國知發(fā)管字〔2013〕87號《國家知識產(chǎn)權局關(guān)于進(jìn)一步提升專(zhuān)利申請質(zhì)量的若干意見(jiàn)》

國家知識產(chǎn)權局關(guān)于進(jìn)一步提升專(zhuān)利申請質(zhì)量的若干意見(jiàn)

國知發(fā)管字〔2013〕87號

各省、自治區、直轄市、新疆生產(chǎn)建設兵團知識產(chǎn)權局；局機關(guān)各部門(mén)、專(zhuān)利局各部門(mén)、局直屬各單位：

為全面貫徹落實(shí)黨的十八大精神，深入實(shí)施國家知識產(chǎn)權戰略，進(jìn)一步提升專(zhuān)利申請質(zhì)量，充分發(fā)揮專(zhuān)利制度激勵和保護創(chuàng )新的作用，支撐創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展，特提出以下意見(jiàn)。

一、充分認識提升專(zhuān)利申請質(zhì)量的重要性和緊迫性

專(zhuān)利申請質(zhì)量以專(zhuān)利申請文件為載體，主要由專(zhuān)利申請的文件撰寫(xiě)水平和專(zhuān)利申請的技術(shù)創(chuàng )新水平?jīng)Q定。進(jìn)一步提升專(zhuān)利申請質(zhì)量對提高我國自主創(chuàng )新成果專(zhuān)利保護水平，保障專(zhuān)利制度高效運行具有重要意義。國家知識產(chǎn)權戰略實(shí)施以來(lái)，我國專(zhuān)利申請數量持續快速增長(cháng)，為建設創(chuàng )新型國家提供了有力支撐。但專(zhuān)利申請質(zhì)量也暴露出一些亟待解決的問(wèn)題，主要表現在：專(zhuān)利申請的文件撰寫(xiě)水平較低，專(zhuān)利申請的技術(shù)創(chuàng )新水平不高，部分引導政策和考核評價(jià)工作存在重數量輕質(zhì)量的傾向，出現了一些不以保護創(chuàng )新成果為根本、不以提升市場(chǎng)競爭力為目的的專(zhuān)利申請。這些問(wèn)題雖然是少數和局部現象，但已造成不良影響，如不及時(shí)解決，將削弱專(zhuān)利制度的公信力，影響社會(huì )公眾對專(zhuān)利制度作為支撐創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略基本制度的信心。必須從加快建設創(chuàng )新型國家的大局出發(fā)，充分認識提升專(zhuān)利申請質(zhì)量的重要性和緊迫性，采取切實(shí)有效措施，抓好專(zhuān)利申請質(zhì)量提升工作。

二、優(yōu)化有利于提升專(zhuān)利申請質(zhì)量的政策導向

（一）優(yōu)化區域專(zhuān)利評價(jià)工作導向。按照“量質(zhì)并重、質(zhì)量?jì)?yōu)先”的要求，進(jìn)一步突出區域專(zhuān)利評價(jià)工作的專(zhuān)利申請質(zhì)量導向。在充分發(fā)揮“每萬(wàn)人口發(fā)明專(zhuān)利擁有量”指標引領(lǐng)作用的基礎上，結合不同區域發(fā)展水平，分類(lèi)確定評價(jià)指標，逐步將發(fā)明專(zhuān)利申請量占比、發(fā)明專(zhuān)利授權率、PCT專(zhuān)利申請量、專(zhuān)利維持率、未繳納申請費視撤率、視為放棄取得專(zhuān)利權率等指標納入區域專(zhuān)利工作評價(jià)指標體系，不得設定不符合實(shí)際的增長(cháng)率評價(jià)指標。

