銀發(fā)〔2024〕45號《中國人民銀行關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)柜臺業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知》

中國人民銀行關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)柜臺業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知





銀發(fā)〔2024〕45號

中國人民銀行上?？偛?，各省、自治區、直轄市及計劃單列市分行，中國外匯交易中心（全國銀行間同業(yè)拆借中心）、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司、中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )、中央國債登記結算有限責任公司，各柜臺業(yè)務(wù)開(kāi)辦機構：

為促進(jìn)銀行間債券市場(chǎng)柜臺業(yè)務(wù)規范發(fā)展，根據《全國銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》（中國人民銀行令〔2000〕第2號發(fā)布）、《銀行間債券市場(chǎng)債券登記托管結算管理辦法》（中國人民銀行令〔2009〕第1號發(fā)布）、《全國銀行間債券市場(chǎng)柜臺業(yè)務(wù)管理辦法》（中國人民銀行公告〔2016〕第2號公布）、關(guān)于進(jìn)一步便利境外機構投資者投資中國債券市場(chǎng)有關(guān)事宜的公告（中國人民銀行 中國證券監督管理委員會(huì ) 國家外匯管理局公告〔2022〕第4號）等規定，現就投資者通過(guò)柜臺業(yè)務(wù)開(kāi)辦機構投資銀行間債券市場(chǎng)有關(guān)事項通知如下：

第一條 本通知所稱(chēng)投資者是指符合《全國銀行間債券市場(chǎng)柜臺業(yè)務(wù)管理辦法》第九條規定的投資者，包括個(gè)人投資者、企業(yè)和金融機構。

第二條 本通知所稱(chēng)柜臺業(yè)務(wù)開(kāi)辦機構是指符合《全國銀行間債券市場(chǎng)柜臺業(yè)務(wù)管理辦法》第四條規定的金融機構。

第三條 投資者可通過(guò)柜臺業(yè)務(wù)開(kāi)辦機構投資國債、地方政府債券、金融債券、公司信用類(lèi)債券等銀行間債券市場(chǎng)債券品種，投資者適當性應當符合《全國銀行間債券市場(chǎng)柜臺業(yè)務(wù)管理辦法》的規定。

已在銀行間債券市場(chǎng)交易流通的各類(lèi)債券品種通過(guò)柜臺投資交易，不需要經(jīng)發(fā)行人認可。

第四條 柜臺業(yè)務(wù)開(kāi)辦機構應當為投資者開(kāi)立債券賬戶(hù)和辦理債券登記、托管、結算等業(yè)務(wù)。已在銀行間債券市場(chǎng)登記托管結算機構開(kāi)立債券賬戶(hù)的投資者，在柜臺業(yè)務(wù)開(kāi)辦機構開(kāi)立債券賬戶(hù)，不需要經(jīng)中國人民銀行同意。獲準進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)的境外投資者，可通過(guò)柜臺業(yè)務(wù)開(kāi)辦機構和境內托管銀行開(kāi)立債券賬戶(hù)。

第五條 柜臺業(yè)務(wù)開(kāi)辦機構自主向投資者提供各類(lèi)報價(jià)交易服務(wù)，也可與銀行間債券市場(chǎng)做市商合作，向投資者提供各類(lèi)報價(jià)交易服務(wù)。

柜臺業(yè)務(wù)開(kāi)辦機構可通過(guò)雙邊報價(jià)、請求報價(jià)等多種形式，為投資者通過(guò)其柜臺投資的債券提供流動(dòng)性支持。

第六條 銀行間債券市場(chǎng)登記托管結算機構應當與發(fā)行人、柜臺業(yè)務(wù)開(kāi)辦機構充分協(xié)商，做好債券付息兌付資金劃轉安排，保障柜臺債券付息兌付工作順利進(jìn)行，確保投資者及時(shí)收到債券付息兌付資金。如遇特殊情況，柜臺業(yè)務(wù)開(kāi)辦機構應當及時(shí)告知投資者。

第七條 柜臺業(yè)務(wù)開(kāi)辦機構與金融機構通過(guò)柜臺開(kāi)展債券回購、債券借貸、衍生品等交易時(shí)，可在適用銀行間債券市場(chǎng)統一主協(xié)議基礎上，雙方協(xié)商簽訂補充雙邊協(xié)議，也可直接一對一簽訂雙邊協(xié)議。

柜臺業(yè)務(wù)開(kāi)辦機構為金融機構提供柜臺債券業(yè)務(wù)服務(wù)的，應當在銀行間債券市場(chǎng)債券投資、交易量均居前列，且具備健全的內控機制和良好的金融資產(chǎn)登記托管、結算、資金清算能力。

第八條 柜臺業(yè)務(wù)開(kāi)辦機構應當制定柜臺業(yè)務(wù)規則，建立合理的投資者適當性管理制度，向投資者提供與其風(fēng)險承受能力相匹配的債券品種與交易品種。

第九條 柜臺業(yè)務(wù)開(kāi)辦機構應當加強柜臺業(yè)務(wù)內控管理和系統建設，做好交易服務(wù)全程留痕，嚴格規范柜臺債券交易流轉、托管結算、信息安全等相關(guān)操作流程，切實(shí)防范柜臺業(yè)務(wù)風(fēng)險。

柜臺業(yè)務(wù)開(kāi)辦機構應當明確與投資者之間的風(fēng)險權責關(guān)系，充分揭示風(fēng)險，完善糾紛處理機制，有效保障投資者合法權益。

第十條 柜臺業(yè)務(wù)開(kāi)辦機構應當按照中國人民銀行有關(guān)規定，及時(shí)將投資者柜臺業(yè)務(wù)的交易、托管、結算等明細數據信息報送至全國銀行間同業(yè)拆借中心，全國銀行間同業(yè)拆借中心同步將相關(guān)信息傳輸至銀行間債券市場(chǎng)登記托管結算機構，并抄送中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )。

全國銀行間同業(yè)拆借中心、銀行間債券市場(chǎng)登記托管結算機構應當根據本通知修訂柜臺業(yè)務(wù)交易結算規則，明確有關(guān)數據報送與結算要求，每月向中國人民銀行報告投資者柜臺業(yè)務(wù)開(kāi)展情況。

第十一條 本通知由中國人民銀行負責解釋。本通知未盡事宜按照《全國銀行間債券市場(chǎng)柜臺業(yè)務(wù)管理辦法》有關(guān)規定執行。中國人民銀行關(guān)于柜臺業(yè)務(wù)的其他規定與本通知沖突的，適用本通知。

第十二條 本通知自2024年5月1日起實(shí)施。





 

中國人民銀行

2024年2月21日

本文鏈接：http://www.jumpstarthappiness.com/doc/231552.html

本文關(guān)鍵詞： 銀發(fā), 中國人民銀行, 銀行間, 債券, 市場(chǎng), 柜臺, 業(yè)務(wù), 通知