《中國人民銀行行政處罰程序規定》中國人民銀行令〔2001〕第3號【全文廢止】

中國人民銀行令〔2001〕第3號【全文廢止】

全文廢止，廢止依據：2022年4月14日發(fā)布的《中國人民銀行行政處罰程序規定》中國人民銀行令〔2022〕第3號（全文）

根據《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國中國人民銀行法》等有關(guān)法律規定，中國人民銀行制定了《中國人民銀行行政處罰程序規定》，經(jīng)2000年12月13日中國人民銀行第37次行務(wù)會(huì )議通過(guò)，現予以發(fā)布施行。
 

行　長(cháng)  戴相龍 

二○○一年二月一日

 

中國人民銀行行政處罰程序規定
 

第一章　總則

第一條　為規范中國人民銀行的行政處罰行為，維護金融機構、其他單位和個(gè)人的合法權益，根據《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)法律、行政法規，制定本規定。

第二條　中國人民銀行對金融機構、其他單位和個(gè)人違反有關(guān)金融法律、行政法規和規章的行為給予行政處罰的，依照本規定實(shí)施。

《中華人民共和國行政處罰法》有明確規定，本規定未作規定的，依照《中華人民共和國行政處罰法》的規定執行。

第三條　中國人民銀行實(shí)施行政處罰，實(shí)行分級管理、分工負責。

對違法行為給予行政處罰必須以法律、行政法規和金融規章為依據。

中國人民銀行實(shí)施行政處罰時(shí)，有權對金融違法行為負有直接責任的高級管理人員、主管人員和其他直接責任人員提出紀律處分建議。

第四條　中國人民銀行執法職能部門(mén)負責行政處罰案件的立案、調查，提出處罰意見(jiàn)。法律事務(wù)工作部門(mén)負責復核處罰意見(jiàn)的合法性和適當性，組織聽(tīng)證。
 

第二章　管轄
 

第五條　中國人民銀行總行負責查處下列金融違法行為：

(一)總行直接監管的金融機構的違法行為；

(二)全國范圍內有重大影響的違法行為；

(三)總行認為應當由其直接查處的其他違法行為。

第六條　中國人民銀行分支機構負責查處轄區內的下列金融違法行為：

(一)所監管金融機構的違法行為；

(二)中國人民銀行總行授權其監督管理的金融機構的違法行為；

(三)其他單位和個(gè)人的違法行為。


前款所稱(chēng)中國人民銀行分支機構包括中國人民銀行分行、營(yíng)業(yè)管理部、金融監管辦事處、分行營(yíng)業(yè)管理部、中心支行和支行。

金融監管辦事處根據《中國人民銀行金融監管辦事處管理暫行辦法》規定的職責范圍，對金融違法行為實(shí)施行政處罰。

第七條　上級人民銀行可以直接查處下級人民銀行轄區內的有重大影響的金融違法行為，可以授權下級人民銀行查處應由上級人民銀行負責查處的金融違法行為。

下級人民銀行認為應由其查處的金融違法行為情節嚴重，有重大影響的，可以請求上級行查處。

第八條　吊銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證的行政處罰，由頒發(fā)該許可證的中國人民銀行實(shí)施。

責令停業(yè)整頓的行政處罰，由批準設立該金融機構的中國人民銀行實(shí)施。

撤銷(xiāo)金融機構的代表機構的行政處罰，由批準設立該代表機構的中國人民銀行實(shí)施。
前款所稱(chēng)金融機構的代表機構，指經(jīng)中國人民銀行批準設立的從事咨詢(xún)、聯(lián)絡(luò )、市場(chǎng)調查等非經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)的金融機構的派出機構。

第九條　中國人民銀行分支機構對管轄權有爭議的，應當報請共同上級行指定管轄。
 

第三章　行政處罰委員會(huì )
 

