3家機構被暫停新開(kāi)融資融券客戶(hù)信用賬戶(hù)三個(gè)月

為保護投資者合法權益，促進(jìn)融資類(lèi)業(yè)務(wù)規范發(fā)展，按照2014年工作部署，證監會(huì )組織系統力量于2014年12月15日至28日期間，對45家證券公司的融資類(lèi)業(yè)務(wù)進(jìn)行了為期2周的現場(chǎng)檢查。其中，中信證券、海通證券和國泰君安3家公司存在違規為到期融資融券合約展期問(wèn)題，受過(guò)處理仍未改正，且涉及客戶(hù)數量較多，對這3家公司采取暫停新開(kāi)融資融券客戶(hù)信用賬戶(hù)3個(gè)月的行政監管措施。

從檢查結果看，目前，證券公司融資融券等融資類(lèi)業(yè)務(wù)總體運行平穩，風(fēng)險相對可控，未發(fā)現重大違法違規行為。但檢查發(fā)現，部分公司存在違規為到期融資融券合約展期、向不符合條件的客戶(hù)融資融券、未按規定及時(shí)處分客戶(hù)擔保物、違規為客戶(hù)與客戶(hù)之間融資提供便利等問(wèn)題。此外，個(gè)別證券公司還存在整改不到位、受過(guò)處理仍未改正甚至出現新的違規等問(wèn)題。

為嚴法紀，強監管，進(jìn)一步規范證券公司融資融券等業(yè)務(wù)的開(kāi)展，我會(huì )依法對相關(guān)公司進(jìn)行處理，并責成公司內部追責。其中，中信證券、海通證券和國泰君安3家公司存在違規為到期融資融券合約展期問(wèn)題，受過(guò)處理仍未改正，且涉及客戶(hù)數量較多，對這3家公司采取暫停新開(kāi)融資融券客戶(hù)信用賬戶(hù)3個(gè)月的行政監管措施。招商證券存在向不符合條件的客戶(hù)融資融券問(wèn)題，并且受過(guò)處理仍未改正，廣發(fā)證券存在向不符合條件的客戶(hù)融資融券、違規為到期融資融券合約展期問(wèn)題，且涉及客戶(hù)數量較多，對這2家公司采取責令限期改正的行政監管措施。安信證券存在違規為客戶(hù)與客戶(hù)之間融資活動(dòng)提供便利的問(wèn)題,中投證券向不符合條件的客戶(hù)融資融券且涉及客戶(hù)數量較多，對這2家公司采取責令增加內部合規檢查次數的行政監管措施。民生證券、廣州證券存在向不符合條件的客戶(hù)融資融券問(wèn)題，新時(shí)代證券、齊魯證券、銀河證券存在違規為到期融資融券合約展期問(wèn)題，對這5家公司采取警示的行政監管措施。

此外，對檢查發(fā)現的違反證券業(yè)協(xié)會(huì )、證券交易所有關(guān)自律規則問(wèn)題，我會(huì )將移交自律組織核實(shí)處理。對檢查發(fā)現的其他不規范問(wèn)題，我會(huì )將督促相關(guān)證券公司進(jìn)行整改，并在行業(yè)內通報。

新聞發(fā)言人鄧舸強調，融資融券業(yè)務(wù)是具有杠桿特征的信用交易業(yè)務(wù)，風(fēng)險較高。證券公司應當嚴格遵守現有監管規定，依法合規經(jīng)營(yíng)，嚴守監管底線(xiàn)，進(jìn)一步強化投資者適當性管理，加強投資者權益保護，不得向證券資產(chǎn)低于50萬(wàn)元的客戶(hù)融資融券。

下一步，我會(huì )將持續加強融資融券等融資類(lèi)業(yè)務(wù)的監管，適時(shí)再次啟動(dòng)對融資類(lèi)業(yè)務(wù)的現場(chǎng)檢查，進(jìn)一步落實(shí)監管轉型要求，突出事中監管和事后追責，加大現場(chǎng)檢查和處罰力度，促進(jìn)證券公司各項業(yè)務(wù)規范健康發(fā)展。

本文關(guān)鍵詞： 暫停, 融資融券客戶(hù)信用賬戶(hù), 三個(gè)月

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