證監發(fā)〔2020〕67號《中國證監會(huì )關(guān)于做好投資者保護機構參加證券糾紛特別代表人訴訟相關(guān)工作的通知》

中國證監會(huì )關(guān)于做好投資者保護機構參加證券糾紛特別代表人訴訟相關(guān)工作的通知








證監發(fā)〔2020〕67號

中國證監會(huì )各派出機構，各交易所，各下屬單位，各協(xié)會(huì )，會(huì )內各部門(mén)：

為了落實(shí)《中華人民共和國證券法》第九十五條第三款相關(guān)規定，規范證監會(huì )系統相關(guān)單位參加證券糾紛特別代表人訴訟(以下簡(jiǎn)稱(chēng)特別代表人訴訟)相關(guān)活動(dòng)，明確各方職責，根據《中華人民共和國民事訴訟法》《中華人民共和國證券法》《最高人民法院關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問(wèn)題的規定》等有關(guān)規定，現將有關(guān)事項通知如下：

一、特別代表人訴訟是指按照《中華人民共和國證券法》第九十五條第三款規定，投資者保護機構受五十名以上投資者委托，作為代表人參加的證券民事訴訟。

二、本通知所稱(chēng)投資者保護機構是指中證中小投資者服務(wù)中心有限責任公司、中國證券投資者保護基金有限責任公司。

三、投資者保護機構參加特別代表人訴訟，應當堅持必要、透明、公正的原則，切實(shí)保護投資者合法權益。

四、對于典型重大、社會(huì )影響惡劣的證券民事案件，投資者保護機構依法及時(shí)啟動(dòng)特別代表人訴訟。

投資者保護機構應當按照相關(guān)司法解釋的規定參加訴訟，可以先行在被告具有一定償付能力、已被有關(guān)機關(guān)作出行政處罰或者刑事裁判等案件上進(jìn)行試點(diǎn)訴訟，積累經(jīng)驗，主動(dòng)探索引領(lǐng)證券糾紛代表人訴訟。

五、投資者保護機構應當建立健全參加特別代表人訴訟的工作機制，明確內部職責分工，配備必要的人員、經(jīng)費及信息技術(shù)設施等保障。

六、投資者保護機構應當制定參加特別代表人訴訟的管理制度，對內部決策程序、實(shí)施步驟、通知公告方式、與訴訟參與人之間的權利義務(wù)關(guān)系、費用管理、工作人員行為規范以及訴訟活動(dòng)中可能涉及的重要事項等作出規定，嚴格按照制度執行。

七、投資者保護機構正式參加訴訟前，可以按照有關(guān)規定向中國證券登記結算有限責任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國結算)查詢(xún)投資者范圍、持股情況、虧損情況等相關(guān)信息，并依法做好保密工作。

八、投資者保護機構可以建立專(zhuān)家評估機制，根據國家經(jīng)濟金融形勢、資本市場(chǎng)改革發(fā)展、具體案件情況、社會(huì )輿情、投資者需求以及相關(guān)部門(mén)提議等，按照內部決策程序，自主研究決定是否參加相關(guān)案件進(jìn)行特別代表人訴訟。

投資者保護機構根據實(shí)際情況，決定不參加相關(guān)案件，可以運用其他方式，積極維護投資者的合法權益。

九、投資者保護機構參加特別代表人訴訟的，應當按照訴訟規則參與各項具體訴訟活動(dòng)，依法履行代表人職責。

投資者保護機構應當根據案件事實(shí)，公正、合理地確定訴訟標的、提出訴訟請求。在確定訴訟標的、提出訴訟請求時(shí)，應當充分聽(tīng)取被代表投資者的意見(jiàn)，做好溝通協(xié)調、解釋說(shuō)明等工作。

十、中國結算是《證券法》規定的確認權利人的證券登記結算機構。

中國結算應當按照人民法院出具的載有確定的權利登記范圍的法律文書(shū)，根據證券登記結算系統里的登記記載，確認相關(guān)權利人持有證券的事實(shí)。

中國結算提供的確認情況，為證券登記結算系統記載的一個(gè)或若干交易日日終的證券持有人名單。

十一、中國結算、證券交易所、投資者保護機構等可以根據自身職能，按照司法協(xié)助程序積極配合人民法院在特別代表人訴訟過(guò)程中的相關(guān)工作，在證據核查、損失計算及賠償金分配等方面提供支持配合。

十二、證監會(huì )對投資者保護機構參加特別代表人訴訟工作進(jìn)行監督，各相關(guān)派出機構和會(huì )管單位等依法提供支持和服務(wù)保障。

投資者保護機構應當及時(shí)將參加特別代表人訴訟相關(guān)重要情況向中國證監會(huì )報告，案件結案后進(jìn)行專(zhuān)項報告。

十三、投資者保護機構、中國結算、證券交易所等單位之間應當加強溝通合作，可以通過(guò)簽訂備忘錄或業(yè)務(wù)協(xié)議等方式完善協(xié)作機制。

十四、參加特別代表人訴訟活動(dòng)的證監會(huì )系統各相關(guān)單位及其工作人員，應當勤勉盡責，嚴格遵守法律法規及工作紀律，遵守相關(guān)回避規定，保守工作秘密，不得謀取私利，不得接受不當請托及從事其他損害投資者合法權益的行為，切實(shí)維護投資者合法權益。

有關(guān)單位及其工作人員徇私舞弊、嚴重失職造成投資者損失的，依法依規追究責任;涉嫌犯罪的，依法追究刑事責任。

十五、證監會(huì )系統各相關(guān)單位在參加特別代表人訴訟過(guò)程中，應當加強與人民法院溝通協(xié)調，積極總結經(jīng)驗，及時(shí)向證監會(huì )反饋意見(jiàn)與建議，不斷推動(dòng)完善特別代表人訴訟制度，保護投資者的合法權益。

十六、本通知自印發(fā)之日起施行。





 

中國證監會(huì )

2020年7月31日

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