第十條　中國人民銀行應當設立行政處罰委員會(huì )。

行政處罰委員會(huì )由行長(cháng)或副行長(cháng)(主任或者副主任、特派員)、主要執法職能部門(mén)和法律事務(wù)工作部門(mén)的負責人組成。

行政處罰委員會(huì )設主任一名，副主任一名，其他委員5-7人。

第十一條　行政處罰委員會(huì )實(shí)行主任負責制，主任因故不能履行職責時(shí)，可以委托副主任代行主任職責。

第十二條　行政處罰委員會(huì )的日常工作由法律事務(wù)工作部門(mén)承擔。

第十三條　行政處罰委員會(huì )履行下列職責：

(一)對重大行政處罰作出決定。重大行政處罰包括下列各項：

1、較大數額的罰款。包括：中國人民銀行總行決定的300萬(wàn)元以上(含300萬(wàn)元)人民幣罰款；中國人民銀行分行、營(yíng)業(yè)管理部決定的100萬(wàn)元以上(含100萬(wàn)元)人民幣罰款；金融監管辦事處、中國人民銀行分行營(yíng)業(yè)管理部、中國人民銀行中心支行決定的50萬(wàn)元以上(含50萬(wàn)元)人民幣罰款；中國人民銀行支行決定的10萬(wàn)元以上(含10萬(wàn)元)人民幣罰款；

2、責令停業(yè)整頓；

3、吊銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證；

4、對其他情況復雜或重大違法行為作出行政處罰決定。

(二)對重大行政處罰決定外的其他行政處罰決定，進(jìn)行監督檢查。

第十四條　金融監管辦事處行政處罰委員會(huì )作出重大行政處罰決定，應當報分行批準。

第十五條　本規定第十三條所列重大行政處罰決定以外的其他行政處罰決定，由執法職能部門(mén)提出處罰意見(jiàn)，征求法律事務(wù)工作部門(mén)意見(jiàn)后報主管該執法職能部門(mén)的行長(cháng)或副行長(cháng)(主任或副主任、特派員)審查決定。
 

第四章　立案、調查、取證和審核
 

第十六條　中國人民銀行執法職能部門(mén)在監督管理過(guò)程中或收到舉報、控告發(fā)現金融違法行為，認為可能給予行政處罰的，應當填寫(xiě)立案審批表，予以立案。

其他部門(mén)收到舉報、控告的，應當將舉報、控告材料轉交有關(guān)執法職能部門(mén)。

第十七條　中國人民銀行執法職能部門(mén)對已立案的金融違法行為，應當進(jìn)行調查，并收集有關(guān)證據。

第十八條　執法人員在調查或者進(jìn)行檢查時(shí)，不得少于兩人，并應當向當事人或者有關(guān)人員出示由中國人民銀行頒發(fā)的執法證件。

第十九條　對金融機構的違法行為負有直接責任的管理人員及其他直接責任人員，在調查取證期間應當配合執法人員的工作，不得擅離職守。

第二十條　調查終結，執法職能部門(mén)應當寫(xiě)出調查報告。

執法職能部門(mén)的現場(chǎng)檢查報告符合本規定要求的，視同調查報告。

調查報告或現場(chǎng)檢查報告應當包括下列內容：

(一)被調查、檢查當事人的基本情況；

(二)經(jīng)調查核實(shí)的違法事實(shí)；

(三)提出依法應當給予行政處罰、不予行政處罰、不得給予行政處罰或移送司法機關(guān)的建議，以及提出上述建議的依據。

第二十一條　擬作出行政處罰決定的，由執法職能部門(mén)制作《中國人民銀行行政處罰意見(jiàn)告知書(shū)》，告知書(shū)包括以下內容：擬作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據以及當事人依法享有的陳述和申辯的權利。執法職能部門(mén)應將《中國人民銀行行政處罰意見(jiàn)告知書(shū)》及調查報告、相關(guān)證據及其他材料移送法律事務(wù)工作部門(mén)征求意見(jiàn)。

