《市場(chǎng)監管總局關(guān)于公布〈公平競爭審查第三方評估實(shí)施指南〉的公告》（國家市場(chǎng)監督管理總局公告2023年第17號）

《市場(chǎng)監管總局關(guān)于公布〈公平競爭審查第三方評估實(shí)施指南〉的公告》





國家市場(chǎng)監督管理總局公告2023年第17號

現將修訂后的《公平競爭審查第三方評估實(shí)施指南》 予以公告，自公布之日起施行，供各級公平競爭審查協(xié)調機制辦公室和政策制定機關(guān)在開(kāi)展公平競爭審查第三方評估時(shí)參考。







 

市場(chǎng)監管總局

2023年4月26日

公平競爭審查第三方評估實(shí)施指南
 

第一章  總　則

第一條  為了建立健全公平競爭審查第三方評估機制，鼓勵支持各級公平競爭審查工作聯(lián)席會(huì )議（或者相應職能機構）辦公室和各政策制定機關(guān)在公平競爭審查工作中引入第三方評估，提高審查質(zhì)量和效果，推動(dòng)公平競爭審查制度深入實(shí)施，根據《中華人民共和國反壟斷法》、《國務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)體系建設中建立公平競爭審查制度的意見(jiàn)》（國發(fā)〔2016〕34號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》）和《公平競爭審查制度實(shí)施細則》（國市監反壟規〔2021〕2號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施細則》）規定，制定本指南。

第二條  本指南所稱(chēng)第三方評估，是指各級公平競爭審查工作聯(lián)席會(huì )議（或者相應職能機構）辦公室或者各政策制定機關(guān)（以下稱(chēng)委托單位）根據職責，委托第三方機構，依據本指南規定的標準和程序，運用科學(xué)、系統、規范的評估方法，對本地區或者本部門(mén)公平競爭審查制度實(shí)施情況、有關(guān)政策措施以及公平競爭審查其他有關(guān)工作進(jìn)行評估，形成評估報告供委托單位或者其他有關(guān)政府部門(mén)決策參考的活動(dòng)。

第三條  第三方評估應當遵循客觀(guān)公正、科學(xué)嚴謹、專(zhuān)業(yè)規范、注重實(shí)效的原則。

第四條  各級公平競爭審查工作聯(lián)席會(huì )議辦公室開(kāi)展第三方評估時(shí)要加強統籌協(xié)調，與相關(guān)成員單位強化信息共享和協(xié)同協(xié)作，提升工作合力。

 

第二章  適用范圍和評估內容

第五條  地方各級公平競爭審查工作聯(lián)席會(huì )議辦公室可以針對以下事項定期或者不定期開(kāi)展第三方評估：

（一）本地區公平競爭審查制度實(shí)施總體情況；

（二）本地區重點(diǎn)領(lǐng)域、行業(yè)公平競爭審查制度實(shí)施情況；

（三）對本地區已出臺政策措施進(jìn)行定期清理、抽查檢查等情況；

（四）其他需要評估的內容。

公平競爭審查工作部際聯(lián)席會(huì )議辦公室可以對各地區、行業(yè)或者部門(mén)公平競爭審查制度實(shí)施情況定期或者不定期開(kāi)展第三方評估。

