深證上〔2019〕304號《深圳證券交易所中國證券登記結算有限責任公司關(guān)于為掛牌期間特定債券提供轉讓結算服務(wù)有關(guān)事項的通知》

深圳證券交易所中國證券登記結算有限責任公司關(guān)于為掛牌期間特定債券提供轉讓結算服務(wù)有關(guān)事項的通知






深證上〔2019〕304號

各市場(chǎng)參與人：

為強化債券信用風(fēng)險管理，維護債券市場(chǎng)穩定，保護投資者合法權益，根據《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)深交所）和中國證券登記結算有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國結算）就特定債券轉讓結算有關(guān)事項通知如下：

一、在深交所掛牌轉讓期間發(fā)生以下情形之一的非公開(kāi)發(fā)行公司債券（以下簡(jiǎn)稱(chēng)特定債券），應當按照本通知的規定進(jìn)行轉讓?zhuān)嬖诓贿m宜轉讓情形的除外：

（一）發(fā)行人未按約定履行還本付息義務(wù)（包括未按約定履行回售、分期償還、加速清償等義務(wù)，下同）；

（二）發(fā)行人發(fā)行的其他債券或債務(wù)融資工具未按約定履行還本付息義務(wù)；

（三）深交所為保護投資者合法權益認定的其他情形。

二、特定債券簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以“H”字樣。特定債券的轉讓結算及轉讓信息揭示、投資者適當性管理、信息披露、資金劃付、債券注銷(xiāo)及終止轉讓等事宜，適用《深圳證券交易所中國證券登記結算有限責任公司關(guān)于為上市期間特定債券提供轉讓結算服務(wù)有關(guān)事項的通知》有關(guān)規定。

本通知其他未盡事宜，適用《深圳證券交易所非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌轉讓規則》及深交所和中國結算其他相關(guān)規定。

三、資產(chǎn)支持證券存在不能按約定分配收益等情形的，可以參照本通知規定進(jìn)行轉讓。

四、市場(chǎng)參與人違反本通知及深交所和中國結算其他有關(guān)規定的，深交所和中國結算將根據有關(guān)業(yè)務(wù)規則等相關(guān)規定，對其采取監管措施或實(shí)施紀律處分。

五、本通知自發(fā)布之日起實(shí)施。



附件：關(guān)于受 讓特定債 券的風(fēng)險知 悉書(shū)必備條 款



 

深圳證券交易所

中國證券登記結算有限責任公司

2019年5月24日

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