《信用評級機構在銀行間債券市場(chǎng)開(kāi)展信用評級業(yè)務(wù)有關(guān)事宜的公告》中國人民銀行公告〔2017〕第7號

信用評級機構在銀行間債券市場(chǎng)開(kāi)展信用評級業(yè)務(wù)有關(guān)事宜的公告

中國人民銀行公告〔2017〕第7號

為推動(dòng)銀行間債券市場(chǎng)對外開(kāi)放，促進(jìn)信用評級行業(yè)健康發(fā)展，根據《中華人民共和國中國人民銀行法》，現就信用評級機構在銀行間債券市場(chǎng)開(kāi)展信用評級業(yè)務(wù)有關(guān)事宜公告如下：

一、境內依法設立的信用評級機構法人在銀行間債券市場(chǎng)開(kāi)展與債券發(fā)行相關(guān)的信用評級業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)銀行間債券市場(chǎng)信用評級業(yè)務(wù)），應當具備以下條件：

（一）已在所在地的中國人民銀行省會(huì )（首府）城市中心支行以上分支機構備案；

（二）擁有一定數量的具有債券評級經(jīng)驗且與擬從事的信用評級業(yè)務(wù)相匹配的信用評級分析師；

（三）公司治理機制健全，且其主要股東及實(shí)際控制人在股權比例或投票權等方面不存在足以影響信用評級獨立性的潛在利益沖突情形；

（四）已按照銀行間債券市場(chǎng)法律法規建立完善的信用評級內部管理制度以及評級程序與方法、評級質(zhì)量控制、盡職調查、信用評級評審等信用評級制度；

（五）具有債券評級的相關(guān)經(jīng)驗，市場(chǎng)聲譽(yù)良好，評級結果獲得合格機構投資者的普遍認可；

（六）最近三年未發(fā)生重大違法違規行為，且不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調查的情形。

二、境外依法設立的信用評級機構法人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)境外評級機構）開(kāi)展銀行間債券市場(chǎng)信用評級業(yè)務(wù)，除符合第一條第（二）至第（六）項要求外，還應當同時(shí)符合如下條件：

（一）經(jīng)所在國家或地區信用評級監管機構注冊或認證，且受到所在國家或地區信用評級監管機構的有效監管；

（二）所在國家或地區的信用評級監管體系符合國際公認的信用評級監管原則；

（三）承諾就所開(kāi)展的銀行間債券市場(chǎng)信用評級業(yè)務(wù)接受中國人民銀行監管，或所在國家或地區信用評級監管機構已與中國人民銀行簽署信用評級監管合作協(xié)議；

（四）具有在境內設立的分支機構，且該分支機構已在所在地的中國人民銀行省會(huì )（首府）城市中心支行以上分支機構備案。

三、中國人民銀行依法對開(kāi)展銀行間債券市場(chǎng)信用評級業(yè)務(wù)的信用評級機構進(jìn)行監督管理。

中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易商協(xié)會(huì )）對開(kāi)展銀行間債券市場(chǎng)信用評級業(yè)務(wù)的信用評級機構進(jìn)行自律管理。

四、符合本公告要求的信用評級機構開(kāi)展銀行間債券市場(chǎng)信用評級業(yè)務(wù)，應當向交易商協(xié)會(huì )就擬開(kāi)展的債券評級業(yè)務(wù)類(lèi)別申請注冊。

交易商協(xié)會(huì )應當制定以投資者為導向的市場(chǎng)化評價(jià)規則，對申請注冊的機構組織開(kāi)展市場(chǎng)化評價(jià)，并實(shí)行分層分類(lèi)管理。市場(chǎng)化評價(jià)規則及結果，應當向中國人民銀行報備，并向市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)布。

五、已向交易商協(xié)會(huì )注冊的信用評級機構應當將評級機構基本信息、內部控制和風(fēng)險管理制度、評級程序與方法等評級業(yè)務(wù)制度以及評級質(zhì)量檢驗情況，向中國人民銀行報備，并通過(guò)中國人民銀行指定的信息披露渠道向市場(chǎng)公開(kāi)披露。信用評級機構應當保證所披露信息真實(shí)、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