第六條  政策制定機關(guān)在開(kāi)展公平競爭審查工作的以下階段和環(huán)節，均可以引入第三方評估：

（一）對擬出臺的政策措施進(jìn)行公平競爭審查；

（二）對經(jīng)公平競爭審查出臺的政策措施進(jìn)行定期或者不定期評估；

（三）對適用例外規定出臺的政策措施進(jìn)行逐年評估；

（四）對本機關(guān)公平競爭審查制度實(shí)施情況進(jìn)行綜合評估；

（五）與公平競爭審查工作相關(guān)的其他階段和環(huán)節。

第七條  對擬出臺的政策措施進(jìn)行公平競爭審查時(shí)存在以下情形之一的，應當引入第三方評估：

（一）政策制定機關(guān)擬適用例外規定的；

（二）被多個(gè)單位或者個(gè)人反映或者舉報涉嫌違反公平競爭審查標準的。

第八條  對擬出臺的政策措施進(jìn)行公平競爭審查時(shí)引入第三方評估，重點(diǎn)評估以下內容：

（一）是否涉及市場(chǎng)主體經(jīng)濟活動(dòng)；

（二）是否違反公平競爭審查標準。違反標準的，分析對市場(chǎng)競爭的具體影響，并提出調整建議；

（三）是否符合適用例外規定的情形和條件。符合的，是否有對競爭損害更小的替代方案；不符合的，提出調整建議。

第九條  對已出臺的政策措施進(jìn)行第三方評估，重點(diǎn)評估以下內容：

（一）政策措施是否已按要求進(jìn)行公平競爭審查；

（二）此前作出的審查結論是否符合公平競爭審查制度要求；

（三）政策措施出臺后是否產(chǎn)生新的排除、限制競爭問(wèn)題；

（四）政策措施出臺后的客觀(guān)情況變化，如法律法規政策或者市場(chǎng)狀況變化等，對政策措施實(shí)施的影響；

（五）對評估發(fā)現排除、限制競爭的政策措施提出調整建議。

第十條  對適用例外規定出臺的政策措施進(jìn)行逐年評估時(shí)引入第三方評估，重點(diǎn)評估以下內容：

（一）此前作出的適用例外規定結論是否符合公平競爭審查制度要求；

（二）政策措施是否達到預期效果，政策措施出臺后是否產(chǎn)生新的排除、限制競爭問(wèn)題；

（三）目前是否存在對競爭損害更小的替代方案；

（四）政策措施出臺后的客觀(guān)情況變化，如法律法規政策或者市場(chǎng)狀況變化等，對政策措施實(shí)施的影響；

（五）對評估發(fā)現不符合例外規定的政策措施提出調整建議。

第十一條  對公平競爭審查制度實(shí)施情況進(jìn)行第三方評估，重點(diǎn)評估以下內容：

（一）工作部署落實(shí)情況，包括印發(fā)方案、建立機制、督查指導、宣傳培訓等；

（二）增量政策措施審查情況，包括審查范圍是否全面、審查流程是否規范、審查結論是否準確等；

（三）存量政策措施清理情況，包括清理任務(wù)是否完成、清理范圍是否全面、清理結果是否準確等；

（四）制度實(shí)施成效，包括經(jīng)審查調整政策措施的情況、經(jīng)清理廢止調整政策措施的情況，以及公平競爭審查在預防和糾正行政性壟斷、維護市場(chǎng)公平競爭、促進(jìn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展等方面的作用等；

（五）總結分析制度實(shí)施中存在的問(wèn)題和原因，本地區、本部門(mén)、本行業(yè)推行公平競爭審查制度過(guò)程中面臨的難點(diǎn)，可采取的應對措施；

（六）政策制定機關(guān)、利害關(guān)系人、社會(huì )公眾以及新聞媒體對制度實(shí)施情況的相關(guān)評價(jià)和意見(jiàn)建議等；

（七）其他與公平競爭審查工作相關(guān)的內容。


 

第三章  評估機構

第十二條  本指南所稱(chēng)第三方評估機構，是指與政策制定機關(guān)及評估事項無(wú)利害關(guān)系，且具備相應評估能力的咨詢(xún)研究機構，包括政府決策咨詢(xún)及評估機構、高等院校、科研院所、專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)公司、律師事務(wù)所及其他社會(huì )組織等。

第十三條  第三方評估機構應當具備以下條件：

（一）遵守國家法律法規和行業(yè)相關(guān)規定，組織機構健全、內部管理規范；

（二）在法學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、公共政策等領(lǐng)域具有一定的影響力和研究經(jīng)驗，完成項目所必備的人才等保障，具備評估所需的理論研究、數據收集分析和決策咨詢(xún)能力；

（三）在組織機構、人員構成、經(jīng)費來(lái)源上獨立于評估涉及的政策制定機關(guān)；

（四）與評估事項無(wú)利害關(guān)系；

（五）能夠承擔民事責任，具有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財務(wù)會(huì )計制度；

