發(fā)改辦財金〔2017〕1306號《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開(kāi)展2016年度企業(yè)債券主承銷(xiāo)商信用評價(jià)工作的通知》

國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開(kāi)展2016年度企業(yè)債券主承銷(xiāo)商信用評價(jià)工作的通知

發(fā)改辦財金〔2017〕1306號

各省、自治區、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革委，各有關(guān)單位：

為規范主承銷(xiāo)商企業(yè)債券發(fā)行承銷(xiāo)及存續期管理業(yè)務(wù)行為，提高企業(yè)債券主承銷(xiāo)商中介服務(wù)質(zhì)量，建立健全企業(yè)債券市場(chǎng)信用體系，推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)健康、可持續發(fā)展，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《企業(yè)債券管理條例》、《企業(yè)債券中介機構信用評價(jià)辦法》等有關(guān)法律法規和規范性文件，現就開(kāi)展2016年度企業(yè)債券主承銷(xiāo)商信用評價(jià)工作有關(guān)事項通知如下。

一、信用評價(jià)期限和評價(jià)對象

本次信用評價(jià)期限為2016年1月1日至12月31日，評價(jià)對象為在評價(jià)期限內作為主承銷(xiāo)商，參與過(guò)企業(yè)債券承銷(xiāo)或存續期管理的機構。其中，對于在評價(jià)期內主承銷(xiāo)1支及以上企業(yè)債券(不含僅參與聯(lián)席承銷(xiāo))的66家主承銷(xiāo)商實(shí)施全面評價(jià)；對于僅作為聯(lián)席主承銷(xiāo)商參與承銷(xiāo)或僅從事企業(yè)債券存續期管理工作的18家承銷(xiāo)機構實(shí)施重點(diǎn)評價(jià)。實(shí)施全面評價(jià)和重點(diǎn)評價(jià)的主承銷(xiāo)商名單見(jiàn)附件1。

二、信用評價(jià)指標體系

信用評價(jià)指標體系的設置按照客觀(guān)公正、科學(xué)規范、定量與定性相結合的原則，具體包括實(shí)績(jì)評價(jià)和綜合評價(jià)兩大部分，實(shí)績(jì)評價(jià)主要以案例評價(jià)為依據，綜合評價(jià)包括社會(huì )信用評價(jià)、主管部門(mén)評價(jià)、發(fā)行人評價(jià)、技術(shù)評估和登記托管機構評價(jià)、市場(chǎng)機構評價(jià)、專(zhuān)家評價(jià)等六方面指標（附件2）。其中，全面評價(jià)包括實(shí)績(jì)評價(jià)和綜合評價(jià)的全部指標，重點(diǎn)評價(jià)包括案例評價(jià)、社會(huì )信用評價(jià)、主管部門(mén)評價(jià)和登記托管機構評價(jià)。

（一）案例評價(jià)。對以下內容實(shí)施案例評價(jià)，凡存在下列任意一項與債券發(fā)行承銷(xiāo)及存續期管理業(yè)務(wù)相關(guān)的行為均予以扣分：

1、主承銷(xiāo)商存在以不正當手段招攬項目、盡職調查未勤勉盡責、誤導或夸大宣傳等負面案例的情形；

2、主承銷(xiāo)商協(xié)助披露發(fā)行文件時(shí)，存在違背主管部門(mén)批復要求擅自變更發(fā)行條款的情形；

3、主承銷(xiāo)商協(xié)助披露發(fā)行文件后由于非市場(chǎng)原因取消或延期發(fā)行，嚴重影響市場(chǎng)秩序的情形；

4、存續期主承銷(xiāo)商未及時(shí)履行或協(xié)助履行風(fēng)險揭示、債權代理、抵押物監管等相關(guān)責任的情形；

5、債券發(fā)生實(shí)質(zhì)性違約且主承銷(xiāo)商未履職盡責的情形；

6、主承銷(xiāo)商受到行政機關(guān)、監管機構、自律機構的其他處罰或處分的情形。

（二）社會(huì )信用評價(jià)。通過(guò)大數據手段，在全國信用信息共享平臺中篩選主承銷(xiāo)商及其高管的負面信息情況，并委托征信機構收集主承銷(xiāo)商的失信失職行為、不專(zhuān)業(yè)行為，查實(shí)情況后予以評價(jià)。

（三）主管部門(mén)評價(jià)。我委對主承銷(xiāo)商的業(yè)務(wù)人才隊伍、業(yè)務(wù)開(kāi)展能力、業(yè)務(wù)創(chuàng )新情況、債券發(fā)行定價(jià)情況、相關(guān)標準和制度建設執行情況等業(yè)務(wù)素質(zhì)情況進(jìn)行評價(jià)。省級發(fā)展改革部門(mén)對企業(yè)債券主承銷(xiāo)商在債券轉報和存續期管理階段配合情況以及潛在違約應急處置情況進(jìn)行評價(jià)。