（二）完善專(zhuān)利一般資助政策。專(zhuān)利一般資助政策應以扶小扶弱為導向，以中小微企業(yè)、事業(yè)單位、科研機構及非職務(wù)發(fā)明申請人為主要資助對象，對其向國內外有關(guān)專(zhuān)利審查機構繳納的官方規定費用和向專(zhuān)利代理機構支付的服務(wù)費給予資助。要按照“授權在先、部分資助”的要求，不斷調整和完善專(zhuān)利一般資助政策。資助范圍僅限于獲得授權的專(zhuān)利申請。資助對象所獲得的各級資助總額不得高于其繳納的官方規定費用和專(zhuān)利代理服務(wù)費總額。實(shí)用新型和外觀(guān)設計專(zhuān)利申請資助，應提供由專(zhuān)利代理服務(wù)機構或專(zhuān)利信息服務(wù)機構出具的專(zhuān)利檢索分析報告，或提供由國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)出具的專(zhuān)利權評價(jià)報告。

（三）推行專(zhuān)利專(zhuān)項資助政策。專(zhuān)利專(zhuān)項資助政策應以扶優(yōu)扶強為導向，以各級知識產(chǎn)權優(yōu)勢、示范企業(yè)或專(zhuān)利工作基礎較好的其他企事業(yè)單位以及知識產(chǎn)權服務(wù)機構為主要資助對象，對其開(kāi)展專(zhuān)利信息利用、分析評議、轉移轉化、質(zhì)押融資、專(zhuān)利保險、海外維權、管理標準化建設等工作給予一定資助。資助對象通過(guò)評審方式擇優(yōu)確定。要在不斷提高投入產(chǎn)出績(jì)效的基礎上，推動(dòng)各地加大專(zhuān)利專(zhuān)項資助資金規模，指導各地根據實(shí)際逐步將資助重點(diǎn)由一般資助轉向專(zhuān)項資助。

（四）突出專(zhuān)利獎勵政策的質(zhì)量導向。充分發(fā)揮專(zhuān)利獎勵政策的激勵引導作用，對在技術(shù)創(chuàng )新和專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化等方面做出突出貢獻的專(zhuān)利權人和發(fā)明人給予獎勵。專(zhuān)利獎勵對象通過(guò)評審方式擇優(yōu)確定，評審結果應向社會(huì )公示，不得簡(jiǎn)單將專(zhuān)利申請、授權數量作為獎勵的主要條件。鼓勵地方政府對獲得中國專(zhuān)利金獎、優(yōu)秀獎的專(zhuān)利權人和發(fā)明人（設計人）予以配套資金獎勵。

（五）推動(dòng)專(zhuān)利申請質(zhì)量指標納入相關(guān)政策。要采取試點(diǎn)探索、分類(lèi)推進(jìn)的方式，積極推動(dòng)科技研發(fā)項目、產(chǎn)業(yè)化項目、企事業(yè)單位創(chuàng )新能力評價(jià)、人才引進(jìn)及職稱(chēng)評審等涉及專(zhuān)利考核評價(jià)的政策和項目，逐步采用發(fā)明專(zhuān)利擁有量、發(fā)明專(zhuān)利授權率、發(fā)明專(zhuān)利申請量占比、研發(fā)投入發(fā)明專(zhuān)利產(chǎn)出比、實(shí)施率、專(zhuān)利許可合同數量和金額等與政策類(lèi)型、項目特點(diǎn)相適合的評價(jià)指標。積極協(xié)調推動(dòng)將貫徹《企業(yè)知識產(chǎn)權管理規范》國家標準作為高新技術(shù)企業(yè)培育工作的重要內容。實(shí)用新型和外觀(guān)設計專(zhuān)利作為評價(jià)條件時(shí)，應提供由專(zhuān)利代理服務(wù)機構或專(zhuān)利信息服務(wù)機構出具的專(zhuān)利檢索分析報告，或提供由國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)出具的專(zhuān)利權評價(jià)報告。

