發(fā)改辦財金〔2020〕919號《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于公布2019年度企業(yè)債券主承銷(xiāo)商和信用評級機構信用評價(jià)結果的通知》

國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于公布2019年度企業(yè)債券主承銷(xiāo)商和信用評級機構信用評價(jià)結果的通知








發(fā)改辦財金〔2020〕919號

各省、自治區、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革委：

為規范企業(yè)債券主承銷(xiāo)商和信用評級機構相關(guān)業(yè)務(wù)行為，提高承銷(xiāo)和信用評級質(zhì)量，加強企業(yè)債券市場(chǎng)信用體系建設和事中事后監管，推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)健康、可持續發(fā)展，我委委托中央國債登記結算有限責任公司和中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )分別組織開(kāi)展了2019年度企業(yè)債券主承銷(xiāo)商和信用評級機構信用評價(jià)工作?，F將有關(guān)情況和評價(jià)結果公布如下：

一、信用評價(jià)工作開(kāi)展情況

本次企業(yè)債券主承銷(xiāo)商信用評價(jià)的對象為2019年度作為主承銷(xiāo)商參與過(guò)企業(yè)債券承銷(xiāo)，或承銷(xiāo)的企業(yè)債券仍在存續期內的87家承銷(xiāo)機構；信用評級機構信用評價(jià)的對象為2019年度開(kāi)展企業(yè)債券評級業(yè)務(wù)的6家機構。

本次信用評價(jià)指標體系的設置遵循客觀(guān)公正、科學(xué)規范、定量與定性相結合的原則，具體包括信用行為指標、業(yè)務(wù)指標、專(zhuān)家及機構評價(jià)指標三大部分。評價(jià)開(kāi)展過(guò)程中，采取全市場(chǎng)參與的方式，包括省級發(fā)展改革部門(mén)、債券受理審核和登記托管機構、發(fā)行人、投資人、會(huì )計師事務(wù)所等有關(guān)單位及相關(guān)領(lǐng)域專(zhuān)家參與了評價(jià)工作。參評機構和專(zhuān)家分別對受評機構的信用情況、專(zhuān)業(yè)能力、業(yè)務(wù)合規性、承銷(xiāo)和存續期管理服務(wù)質(zhì)量、評級結果和評級服務(wù)質(zhì)量等各個(gè)方面進(jìn)行評價(jià)。

整體來(lái)看，受評主承銷(xiāo)商、信用評級機構信用情況和勤勉盡責情況較好，業(yè)務(wù)行為合規度較高，服務(wù)質(zhì)量在一定程度上得到了市場(chǎng)機構及各業(yè)務(wù)領(lǐng)域專(zhuān)家的認可。同時(shí)，在評價(jià)中也發(fā)現，部分信用評級機構存在未及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險警示，部分主承銷(xiāo)商主辦的債券存在盡職調查環(huán)節未能勤勉盡責，披露信息不及時(shí)準確等失職失信及不專(zhuān)業(yè)情況。

二、信用評價(jià)結果

（一）主承銷(xiāo)商信用評價(jià)結果。

本次受評主承銷(xiāo)商合計87家，其中2019年主承銷(xiāo)1支及以上企業(yè)債券（不含僅參與聯(lián)席主承銷(xiāo)）的機構53家，僅作為聯(lián)席主承銷(xiāo)商參與承銷(xiāo)或僅從事企業(yè)債券存續期管理工作的34家。按照評價(jià)得分由高至低排序，將87家受評主承銷(xiāo)商分為A、B、C三類(lèi)。其中A類(lèi)主承銷(xiāo)商26家，平均得分90.58分；B類(lèi)主承銷(xiāo)商48家，平均得分79.16分；C類(lèi)主承銷(xiāo)商13家，平均得分66.91分。

具體評價(jià)結果見(jiàn)附件1。

（二）信用評級機構信用評價(jià)結果。

本次受評的6家信用評級機構平均得分為86.74分。其中，得分在90分以上的2家。中誠信國際信用評級有限責任公司連續5年得分第一名。

具體評價(jià)結果見(jiàn)附件2。

三、激勵和懲戒措施

（一）對連續5年評價(jià)得分前10名的海通證券、中信建投證券，以及連續5年評價(jià)得分第一名的中誠信國際信用評級有限責任公司，予以表?yè)P。望上述機構再接再厲，在企業(yè)債券承銷(xiāo)和信用評級工作中繼續發(fā)揮示范作用。

（二）鼓勵和支持評價(jià)結果優(yōu)良的主承銷(xiāo)商和信用評級機構積極參與企業(yè)債券工作，我委將在政策研究、品種創(chuàng )新、業(yè)務(wù)指導等方面提供更多機會(huì )和條件。

（三）鼓勵債券發(fā)行人在遴選主承銷(xiāo)商和信用評級機構的過(guò)程中，充分運用信用評價(jià)結果，發(fā)揮優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)機制作用。

（四）對于存在不誠信、不專(zhuān)業(yè)行為的主承銷(xiāo)商和信用評級機構，將記入企業(yè)債券中介機構信用檔案，并在分年度信用評價(jià)的相關(guān)指標評分中予以體現。對于在債券盡職調查、申報發(fā)行等環(huán)節存在不誠信、不履職盡責等行為，我委將約談相關(guān)責任機構，并采取相應懲戒措施。

（五）對于連續兩年未獨立主承銷(xiāo)企業(yè)債券以及本次列為C類(lèi)的承銷(xiāo)機構，自評價(jià)結果公布之日起，限制其擔任優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券的主承銷(xiāo)商，并要求其加大業(yè)務(wù)培訓力度，提升履職能力。

（六）對于評價(jià)結果靠后的主承銷(xiāo)商和信用評級機構，請各省級發(fā)展改革部門(mén)配合我委加強日常監管，對其承銷(xiāo)、評級的項目加大監管力度。

請各主承銷(xiāo)商和信用評級機構依法依規開(kāi)展工作，履職盡責，著(zhù)力提高企業(yè)債券承銷(xiāo)和信用評級服務(wù)質(zhì)量，推動(dòng)企業(yè)債券市場(chǎng)健康、穩定、可持續發(fā)展。






附件：

1.2019年度企業(yè)債券主承銷(xiāo)商信用評價(jià)結果

2.2019年度企業(yè)債券信用評級機構信用評價(jià)結果





 

國家發(fā)展改革委辦公廳

2020年12月9日

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