（四）發(fā)行人評價(jià)。企業(yè)債券發(fā)行人對向其提供過(guò)承銷(xiāo)服務(wù)的主承銷(xiāo)商，在發(fā)行承銷(xiāo)和存續期階段的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評價(jià)。

（五）技術(shù)評估和登記托管機構評價(jià)。中央國債登記結算有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中央結算公司”）和中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )對技術(shù)評估過(guò)程中主承銷(xiāo)商的盡職盡責情況進(jìn)行評價(jià)。中央結算公司、上海證券交易所、深圳證券交易所對主承銷(xiāo)商在發(fā)行、登記托管工作中的執行配合情況進(jìn)行評價(jià)。

（六）市場(chǎng)機構評價(jià)。企業(yè)債券投資者對主承銷(xiāo)商債券相關(guān)業(yè)務(wù)的信息披露質(zhì)量、業(yè)務(wù)合規情況、存續期服務(wù)質(zhì)量及勤勉盡責情況等進(jìn)行評價(jià)；信用評級機構、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所對主承銷(xiāo)商債券相關(guān)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)能力、勤勉盡責情況以及溝通配合情況進(jìn)行評價(jià)。

（七）專(zhuān)家評價(jià)。企業(yè)債券相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域專(zhuān)家對主承銷(xiāo)商的專(zhuān)業(yè)能力進(jìn)行評價(jià)。

三、信用評價(jià)的實(shí)施

（一）我委委托中央結算公司組織實(shí)施企業(yè)債券年度主承銷(xiāo)商信用評價(jià)工作，相關(guān)主承銷(xiāo)商、參評機構和專(zhuān)家應予以配合，中央結算公司應就評價(jià)結果及相關(guān)情況與受評機構進(jìn)行充分溝通。

（二）參與評價(jià)的主承銷(xiāo)商應按要求提供2016年度企業(yè)債券發(fā)行承銷(xiāo)及存續期管理業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的報告，填報主承銷(xiāo)商業(yè)務(wù)情況表（附件3），并保證資料真實(shí)、準確、完整。如有瞞報、漏報、虛報情形，一經(jīng)查實(shí)，將取消本次信用評價(jià)資格，并將情況記入有關(guān)主承銷(xiāo)商及責任人的信用記錄，同時(shí)在本次評價(jià)報告中予以通報。

（三）參與評價(jià)的機構和專(zhuān)家應獨立、客觀(guān)、公正地進(jìn)行評價(jià)，填寫(xiě)評價(jià)表格（附件4），真實(shí)、準確、全面地反映主承銷(xiāo)商企業(yè)債券承銷(xiāo)情況，并保守商業(yè)秘密，不得泄露可能影響市場(chǎng)評價(jià)公正性的有關(guān)信息，如與評價(jià)工作存在利害關(guān)系的，應當回避。相關(guān)主承銷(xiāo)商不得通過(guò)不正當方式影響評價(jià)工作。

（四）主承銷(xiāo)商報送的評價(jià)材料應加蓋單位公章，相關(guān)機構評價(jià)表應加蓋單位公章或部門(mén)公章，專(zhuān)家評價(jià)表應由本人簽名。

上述材料應于2017年8月10日17點(diǎn)前通過(guò)傳真或電子郵件（掃描版）反饋至中央結算公司，同時(shí)將電子版發(fā)送至qyzxp@chinabond.com.cn。聯(lián)系電話(huà)：010-88170733;傳真：010-66069350。

四、評價(jià)結果的運用

我委將適時(shí)公布評價(jià)結果，并將信用評價(jià)結果納入企業(yè)債券中介機構信用檔案，對主承銷(xiāo)商企業(yè)債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)進(jìn)行分類(lèi)管理，實(shí)施守信激勵、失信懲戒措施。
 

附件：

1.實(shí)施全面評 價(jià)和重點(diǎn)評 價(jià)的主承 銷(xiāo)商名 單

2.企業(yè)債 券主承 銷(xiāo)商信用評價(jià)標 準

3.2016年度發(fā)行承 銷(xiāo)及存續期管理業(yè)務(wù)開(kāi)展情況報告及主承 銷(xiāo)商業(yè)務(wù)情 況表

4.相關(guān)機構及專(zhuān) 家評 價(jià)表
 

國家發(fā)展改革委辦公廳

2017年7月26日

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