三、建立有利于提升專(zhuān)利申請質(zhì)量的監管機制

（六）強化對非正常專(zhuān)利申請的查處。加強專(zhuān)利審查過(guò)程中對非正常專(zhuān)利申請等不規范專(zhuān)利申請行為查處的及時(shí)性、準確性和全面性。各地發(fā)現疑似非正常專(zhuān)利申請等不規范專(zhuān)利申請行為的線(xiàn)索應及時(shí)上報。對于被確認存在非正常專(zhuān)利申請行為的專(zhuān)利申請人、專(zhuān)利代理機構和代理人，按照相關(guān)規定嚴肅處理。建立申請主體信用檔案管理制度，推動(dòng)將專(zhuān)利申請信用情況納入知識產(chǎn)權保護社會(huì )信用體系。

（七）嚴肅處理套取專(zhuān)利資助和獎勵資金行為。對于弄虛作假套取專(zhuān)利資助和獎勵資金的申請人，限期收回已撥付的資助和獎勵資金，情節嚴重的，依法追究法律責任。對于弄虛作假獲得專(zhuān)利費用減緩的專(zhuān)利申請人或專(zhuān)利權人，要求在指定期限內補繳全部已經(jīng)減緩繳納的費用。

（八）進(jìn)一步規范專(zhuān)利代理行為。積極協(xié)調有關(guān)部門(mén)，共同加強對非法從事專(zhuān)利代理業(yè)務(wù)的組織和個(gè)人的查處，制止低價(jià)惡性競爭和虛假宣傳，不斷規范專(zhuān)利代理服務(wù)市場(chǎng)秩序。進(jìn)一步加強對專(zhuān)利代理機構分支機構的監督管理，規范分支機構的經(jīng)營(yíng)行為和業(yè)務(wù)活動(dòng)。完善“中華全國專(zhuān)利代理誠信信息平臺”，加強對違規行為的曝光。

（九）探索建立專(zhuān)利申請質(zhì)量監測和反饋機制。探索建立面向區域、產(chǎn)業(yè)和各類(lèi)主體的專(zhuān)利申請質(zhì)量信息監測體系，開(kāi)展專(zhuān)利申請質(zhì)量監測試點(diǎn)工作。完善專(zhuān)利申請質(zhì)量信息反饋機制，定期將監測信息向有關(guān)部門(mén)、地方政府和行業(yè)協(xié)會(huì )等進(jìn)行反饋，為其決策提供支撐。

四、加強有利于提升專(zhuān)利申請質(zhì)量的能力建設

（十）提升專(zhuān)利信息利用和專(zhuān)利挖掘設計能力。實(shí)施專(zhuān)利信息促進(jìn)工程，指導創(chuàng )新主體充分利用專(zhuān)利文獻和信息，分析未來(lái)技術(shù)發(fā)展路線(xiàn)，將專(zhuān)利信息利用融入技術(shù)研發(fā)全過(guò)程。積極推動(dòng)咨詢(xún)服務(wù)體系建設，指導企事業(yè)單位深入挖掘創(chuàng )新成果，針對產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節和核心技術(shù)加強專(zhuān)利布局設計，系統保護創(chuàng )新成果。

（十一）提高專(zhuān)利申請質(zhì)量的內部管理能力。通過(guò)《企業(yè)知識產(chǎn)權管理規范》國家標準的實(shí)施，指導企業(yè)建立專(zhuān)利申請質(zhì)量?jì)炔抗芾頇C制；研究制定高校、科研院所知識產(chǎn)權管理規范，推動(dòng)將專(zhuān)利申請質(zhì)量的管理作為其重要內容；推行《專(zhuān)利代理服務(wù)指導標準》，加強專(zhuān)利代理服務(wù)質(zhì)量管理標準化建設，規范專(zhuān)利代理機構和代理人的執業(yè)行為，引導提升專(zhuān)利申請質(zhì)量?jì)炔抗芾砟芰Α?br />
（十二）增強專(zhuān)利代理服務(wù)能力。實(shí)施專(zhuān)利代理行業(yè)發(fā)展促進(jìn)工程，持續壯大專(zhuān)利代理服務(wù)人才隊伍。建立常態(tài)化專(zhuān)利代理人知識更新培訓制度，加強專(zhuān)利代理人實(shí)務(wù)技能培訓，促進(jìn)專(zhuān)利代理機構提高專(zhuān)利申請文件撰寫(xiě)水平。指導實(shí)施專(zhuān)利代理行業(yè)服務(wù)能力建設項目，加強專(zhuān)利代理行業(yè)高端人才培養。

