黑政辦發(fā)〔2011〕72號《黑龍江省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)黑龍江省省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構監事會(huì )暫行辦法的通知》

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《黑龍江省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)黑龍江省省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構監事會(huì )暫行辦法的通知》

黑政辦發(fā)〔2011〕72號

各市（地）、縣（市）人民政府（行署），省政府各直屬單位：

《黑龍江省省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構監事會(huì )暫行辦法》已經(jīng)省政府同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。

二○一一年十二月三十一日

黑龍江省省屬?lài)薪鹑?

投資類(lèi)機構監事會(huì )暫行辦法

第一條為強化省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構出資人監督職責，健全省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構監督機制，加強對省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構的監督，依據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》及《國有重點(diǎn)金融機構監事會(huì )暫行條例》（國務(wù)院令第282號）等法律法規，結合我省實(shí)際，制定本辦法。

第二條本辦法所稱(chēng)省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構是指全部由省政府出資的商業(yè)銀行、金融資產(chǎn)管理公司、證券公司、期貨公司、融資性擔保公司、政策性投資機構、保險公司等金融投資類(lèi)企業(yè)。

第三條省政府授權省財政廳為省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)企業(yè)的國有資產(chǎn)監督管理機構，省財政廳代表省政府對省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構履行出資人職責，對省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等出資人權利。

省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構監事會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)監事會(huì )）按照《中華人民共和國公司法》設立，其中監事長(cháng)（監事會(huì )主席）和部分監事由省財政廳選派的公務(wù)員擔任并統一管理，每屆任期3年。

派出監事長(cháng)（監事會(huì )主席）和監事的省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構名單由省財政廳提出，報省政府決定。

第四條監事會(huì )以財務(wù)監督為核心，根據有關(guān)法律、行政法規的規定，對省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構的財務(wù)活動(dòng)、資產(chǎn)質(zhì)量、國有資本保值狀況以及董事、高級管理人員的經(jīng)營(yíng)管理行為進(jìn)行監督，確保國有資產(chǎn)及其權益不受侵犯。

由省財政廳派出的監事長(cháng)（監事會(huì )主席）和監事不參與、不干預省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構正常的經(jīng)營(yíng)決策和經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。

第五條監事會(huì )履行下列職責：

（一）檢查省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構貫徹執行國家有關(guān)金融、經(jīng)濟的法律、行政法規和規章制度的情況。

（二）檢查省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構的財務(wù)，查閱其財務(wù)會(huì )計資料及與其經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有關(guān)的其他資料，驗證其財務(wù)報告、資金運營(yíng)報告的真實(shí)性、合法性。

（三）檢查省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構的經(jīng)營(yíng)效益、利潤分配、國有資產(chǎn)保值增值、資金運營(yíng)等情況。

（四）檢查省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構的董事、高級管理人員的經(jīng)營(yíng)行為，并對其經(jīng)營(yíng)管理業(yè)績(jì)進(jìn)行評價(jià)，按照干部管理權限，對違反法律、行政法規、公司章程或者股東會(huì )決議的董事、高級管理人員，分別向省政府或省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構的主管部門(mén)提出罷免建議。

（五）當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級管理人員予以糾正。

第六條監事會(huì )一般每年對省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構定期檢查2次，并可以根據實(shí)際需要不定期地進(jìn)行專(zhuān)項檢查。

第七條監事會(huì )開(kāi)展監督檢查，可以采取下列方式：

（一）聽(tīng)取省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構高級管理人員有關(guān)財務(wù)、資產(chǎn)狀況和經(jīng)營(yíng)管理情況的匯報，在省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構召開(kāi)有關(guān)監督檢查事項的會(huì )議。

（二）查閱省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構的財務(wù)報告、會(huì )計憑證、會(huì )計賬簿等財務(wù)會(huì )計資料以及與經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有關(guān)的其他資料。

（三）核查省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構的財務(wù)、資產(chǎn)狀況，向職工了解情況、聽(tīng)取意見(jiàn)，必要時(shí)要求省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構董事、高級管理人員作出說(shuō)明。

監事長(cháng)（監事會(huì )主席）可根據監督檢查的需要，列席或者委派監事會(huì )其他成員列席省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構董（理）事會(huì )會(huì )議及其他有關(guān)會(huì )議。

第八條監事會(huì )每次對省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構進(jìn)行檢查后，應當及時(shí)作出檢查報告。檢查報告應當包括下列內容：

（一）省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構財務(wù)以及經(jīng)營(yíng)管理情況評價(jià)。

（二）省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構高級管理人員的經(jīng)營(yíng)管理業(yè)績(jì)評價(jià)以及獎懲、罷免建議。