六、信用評級機構及其從業(yè)人員在信用評級過(guò)程中應當恪守執業(yè)操守，按照獨立、客觀(guān)、公正的原則，充分揭示受評對象的風(fēng)險，采取一切必要的措施保證評級結果質(zhì)量。

七、信用評級機構及其從業(yè)人員，在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中應當嚴格遵守中華人民共和國國家安全和保守國家秘密的法律法規，不得損害中華人民共和國國家安全。

八、中國人民銀行及其省會(huì )（首府）城市中心支行以上分支機構有權對開(kāi)展銀行間債券市場(chǎng)信用評級業(yè)務(wù)的信用評級機構，通過(guò)現場(chǎng)和非現場(chǎng)等方式進(jìn)行檢查。

境外評級機構開(kāi)展銀行間債券市場(chǎng)信用評級業(yè)務(wù)，應當向中國人民銀行提交監管承諾函，并指定其在境內的分支機構配合監管。境外評級機構的境內分支機構應當按照中國人民銀行要求，及時(shí)提供監管所需資料；對于境外評級機構發(fā)生可能影響其銀行間債券市場(chǎng)信用評級業(yè)務(wù)開(kāi)展的重大不利變化的，其境內分支機構應當及時(shí)向中國人民銀行報告。

境外評級機構所在國家或地區與中國人民銀行已就信用評級事宜簽署監管合作協(xié)議的，按監管協(xié)議約定執行。

九、信用評級機構應當在每年4月30日前向中國人民銀行及其省會(huì )（首府）城市中心支行以上分支機構報告上一年銀行間債券市場(chǎng)信用評級業(yè)務(wù)開(kāi)展及合規情況，并抄送交易商協(xié)會(huì )。

十、信用評級機構不得有以下行為：

（一）未按規定進(jìn)行備案或注冊，或隱瞞相關(guān)情況，提交虛假材料；

（二）未按法定程序或評級業(yè)務(wù)規則開(kāi)展評級業(yè)務(wù)；

（三）違反獨立性要求，出現與相關(guān)當事人協(xié)商信用評級，以?xún)r(jià)定級或以級定價(jià)、輸送或接受不正當利益等情形；

（四）未按規定披露信息或披露虛假信息；

（五）拒絕、阻礙信用評級監管部門(mén)以及自律組織檢查監管，不如實(shí)提供文件資料；

（六）由于故意或重大過(guò)失，對投資人、評級委托人、評級對象利益造成重大損害；

（七）其他違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)規定的行為。

十一、信用評級機構違反本公告及銀行間債券市場(chǎng)其他相關(guān)規定的，中國人民銀行將予以通報，并可以視情節依法限制、暫?；蚪蛊溟_(kāi)展銀行間債券市場(chǎng)信用評級業(yè)務(wù)。

交易商協(xié)會(huì )組織對信用評級機構開(kāi)展市場(chǎng)化評價(jià)，市場(chǎng)化評價(jià)結果無(wú)法符合業(yè)務(wù)開(kāi)展要求或評級質(zhì)量未得到投資者認可的，經(jīng)向中國人民銀行報備后，可以限制、暫停其開(kāi)展相關(guān)評級業(yè)務(wù)。

十二、監管部門(mén)逐步減少政策法規對外部信用評級結果的引用，評級結果使用機構也應合理審慎使用外部評級結果，加強內部評級體系建設，降低對外部信用評級的依賴(lài)。

十三、在境內申請開(kāi)展企業(yè)信用調查業(yè)務(wù)的，應當按照《中國人民銀行 商務(wù)部公告》（〔2016〕第1號）等規定執行。

十四、香港和澳門(mén)特別行政區以及臺灣地區的信用評級機構參照境外評級機構管理。

十五、本公告由中國人民銀行負責解釋。

十六、本公告自發(fā)布之日起實(shí)施。
 

中國人民銀行

2017年7月1日

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