（六）具體評估所需的其他條件。

 

第四章  評估程序和方法

第十四條  第三方評估按照下列程序進(jìn)行：

（一）確定評估事項。委托單位可以根據實(shí)際需要，決定將有關(guān)政策措施或者公平競爭審查其他工作委托第三方評估機構進(jìn)行評估。

（二）選擇評估機構。委托單位通過(guò)政府購買(mǎi)服務(wù)開(kāi)展第三方評估工作，確定第三方評估機構，簽訂委托協(xié)議，明確評估事項、質(zhì)量要求、評估費用、評估時(shí)限、權責關(guān)系及違約責任等。

按照本指南有關(guān)規定對政策措施進(jìn)行事前評估后，再對同一項政策措施進(jìn)行事后評估，原則上不得委托同一個(gè)或者具有隸屬關(guān)系的第三方評估機構。

（三）制定評估方案。第三方評估機構根據委托單位的要求，組建評估小組，制定評估方案，明確具體的評估目標、內容、標準、方法、步驟、時(shí)間安排及成果形式等，經(jīng)委托單位審核同意后組織實(shí)施。

（四）開(kāi)展評估工作。第三方評估機構通過(guò)全面調查、抽樣調查、網(wǎng)絡(luò )調查、實(shí)地調研、輿情跟蹤、專(zhuān)家論證等方式方法，匯總收集相關(guān)信息，廣泛聽(tīng)取意見(jiàn)建議，全面了解真實(shí)情況，深入開(kāi)展研究分析，形成評估報告。評估報告一般應當包括基本情況、評估內容、評估方法、評估結論、意見(jiàn)建議、評估機構主要負責人及參與評估工作人員的簽名、評估機構蓋章以及需要說(shuō)明的其他問(wèn)題等。

（五）驗收評估成果。委托單位對評估報告及其他評估工作情況進(jìn)行驗收。對符合評估方案要求的，履行成果交接、費用支付等手續；對不符合評估方案要求的，可以根據協(xié)議約定要求第三方評估機構限期補充評估或者重新評估。

對特定政策措施或者其他簡(jiǎn)單事項進(jìn)行評估時(shí)，委托單位可根據實(shí)際情況適當簡(jiǎn)化以上程序。

第十五條  第三方評估應當遵循《意見(jiàn)》和《實(shí)施細則》明確的基本分析框架和審查標準，并綜合運用以下方法進(jìn)行全面、客觀(guān)、系統、深入的評估。

（一）定性評估。通過(guò)匯總、梳理、提煉、歸納相關(guān)資料和信息，運用相關(guān)基礎理論，對政策措施影響市場(chǎng)競爭情況、制度實(shí)施情況等形成客觀(guān)的定性評估結果。

（二）定量評估。使用規范統計數據，運用科學(xué)計算方法，對政策措施對市場(chǎng)競爭的影響程度、制度實(shí)施成效等形成量化評估結論。定量評估應當更多應用現代信息技術(shù)。

（三）比較分析。對政策措施實(shí)施前后的市場(chǎng)競爭狀況進(jìn)行對比分析。

（四）成本效益分析。將可以量化的競爭損害成本與政策措施取得的其他效益進(jìn)行對比分析。

（五）第三方評估機構認為有助于評估的其他方法。

第十六條  第三方評估結束后評估機構應當提交評估報告，報告應當包括但不限于以下內容：

（一）對擬出臺的政策措施進(jìn)行公平競爭審查時(shí)引入第三方評估的，評估報告應當至少包含是否違反審查標準、是否適用例外規定、是否有對競爭損害更小的替代方案、審查結論等；

（二）對已出臺的政策措施進(jìn)行第三方評估的，評估報告應當至少包含審查程序執行情況、審查結論是否恰當、對公平競爭的影響、調整建議等；

（三）對適用例外規定出臺的政策措施進(jìn)行第三方評估的，評估報告應當至少包含例外規定適用結論是否恰當、政策措施是否達到預期效果、對公平競爭的影響、是否存在對競爭損害更小的替代方案、調整建議等；