第二十二條　法律事務(wù)工作部門(mén)應當對執法職能部門(mén)移送的《中國人民銀行行政處罰意見(jiàn)告知書(shū)》、調查報告、證據及其他有關(guān)材料進(jìn)行審核。審核內容包括：

(一)本行是否具有管轄權；

(二)違法事實(shí)是否清楚，證據是否充分、確鑿；

(三)定性是否準確；

(四)調查取證程序是否合法；

(五)適用法律、行政法規和規章是否正確；

(六)處罰種類(lèi)、幅度是否適當。

第二十三條　經(jīng)審核，法律事務(wù)工作部門(mén)對執法職能部門(mén)提出的建議分別作出如下處理：

事實(shí)清楚，證據充分、確鑿，適用法律、行政法規和規章正確，處罰適當，程序合法的，簽署同意意見(jiàn)后，將執法職能部門(mén)移送的有關(guān)材料退執法職能部門(mén)。

有下列情形之一的，法律事務(wù)工作部門(mén)應當提出糾正意見(jiàn)，和執法職能部門(mén)移送的材料一并退執法職能部門(mén)。

(一)違法事實(shí)不清，證據不足的；

(二)定性不準，適用法律不當的；

(三)處罰程序不合法的；

對不具有管轄權的，法律事務(wù)工作部門(mén)應當提出移送建議，由執法職能部門(mén)報經(jīng)主管行長(cháng)或副行長(cháng)(主任或副主任、特派員)批準后，移送有管轄權的機關(guān)。

第二十四條　執法職能部門(mén)將《中國人民銀行行政處罰意見(jiàn)告知書(shū)》及法律事務(wù)工作部門(mén)的意見(jiàn)一并報主管行長(cháng)(副行長(cháng)、主任或副主任、特派員)或行政處罰委員會(huì )批準后，向當事人發(fā)出《中國人民銀行行政處罰意見(jiàn)告知書(shū)》。

第二十五條　當事人要求陳述和申辯的，應當在收到《中國人民銀行行政處罰意見(jiàn)告知書(shū)》之日起5個(gè)工作日內將陳述和申辯的書(shū)面材料提交中國人民銀行。

提出處罰建議的中國人民銀行執法職能部門(mén)應當對當事人提出的事實(shí)、理由和證據進(jìn)行復核。當事人提出的事實(shí)、理由和證據成立的，應當予以采納。
 

第五章　聽(tīng)證
 

第二十六條　行政處罰委員會(huì )在作出本規定第十三條第一款第(一)項所列的重大行政處罰決定前，應當由發(fā)出《中國人民銀行行政處罰意見(jiàn)告知書(shū)》的執法職能部門(mén)告知當事人有要求舉行聽(tīng)證的權利。

當事人要求聽(tīng)證的，應當自收到《中國人民銀行行政處罰意見(jiàn)告知書(shū)》之日起3日內，向中國人民銀行提交聽(tīng)證申請書(shū)，說(shuō)明聽(tīng)證的要求和理由，并簽字或蓋章。

當事人逾期不提出申請的，視為放棄聽(tīng)證權利。

當事人申請聽(tīng)證的，中國人民銀行應當在聽(tīng)證的7日前，通知當事人舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)。

除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，聽(tīng)證應當公開(kāi)進(jìn)行。

第二十七條　聽(tīng)證由中國人民銀行法律事務(wù)工作部門(mén)的非本案調查人員擔任聽(tīng)證主持人，或者由行政處罰委員會(huì )主任指定非本案調查人員擔任聽(tīng)證主持人。