（三）省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構存在的問(wèn)題以及處理建議。

（四）省政府及省財政廳要求報告的或者監事會(huì )認為需要報告的其他事項。

檢查報告應當于監督檢查結束之日起30日內作出。監事會(huì )不得向省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構透露前款所列檢查報告內容。

第九條檢查報告經(jīng)監事會(huì )成員審核，并征求有關(guān)部門(mén)意見(jiàn)后，由監事長(cháng)（監事會(huì )主席）簽署，經(jīng)省財政廳報省政府。監事會(huì )成員對檢查報告有原則性不同意見(jiàn)的，應當在檢查報告中說(shuō)明。

第十條派出的監事長(cháng)（監事會(huì )主席）在監督檢查中發(fā)現省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構的經(jīng)營(yíng)行為有可能危及金融安全、造成國有資產(chǎn)流失或者侵害國有資產(chǎn)所有者權益以及認為應當立即報告的其他緊急情況，應當及時(shí)向省財政廳報告。

第十一條省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構應當定期、如實(shí)向監事會(huì )報送財務(wù)報告、資金運營(yíng)報告，并及時(shí)報告重大業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況，不得拒絕、隱匿、偽報。

第十二條派出的監事長(cháng)（監事會(huì )主席）和監事開(kāi)展工作所需經(jīng)費納入省級財政預算，由省財政廳撥付。職工代表?yè)伪O事所需費用，由省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構承擔。

第十三條監事會(huì )由監事長(cháng)（監事會(huì )主席）1人、監事若干人組成，監事會(huì )成員不得少于5人，其中職工監事的比例不得低于1／3，職工監事由省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構按規定選舉產(chǎn)生。監事長(cháng)（監事會(huì )主席）級別應當與省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構規格相同。

監事會(huì )可以聘請必要的工作人員。

第十四條監事長(cháng)（監事會(huì )主席）應當具有較高的政策業(yè)務(wù)水平，堅持原則，廉潔自律，熟悉金融工作或者經(jīng)濟工作。

第十五條監事長(cháng)（監事會(huì )主席）履行下列職責：

（一）召集、主持監事會(huì )會(huì )議。

（二）負責監事會(huì )的日常工作。

（三）審定、簽署監事會(huì )的報告和其他重要文件。

（四）應當由監事長(cháng)（監事會(huì )主席）履行的其他職責。

第十六條派出的監事的任職條件：

（一）熟悉并能貫徹執行國家有關(guān)金融、經(jīng)濟的法律、行政法規和規章制度。

（二）具有財務(wù)、金融、審計或者經(jīng)濟等方面的專(zhuān)業(yè)知識，比較熟悉金融投資類(lèi)機構經(jīng)營(yíng)管理工作。

（三）堅持原則，廉潔自律，忠于職守。

（四）具有較強的綜合分析和判斷能力，并具備獨立工作能力。

第十七條派出的監事長(cháng)（監事會(huì )主席）和監事實(shí)行回避原則，不得在其曾經(jīng)工作過(guò)或者其近親屬擔任高級管理職務(wù)的省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構的監事會(huì )中任職。

第十八條派出的監事長(cháng)（監事會(huì )主席）和監事不得接受省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構的任何饋贈，不得參加省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構安排、組織或者支付費用的宴請、娛樂(lè )、旅游、出訪(fǎng)等活動(dòng)，不得在省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構中為自己、親友或者其他人謀取私利。不得接受省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構的任何報酬或者福利待遇，不得在省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構報銷(xiāo)任何費用。

第十九條監事會(huì )成員必須對檢查報告內容保密，并不得泄露省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構的商業(yè)秘密。

第二十條派出的監事長(cháng)（監事會(huì )主席）和監事在監督檢查工作中成績(jì)突出，為維護國家利益做出重要貢獻的，由省財政廳給予獎勵。

第二十一條派出的監事長(cháng)（監事會(huì )主席）和監事有下列行為之一的，依法給予行政處分或者紀律處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

（一）對省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構的重大違法違紀問(wèn)題隱匿不報或者嚴重失職的。

（二）與省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構串通編造虛假報告或者惡意偽報，造成不良后果和影響的。

（三）有違反本辦法第十八條、第十九條所列行為的。

第二十二條派出的監事長(cháng)（監事會(huì )主席）和監事違反本辦法規定，造成國有資產(chǎn)重大損失被免職的，自免職之日起5年內不得擔任省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構的監事。

第二十三條省屬?lài)薪鹑谕顿Y類(lèi)機構有下列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予紀律處分，直至撤銷(xiāo)職務(wù)；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）拒絕、阻礙監事會(huì )依法履行職責的。

（二）拒絕、無(wú)故拖延向監事會(huì )提供財務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)管理情況等有關(guān)資料的。

（三）隱匿、偽報有關(guān)資料的。

（四）有阻礙監事會(huì )監督檢查的其他行為的。