（十三）營(yíng)造注重專(zhuān)利申請質(zhì)量的良好環(huán)境。突出專(zhuān)利申請質(zhì)量的宣傳導向，開(kāi)展多種形式的關(guān)于提升專(zhuān)利申請質(zhì)量的宣傳報道，挖掘報道利用自主核心專(zhuān)利獲取較高經(jīng)濟利益的典型成功案例，提升全社會(huì )專(zhuān)利申請質(zhì)量意識。加大執法維權工作力度，強化專(zhuān)利執法手段，提升專(zhuān)利保護水平，進(jìn)一步增強專(zhuān)利權人和社會(huì )公眾對專(zhuān)利制度的信心，激發(fā)各類(lèi)創(chuàng )新主體的創(chuàng )新熱情。

五、強化組織保障措施

（十四）加強組織領(lǐng)導。國家知識產(chǎn)權局將專(zhuān)利申請質(zhì)量提升工作作為全國專(zhuān)利事業(yè)發(fā)展戰略推進(jìn)工作的重點(diǎn)內容，組織各?。ㄗ灾螀^、直轄市）知識產(chǎn)權局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“各省知識產(chǎn)權局”）和局內各有關(guān)部門(mén)結合實(shí)際制定具體實(shí)施方案，分階段、分步驟予以推進(jìn)。各省知識產(chǎn)權局和局內各有關(guān)部門(mén)應給予高度重視，加強組織保障，加大工作投入，扎實(shí)推進(jìn)相關(guān)工作。

（十五）健全工作機制。國家知識產(chǎn)權局建立信息通報機制，定期向各省知識產(chǎn)權局通報非正常專(zhuān)利申請數量、未繳納申請費視撤率、視為放棄取得專(zhuān)利權率等數據；建立重點(diǎn)區域監控機制，對專(zhuān)利申請質(zhì)量問(wèn)題嚴重的區域進(jìn)行重點(diǎn)監控；建立專(zhuān)利資助、獎勵政策評估機制，各省知識產(chǎn)權局應及時(shí)將制定或修訂的專(zhuān)利資助、獎勵政策報國家知識產(chǎn)權局，國家知識產(chǎn)權局對各?。ㄗ灾螀^、直轄市）專(zhuān)利資助、獎勵政策進(jìn)行評估。

（十六）嚴控專(zhuān)利審查質(zhì)量。完善專(zhuān)利審查業(yè)務(wù)指導體系和審查質(zhì)量保障體系，加強專(zhuān)利審查能力建設，提高專(zhuān)利檢索水平，嚴格執行專(zhuān)利審查標準，強化對明顯不具備新穎性的實(shí)用新型專(zhuān)利申請和明顯屬于現有設計的外觀(guān)設計專(zhuān)利申請的審查，嚴把專(zhuān)利審查質(zhì)量關(guān)。

（十七）狠抓督導落實(shí)。國家知識產(chǎn)權局結合全國專(zhuān)利事業(yè)發(fā)展戰略推進(jìn)工作的督辦工作，加強對本《意見(jiàn)》落實(shí)情況的督辦，將落實(shí)情況與我局相關(guān)政策、項目掛鉤。對因工作落實(shí)不力，導致專(zhuān)利申請質(zhì)量不升反降的地區給予通報。

國家知識產(chǎn)權局

2013年12月18日

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