聽(tīng)證主持人由一至三人組成；兩人以上共同主持聽(tīng)證的，應當確定其中一人擔任首席聽(tīng)證主持人。

當事人認為聽(tīng)證主持人與本案有直接利害關(guān)系的，有權申請回避。聽(tīng)證主持人是否回避，由行政處罰委員會(huì )主任決定。

聽(tīng)證應當有專(zhuān)人記錄，聽(tīng)證記錄員由聽(tīng)證主持人指定。

第二十八條　聽(tīng)證按下列程序進(jìn)行：

(一)記錄員向到場(chǎng)人員宣布聽(tīng)證紀律；

(二)聽(tīng)證主持人宣布案由，以及主持人和記錄員名單；

(三)聽(tīng)證主持人查驗當事人身份；

(四)當事人委托他人代理聽(tīng)證的，聽(tīng)證主持人應查驗當事人出具的授權委托書(shū)；

(五)本案調查和檢查人員提出當事人違法的事實(shí)以及擬作出行政處罰決定的法律依據和擬給予的行政處罰；

(六)當事人或者其委托代理人進(jìn)行申辯和質(zhì)證；

(七)聽(tīng)證主持人征詢(xún)各方的最后意見(jiàn)；

(八)聽(tīng)證當事人在聽(tīng)證筆錄上簽字；

(九)聽(tīng)證主持人宣布聽(tīng)證結束。

第二十九條　聽(tīng)證結束后，聽(tīng)證主持人應當寫(xiě)出聽(tīng)證報告，提出處理意見(jiàn)，并將聽(tīng)證報告、聽(tīng)證筆錄及聽(tīng)證取得的證據，一并報行政處罰委員會(huì )。
 

第六章　處罰決定
 

第三十條　行政處罰委員會(huì )依本規定作出行政處罰決定的，應當在作出行政處罰決定前，對執法職能部門(mén)提交的調查報告、當事人的陳述或者申辯意見(jiàn)、法律事務(wù)工作部門(mén)的意見(jiàn)、聽(tīng)證報告進(jìn)行審查。

根據本規定第十五條的規定，行政處罰決定由主管行長(cháng)或副行長(cháng)(主任或副主任、特派員)審查決定的，主管行長(cháng)或副行長(cháng)(主任或副主任、特派員)應當對執法職能部門(mén)提交的調查報告、法律事務(wù)工作部門(mén)的意見(jiàn)，當事人的陳述或者申辯意見(jiàn)進(jìn)行審查。

行政處罰委員會(huì )或主管行長(cháng)或副行長(cháng)(主任或副主任、特派員)應當根據審查結果，分別作出如下決定：

(一)確有應受行政處罰的違法行為的，根據情節輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

(二)違法行為情節輕微，依法可以不予行政處罰的，作出不予行政處罰的決定；

違法事實(shí)不能成立的，不得給予行政處罰；

違法行為已構成犯罪的，在作出相應行政處罰決定的同時(shí)，移送司法機關(guān)追究其刑事責任。

第三十一條　中國人民銀行依法決定給予行政處罰的，應當制作《中國人民銀行行政處罰決定書(shū)》?！吨袊嗣胥y行行政處罰決定書(shū)》應載明以下事項：

(一)當事人的姓名或名稱(chēng)、住所；

(二)違反法律、行政法規和金融規章的事實(shí)和證據；

(三)行政處罰的種類(lèi)和依據；

(四)行政處罰的履行方式和期限；

(五)不服行政處罰決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

(六)作出行政處罰決定的中國人民銀行的名稱(chēng)、印章和作出決定的日期。

第三十二條　《中國人民銀行行政處罰決定書(shū)》應當在宣告后，當場(chǎng)交付當事人；當事人不在場(chǎng)的，應當在7日內依照民事訴訟法第七十八條至第八十四條，以及第二百四十七條和第二百四十八條的規定，將《中國人民銀行行政處罰決定書(shū)》送達當事人。