（四）對重點(diǎn)領(lǐng)域、行業(yè)公平競爭審查制度實(shí)施情況進(jìn)行第三方評估的，評估報告應當至少包含重點(diǎn)領(lǐng)域或者行業(yè)發(fā)展背景和現狀、市場(chǎng)競爭態(tài)勢、公平競爭審查工作落實(shí)情況和實(shí)施成效、市場(chǎng)主體對本領(lǐng)域競爭環(huán)境的滿(mǎn)意度、存在的主要問(wèn)題、下一步工作建議等；

（五）對公平競爭審查制度實(shí)施情況進(jìn)行綜合評估時(shí)引入第三方評估的，評估報告應當至少包含公平競爭審查工作落實(shí)情況和實(shí)施成效、存量和增量政策措施審查清理情況、存在的主要問(wèn)題、利害關(guān)系人等各方意見(jiàn)建議、下一步工作建議等。

 

第五章  評估成果及運用

第十七條  評估成果所有權歸委托單位所有。未經(jīng)委托單位許可，第三方評估機構和有關(guān)個(gè)人不得對外披露、轉讓或者許可他人使用相關(guān)成果。

第十八條  評估成果作為委托單位開(kāi)展公平競爭審查、評價(jià)制度實(shí)施成效、制定工作推進(jìn)方案的重要參考依據。鼓勵各委托單位以適當方式共享評估成果。

第十九條  對擬出臺的政策措施進(jìn)行第三方評估的，政策制定機關(guān)應當在書(shū)面審查結論中說(shuō)明評估相關(guān)情況，評估成果不能代替政策制定機關(guān)的公平競爭審查結論。最終作出的審查結論與第三方評估結果不一致或者未采納第三方評估相關(guān)意見(jiàn)建議的，應當在書(shū)面審查結論中說(shuō)明理由。


 

第六章  保障措施和紀律要求

第二十條  第三方評估經(jīng)費納入政府預算管理，委托單位嚴格按照有關(guān)財務(wù)規定加強評估經(jīng)費管理。

第二十一條  政策制定機關(guān)在不影響正常工作的前提下，應當積極配合第三方評估工作，主動(dòng)、全面、準確提供相關(guān)資料和情況，不得以任何形式干擾評估工作、敷衍應付評估活動(dòng)或者預先設定評判性、結論性意見(jiàn)。

第二十二條  第三方評估機構及其工作人員應當嚴格遵守國家法律法規，嚴守職業(yè)道德和職業(yè)規范；嚴格履行保密義務(wù)，對評估工作中涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的必須嚴格保密，涉密文件和介質(zhì)以及未公開(kāi)的內部信息要嚴格按相關(guān)規定使用和保存；不得干擾政策制定機關(guān)正常工作；應當接受委托單位監督，不得參與任何影響評估真實(shí)性、客觀(guān)性、公正性的活動(dòng)，一經(jīng)發(fā)現，委托單位有權解除評估委托，由評估機構承擔相應法律責任。

第二十三條  第三方評估機構在評估工作中出現以下情形之一的，有關(guān)政策制定機關(guān)應當及時(shí)向本級聯(lián)席會(huì )議報告，由本級聯(lián)席會(huì )議逐級上報部際聯(lián)席會(huì )議，由部際聯(lián)席會(huì )議進(jìn)行通報：

（一）出現嚴重違規違約行為；

（二）政策制定機關(guān)根據第三方評估機構作出的評估報告得出公平競爭審查結論，并出臺相關(guān)政策措施，被認定違反公平競爭審查標準。

對存在失信行為的，推送至全國信用信息共享平臺，記入其信用檔案。


 

第七章  附　則

第二十四條  本指南由公平競爭審查工作部際聯(lián)席會(huì )議辦公室負責解釋。

第二十五條  本指南自公布之日起施行。

本文鏈接：http://www.jumpstarthappiness.com/doc/162175.html

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