據需求通過(guò)省信息共享交換平臺獲取省市場(chǎng)監管部門(mén)相關(guān)數據。

第四十七條 試點(diǎn)相關(guān)單位根據各自職責負責試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金的監督管理。探索開(kāi)展事中事后監管，運用區塊鏈等金融科技手段，加強對基金的風(fēng)險管理。同時(shí)將其商事主體及時(shí)納入監管范圍加強監管，并做好數據安全和保密工作。

第四十八條 試點(diǎn)基金管理企業(yè)應于每個(gè)自然年結束后的20個(gè)工作日內向省金融監管部門(mén)報送上年度試點(diǎn)基金的資金變動(dòng)、結售匯情況和境外投資情況報告。

取得試點(diǎn)資格的試點(diǎn)基金管理企業(yè)，應在投資運作過(guò)程中發(fā)生下列事項后15個(gè)工作日內及時(shí)向省金融監管部門(mén)書(shū)面報告：

(一)修改合同、章程或合伙協(xié)議等重要文件;

(二)高級管理人員、主要投資管理人員的變更;

(三)解散或清算;

(四)省金融監管部門(mén)要求的其他事項。

第四十九條 試點(diǎn)基金管理企業(yè)應在每季度結束后10個(gè)工作日內，向外匯管理部門(mén)及省金融監管部門(mén)報告相關(guān)投資產(chǎn)品信息(模板見(jiàn)附件3)，包括：

(一)資金匯出入、購結匯情況;

(二)基本投資情況，包括：投資品種、基金凈值、資金投向、境內募集資金來(lái)源情況等信息。

第五十條 境內托管人和行政事務(wù)管理人應及時(shí)向省金融監管部門(mén)報告試點(diǎn)基金資產(chǎn)托管相關(guān)的重大事項和試點(diǎn)基金管理企業(yè)違法違規事項。違法違規事項逾期未改正的，省金融監管部門(mén)有權會(huì )同試點(diǎn)相關(guān)管理部門(mén)取消其試點(diǎn)資格、收回試點(diǎn)額度，并按相關(guān)規定進(jìn)行處罰。

第五十一條 試點(diǎn)基金管理企業(yè)應按期向省金融監管部門(mén)提供季度、年度報告。季度報告包括但不限于認繳規模、實(shí)繳規模、投資者情況、投資情況、退出情況、基金凈值以及購匯、結匯、賬戶(hù)資金變動(dòng)等;年度報告包括但不限于上年度試點(diǎn)基金的資金變動(dòng)、結售匯情況、境外投資情況報告、重大事項變更、審計報告等情況。

第五十二條 試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金違反本辦法規定的，省金融監管部門(mén)應會(huì )同有關(guān)管理部門(mén)進(jìn)行調查，情況屬實(shí)的，責令其限期整改;逾期未改正的，省金融監管部門(mén)應向社會(huì )公告，并會(huì )同相關(guān)部門(mén)依法進(jìn)行查處;構成犯罪的，移交司法部門(mén)依法追究刑事責任。

第十一章 附則

第五十三條 本辦法在海南省范圍內適用，由省金融監管部門(mén)負責解釋。省金融監管部門(mén)會(huì )同其他試點(diǎn)相關(guān)單位可根據海南開(kāi)展合格境內有限合伙人境外投資試點(diǎn)工作的實(shí)施進(jìn)展情況，對相關(guān)規定進(jìn)行適時(shí)調整。

第五十四條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。





附件：【點(diǎn)擊下載】

1：試點(diǎn)申請書(shū)

2：海南省合格境內有限合伙人(QDLP)境外投資業(yè)務(wù)情況表

3：QDLP試點(diǎn)基金管理企業(yè)向國家外匯管理局海南省分局報送報表

掃描二維碼 關(guān)注我們

本文鏈接：http://www.jumpstarthappiness.com/policy/106658.html

本文關(guān)鍵詞： 瓊金監, 海南省, 合格, 境內, 有限, 合伙人, QDLP, 境外, 投資, 試點(diǎn), 暫行辦法