第三十三條　中國人民銀行可以按照《中華人民共和國行政處罰法》規定的簡(jiǎn)易程序當場(chǎng)作出下列行政處罰：

(一)對個(gè)人處以五十元以下罰款、警告；

(二)對金融機構和其他單位處以一千元以下罰款、警告。

第三十四條　依照本規定第三十三條的規定當場(chǎng)做出二十元以下罰款的處罰決定以及不當場(chǎng)收繳罰款事后難以執行的，執法人員可以當場(chǎng)收繳罰款。

第三十五條　作出罰款的行政處罰的，應當嚴格執行罰款收繳分離制度。除按本規定第三十四條的規定當場(chǎng)實(shí)施罰款的行政處罰外，中國人民銀行及其執法人員不得自行收繳罰款。

第三十六條　中國人民銀行作出罰款、沒(méi)收違法所得處罰決定的，當事人應當自收到《中國人民銀行行政處罰決定書(shū)》之日起15日內將罰款、違法所得劃繳人民銀行指定的罰款代收機構的專(zhuān)用賬戶(hù)。罰款代收機構應當按照《罰款代收代繳管理辦法》的規定，辦理代收罰款、違法所得的手續和繳庫手續。

依法予以當場(chǎng)收繳罰款的，應出具當場(chǎng)處罰決定書(shū)，開(kāi)出收據，并辦理繳庫手續。

第三十七條　中國人民銀行作出撤銷(xiāo)金融機構的代表機構處罰決定的，由作出撤銷(xiāo)決定的中國人民銀行在《金融時(shí)報》上予以公告。

公告內容包括：

(一)金融機構的代表機構的名稱(chēng)；

(二)作出處罰決定的理由和法律依據；

(三)宣布中國人民銀行批準其設立的文件作廢；

(四)其他需要公告的事項。

第三十八條　中國人民銀行作出吊銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證處罰決定的，被處罰的金融機構應當在規定的期限內向中國人民銀行繳回該許可證，并由作出吊銷(xiāo)許可證決定的中國人民銀行在《金融時(shí)報》上予以公告。

公告內容包括：

(一)被處罰機構的名稱(chēng)；

(二)作出處罰決定的理由和法律依據；

(三)其他需要公告的事項。

第三十九條　當事人逾期不履行行政處罰決定的，中國人民銀行可以采取以下措施：

(一)到期不繳納罰款的，每日按罰款數額的百分之三加處罰款；

(二)申請人民法院強制執行。

第四十條　當事人對行政處罰決定不服的，可以按照有關(guān)法律、行政法規、金融規章的規定，申請行政復議或者提起行政訴訟。
 

第七章　附則
 

第四十一條　本規定所稱(chēng)執法職能部門(mén)包括中國人民銀行金融監管、行政監察、貨幣信貸、統計、會(huì )計、支付科技、貨幣金銀、國庫等承擔金融行政執法職能的部門(mén)。

本規定所稱(chēng)法律事務(wù)工作部門(mén)包括中國人民銀行總行條法司、各級分支機構的法律事務(wù)辦公室以及經(jīng)指定承擔法律事務(wù)工作職能的有關(guān)部門(mén)。

第四十二條　對錯繳、多繳或者經(jīng)中國人民銀行行政復議后認為不應給予行政處罰，但當事人已繳罰款，需辦理退付款項的，應按照《罰款代收代繳管理辦法》的規定執行。

第四十三條　中國人民銀行與財政部門(mén)、罰款代收機構就罰款收入的收繳情況、代收情況進(jìn)行對賬，應按照《罰款代收代繳管理辦法》的規定執行。

第四十四條　國家外匯管理局及其分局對金融機構、其他單位和個(gè)人違反有關(guān)外匯管理法律、法規和規章的行為實(shí)施行政處罰的程序規定，由國家外匯管理局另行制定。

第四十五條　本規定由中國人民銀行總行負責解釋。

第四十六條　本規定自發(fā)布之日起實(shí)施。本規定發(fā)布前發(fā)布的有關(guān)行政處罰程序方面的規定與本規定不一致的，按本規定執行。

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